五矿资本股份有限公司
第七届监事会第九次会议决议公告

（上接218版）

股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2018-026

五矿资本股份有限公司

第七届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第九次会议通知于2018年4月16日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2018年4月26日上午11:00在五矿广场C208-C209会议室召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议由监事会主席潘中艺先生召集和主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通过如下决议：

一、审议通过《公司2017年度监事会工作报告》；

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

二、审议通过《公司2017年度财务决算报告》；

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

三、审议通过《公司2017年度利润分配预案》；

经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计，本公司2017年度母公司实现净利润3,161,715.42元，加年初未分配利润-106,900,134.26元，本年度可分配利润为-103,738,418.84元。

鉴于公司2017年度可分配利润为负数，本年度公司拟不进行利润分配，也不实行公积金转增股本。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

四、审议通过《关于公司拟在2018年度中期进行利润分配的议案》；

因母公司2017年度可分配利润为负数，根据《公司法》的相关规定，公司2017年度暂无法进行利润分配。

五矿资本为控股型公司，母公司可供分配利润主要来源于各级子公司的分红，而各级子公司2017年度分红方案尚未实施。为积极履行上市公司现金分红责任，回报投资者，公司将按照法定程序加快推进满足利润分配条件的下属子公司于2018年上半年向各自股东进行利润分配，确保在2018年6月30日前使母公司满足法定利润分配条件。在上述条件达成后，公司预计将在2018年中期提出利润分配预案，以现金方式进行利润分配，拟分配利润金额约为公司2017年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润的20.00%-30.00%。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

五、审议通过《公司2017年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》；

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

六、审议通过《公司2017年度社会责任报告》；

监事会根据法律法规的有关要求，对董事会编制的公司 2017 年度社会责任报告进行了认真严格的审核，并提出了如下书面审核意见：

与会监事一致认为：

（1）公司 2017 年度社会责任报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

（2）公司 2017 年度社会责任报告的内容符合《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的相关要求，所包含的信息能真实地反映出公司 2017 年度在对股东的权益保护、职工权益保护、环境保护和可持续发展、公共关系和公益事业等方面都积极履行了社会责任。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

七、审议通过《关于计提2017年度相关资产减值准备的议案》；

监事会认为：本次计提资产减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

八、审议通过《关于计辞退福利的议案》；

监事会认为：本次计提辞退福利符合《企业会计准则》的规定，并履行了相应的决策程序。不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意本次计提内退福利。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

九、审议通过《关于会计报表格式调整的议案》；

监事会认为本次公司调整会计报表格式是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，没有损害公司及中小股东利益，同意公司根据财政部2017年12月25日发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》要求编制2017年度及以后期间的财务报表。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十、审议通过《公司2017年度内部控制自我评价报告》；

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十一、听取《公司全面风险管理报告》；

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十二、审议通过《公司2017年度报告》及摘要；

根据《公司法》、《证券法》及上海证券交易所《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 2 号〈年度报告的内容与格式〉》（2017年修订）的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司2017年度报告进行了全面了解和审核。认为：

1、公司2017年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2017年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2017年度的财务状况和经营成果等事项；

3、在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与2017年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十三、审议通过了《公司股东回报规划（2018年-2020年）》。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十四、审议通过《关于预计公司2018年度日常关联交易的议案》；

监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十五、审议通过《关于全资子公司五矿资本控股有限公司拟发行非金融企业债务融资工具的议案》；

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十六、审议通过《公司2018年第一季度报告》及正文；

公司监事会通过认真审核《公司2018年第一季度报告》及摘要，发表如下审核意见：

1、本报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

2、本报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营成果和财务状况等事项。

3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、本公司监事会及全体监事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十七、《公司2018年度财务预算报告》。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

上述议案之第一、二、三、六、十二、十三、十四、十五之内容及事项还需公司2017年年度股东大会审议批准。

特此公告。

五矿资本股份有限公司监事会

二○一八年四月二十八日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2018-027

五矿资本控股有限公司

关于召开2017年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2018年5月18日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年5月18日13点30分

召开地点：北京市东城区朝阳门北大街五矿广场C213-C214会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年5月18日

至2018年5月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第七届董事会第十一次会议和公司第七届监事会第九次会议审议通过，并于2018年4月28日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：上述全部十三项议案

4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案九

应回避表决的关联股东名称：中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司、五矿集团财务有限责任公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、 登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；

2、 登记时间：2018年5月10日～2018年5月17日，每天上午8：30-12：00，下午13：30-17：30（节假日除外）；

3、 登记地点：

湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号五矿资本股份有限公司董事会办公室；

北京市海淀区三里河路5号五矿资本股份有限公司董事会办公室。

六、 其他事项

1、 与会者食宿、交通费用自理

2、联系地址：北京市海淀区三里河路5号五矿大厦

邮政编码：100044

联系电话：0731—88657382、010—68495926

传 真：0731—88827884

联 系 人：李淼、李刚

特此公告。

五矿资本控股有限公司董事会

2018年4月28日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

五矿资本控股有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年5月18日召开的贵公司2017年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2018-028

五矿资本股份有限公司

关于公司联系方式变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为了方便投资者与本公司取得联系，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）对公司网站、投资者咨询电话、传真、电子信箱进行了变更,现将变更信息公告如下：

变更前：

公司网站：www.king-ray.com.cn

投资者咨询电话：0731-88657382，0731-88657300

传真：0731-88711158

电子信箱：kingray@minmetals.com

变更后

公司网站：www.minfinance.com.cn

投资者咨询电话：0731-88657382，0731-88657300, 010-68495926

传真：0731-88827884，010-68495975

电子信箱：minfinance@minmetals.com，minfinance@minfinance.com.cn

公司北京及长沙办公场所、邮政编码等其它联系地址均保持不变（公司北京办公地址:北京市海淀区三里河路5号，邮政编码：100044；公司长沙办公地址: 湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号，邮政编码：410012）。

特此公告。

五矿资本股份有限公司

董事会

二零一八年四月二十八日