郑州煤矿机械集团股份有限公司

2018年第一季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人焦承尧、主管会计工作负责人黄花及会计机构负责人（会计主管人员）周德海保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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注：截至报告期末，公司股东总数为49,152户，其中A股股东总数为49,063户，H股股东总数为89户；HKSCC NOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持公司H股股份是代表多个客户持有。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、资产负债表主要科目变动情况说明

单位： 元 币种： 人民币

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2、利润表主要科目变动情况说明

单位： 元 币种： 人民币

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变动原因说明：

由于2017年公司完成对亚新科6家汽车零部件标的公司的收购，因此2017年亚新科6个标的公司并入公司合并范围；同时，2017年底新增用于跨境并购德国SEG项目的海外收购平台纳入公司的合并范围。上述情况导致公司本报告期营业收入、净利润等财务指标较去年同期变动较大，详细说明如下：

（1）营业收入：本报告期营业收入为2,504,653,374.15元，较去年同期增加1,647,017,175.38元，增幅为192.04%。主要是：1）报告期内新增汽车零部件板块营业收入为1,007,777,903.97元；2）煤机板块营业收入为1,496,875,470.18元，由于上游煤炭行业回暖，订货增加，较去年同期增加639,239,271.41元，增幅为74.54%。

（2）管理费用：本报告期管理费用为191,514,961.22元，较去年同期增加112,868,582.58元，增幅为143.51%。其中，报告期内新增汽车零部件板块管理费用为76,796,060.87元；海外并购平台本报告期发生的管理费用为4,582,317.65元；煤机板块本期管理费用为110,136,582.70元，较去年同期增加31,490,204.06元，增幅为40.04%，主要是本期研发费用增加所致。

（3）财务费用：本报告期财务费用为71,791,120.25元，较去年同期增加71,024,317.50元，增幅为9262.40%。主要是：1）煤机板块财务费用为25,518,275.18元，由于新增贷款利息支出，较去年同期增加24,751,472.43元，增幅为3227.88%；2）报告期内汽车零部件板块财务费用为8,531,810.55元；3）海外收购平台报告期财务费用为37,741,034.52元，主要是本报告期新增的利息费用、保函手续费所致。

（4）资产减值损失：本报告期资产减值损失为42,241,837.38元，较去年同期增加61,072,410.01元。其中，报告期内新增汽车零部件板块资产减值损失为1,960,153.68元；煤机板块资产减值损失为40,281,683.70元，较去年同期增加59,112,256.33元,主要是坏账准备计提增加所致。

（5）净利润：本报告期合并净利润为178,817,607.31元，较去年同期增加106,612,849.18元，增幅为147.65%。主要是：1）报告期内新增汽车零部件板块净利润97,691,504.20元；2）煤机板块净利润为123,449,455.28元，较去年同期增加51,244,697.15元，增幅为70.97%，主要是由于煤炭价格走高，煤炭市场好转，煤机需求显著增长所致；3）报告期内新增海外收购平台净利润为-42,323,352.17元。

（6）归属于母公司所有者的净利润：本报告期归属于母公司所有者的净利润为153,217,097.84元，较去年同期增加79,023,701.77元，增幅为106.51%，主要是新增汽车零部件板块以及煤机板块净利润增长所致。

3、现金流量表主要科目变动情况说明

单位： 元 币种： 人民币

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、公司联合池州中安招商股权投资合伙企业（有限合伙）、 China Renaissance Capital Investment Inc.，通过公司控制的 SMG Acquisition Luxembourg Holdings S.à r.l.（简称“SMG 卢森堡公司”）所下设的全资下属企业 New Neckar Autoparts Holdings and Operations GmbH & Co. KG（买方，简称“德国KG公司”），以现金方式向Robert Bosch Investment Nederland B.V.（交易对方）购买其所持有的Robert Bosch Starter Motors Generators Holding GmbH（简称“SG Holding”，已更名为“SEG Automotive Germany GmbH”）100%股权。

2017年5月2日，公司、SMG 卢森堡公司及买方与Robert Bosch GmbH（简称“博世公司”）及交易对方签署并公证《股权购买协议》及其他与本次交易相关协议、法律文件，并于2017年9月19日签署并公证《第一修正案》，于2017年12月29日签署并公证《第二修正案》，于2018年1月11日签署并公证《第三修正案》。

根据上述交易文件，本次交易的基础交易价格为5.45亿欧元，标的100%股权的最终购买价款将基于基础交易价格并依据交易文件所约定的价格调整机制进行调整确定。

截至2018年1月2日，买方已持有SG Holding100%的股权。

截至本报告披露日，正在对标的公司履行交割审计程序。

2、SG Holding于2018年1月进行股权交割，股权已经过户，根据《股权购买协议》及其他与本次交易相关协议、法律文件，交易价格调整事项审阅仍在进行，截至本报告披露日，交割审计和评估工作还在进行，SG Holding尚不具备在一季报合并报表的条件。为保证上市公司信息披露的准确性，公司2018年第一季度报告未合并SG Holding报表。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 郑州煤矿机械集团股份有限公司

法定代表人 焦承尧

日期 2018年4月27日

证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2018-023

郑州煤矿机械集团股份有限公司

第四届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

郑州煤矿机械集团股份有限公司（简称“公司”、“上市公司”或“郑煤机”）第四届董事会第三次会议于北京时间2018年4月27日上午9：00以通讯方式召开。董事焦承尧、贾浩、向家雨、付祖冈、王新莹、汪滨、刘尧、李旭冬、江华出席会议。会议由董事长焦承尧先生主持，符合《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。会议经审议，以投票表决的方式通过如下决议：

一、审议通过《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2018年第一季度报告及其摘要>的议案》

公司2018年第一季度报告的内容、格式符合中国证监会和上海证券交易所有关规定。该报告所包含的信息从各个方面真实、准确、完整地反映了公司2018年第一季度经营业绩，没有出现损害公司股东利益的情形。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

二、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

公司进行本次会计政策变更，符合有关法律法规及本公司《章程》的规定。本次会计政策变更后，执行新企业会计准则能够更准确地反映公司财务状况及经营成果，提高公司财务信息质量，符合本公司及其股东的利益。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

2018年4月27日

证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2018-024

郑州煤矿机械集团股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

郑州煤矿机械集团股份有限公司（简称“公司”、“上市公司”或“郑煤机”）第四届监事会第三次会议于2018年4月27日9:30以通讯方式召开。公司监事刘强、王跃、崔蕾蕾、倪威、周荣、张易辰、苑少冲出席会议。会议由监事会主席刘强主持，符合《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。会议经审议，以投票表决的方式通过如下决议：

一、审议通过《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2018年第一季度报告及其摘要>的议案》

监事会对公司2018年第一季度报告及其摘要进行了审议，认为：

1、公司2018年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》、公司内部控制制度的各项规定；

2、公司2018年第一季度报告的内容、格式符合中国证监会有关规定和上海证券交易所《关于做好上市公司2018年第一季度报告披露工作的通知》等相关规定。该报告所包含的信息从各个方面真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，没有出现损害公司股东利益的情形；

3、监事会未发现参与公司2018年第一季度报告编制、审议、信息披露的有关人员在工作过程中出现违反信息保密规定的行为。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

二、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

公司进行本次会计政策变更，符合有关法律法规及本公司《章程》的规定。本次会计政策变更后，执行新企业会计准则能够更准确地反映公司财务状况及经营成果，提高了公司财务信息质量，符合本公司及其股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会

2018年4月27日

证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2018-025

郑州煤矿机械集团股份有限公司

会计政策变更公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“郑煤机”、“本公司”、“公司”）自2018年1月1日起执行财政部规定变更公司的金融工具相关会计政策，预计实施经修订后的相关会计政策对公司财务报告不会产生重大影响；

自2018年1月1日起执行财政部规定变更公司收入相关会计政策，预计实施该修订后的相关会计政策不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期净利润、总资产、净资产均不会产生重大影响。

一、本次会计政策变更概述

1.变更原因

2017年3月以来财政部发布了修订后的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》、《企业会计准则第14号—收入》，要求境内外同时上市公司自2018年1月1日起施行。

2.变更日期

根据财政部通知及上述企业会计准则的规定，公司于上述文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。

3.履行的审议程序

公司于2018年4月27日召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。

二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响

（一）金融工具相关会计政策变更

变更的主要内容包括：

一是金融资产分类，财政部新修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》，金融资产分类由现行的“四分类”改为按照“业务模式”和“合同现金流量特征”改为“三分类”,（以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）；

二是金融资产减值会计，由“已发生损失法”改为“预期损失法”；

三是套期会计方面，扩大了符合条件的被套期项目和套期工具范围，取消了有效性测试的定量标准和回顾性测试要求；

四是进一步明确了金融资产转移的判断原则及其会计处理；

五是相应调整了金融工具披露要求。上述变更预计不会对公司财务报告产生较大影响。

根据以上修订后会计准则中关于新旧准则衔接的相关规定，公司从2018年1月1日起，按以上修订后会计准则的要求进行会计报表披露，不重述前期可比数，就新旧准则转换影响数调整2018年期初留存收益和其他综合收益。预计实施上述修订后会计准则对本公司财务报告不会产生重大影响。

（二）收入相关会计政策变更

变更的主要内容包括：

财政部新修订的《企业会计准则第14号—收入》将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理，提供了更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量，给出了明确规定。

根据该修订后会计准则中有关新旧准则衔接的相关规定，公司2018年1月1日首次执行该准则的累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。预计实施该修订后会计准则不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期净利润、总资产、净资产均不会产生重大影响。

三、同步执行修订后的香港相关财务报表准则

香港会计师公会于2013年12月颁布了修订后的《香港财务报告准则第9号-金融工具准则》，于2016年6月颁布了修订后的《香港财务报告准则第15号-基于客户合同的收入确认准则》。上述修订后的香港财务报告准则与修订后的相关中国会计准则内容趋同。香港会计师公会要求使用香港财务报告准则编制财务报告的公司必须从2018年1月1日起，开始采用以上两个准则。

根据上述要求，公司需同步执行修订后的《香港财务报告准则第9号-金融工具准则》、《香港财务报告准则第15号-基于客户合同的收入确认准则》。

四、独立董事、监事会的结论性意见

（一）公司独立董事对本次会计政策变更事项发表了独立意见：

1、公司董事会审议通过的关于会计政策变更事项，其审议程序符合有关法律法规及本公司《章程》的规定；

2、本次会计政策变更后，执行新企业会计准则能够更准确地反映公司财务状况及经营成果，提高公司财务信息质量，符合《企业会计准则》的相关规定，没有损害公司和中小股东利益；

3、经审慎判断，独立董事同意公司本次会计政策变更。

（二）公司第四届监事会第三次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，监事会认为：

公司进行本次会计政策变更，符合有关法律法规及本公司《章程》的规定。本次会计政策变更后，执行新企业会计准则能够更准确地反映公司财务状况及经营成果，提高了公司财务信息质量，符合本公司及其股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。监事会同意公司本次会计政策变更。

五、备查文件

1、公司第四届董事会第三次会议决议

2、公司第四届监事会第三次会议决议

3、公司独立董事关于公司会计政策变更的独立意见

特此公告。

郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

2018年4月27日

公司代码：601717 公司简称：郑煤机

1.公告基本信息

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2.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所以及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3.日常申购业务

3.1申购金额限制

本基金开放申购业务的同时调整最低申购金额，具体如下：

首次申购的单笔最低金额为10元人民币(含申购费，下同)、追加申购的单笔最低金额为10元人民币。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

3.2申购费率

本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。

3.2.1前端收费

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注：

申购费用 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率），或申购费用=固定申购费金额

净申购金额 = 申购金额-申购费用

申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值

3.3其他与申购相关的事项

无。

4.日常赎回业务

4.1赎回份额限制

本基金开放赎回业务的同时调整最低赎回限制，具体如下：

基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，每次赎回份额不得低于10份，基金账户余额不得低于10份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于10份，应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于10份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

4.2赎回费率

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。

■

注：赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

4.3其他与赎回相关的事项

无。

5.日常转换业务

5.1转换费率

基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换费的计算采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下：

转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

转入金额=转出金额-转出基金赎回费用

补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费 ，如计算所得补差费用小于0,则补差费用为0 。

转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率，

如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费。

转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率，

如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费。

净转入金额=转入金额-补差费用

转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值

转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金资产承担。

举例：

某投资者将其持有的上投摩根纯债丰利基金A类10,000份转换为上投摩根创新商业模式，上投摩根纯债丰利基金A类份额持有期限为30天，适用赎回费率为0.1%。假设转换申请受理当日上投摩根纯债丰利A的单位资产净值为1.028元，上投摩根创新商业模式的单位资产净值为1.031元。上投摩根纯债丰利基金A类对应的申购费率为0.8%，上投摩根创新商业模式对应的申购费率为1.5%。则

转出金额 ＝ 10,000.00×1.028 ＝ 10,280元

转出基金赎回费用 ＝ 10,280×0.1%＝ 10.28元

转入金额 ＝ 10,280-10.28 ＝ 10,269.72元

转入基金申购费=10,269.72/(1+1.5%)×1.5%=151.77元

转出基金申购费=10,269.72 /(1+0.8%)×0.8%=81.51元

补差费=151.77-81.51=70.26元

净转入金额=10,269.72-70.26=10199.46元

转入份额 ＝10199.46÷1.031＝9892.78份

5.2 其他与转换相关的事项

关于基金转换的其他规则，适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说明书及其更新。

6.定期定额投资业务

本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相关规定。

7. 基金销售机构

7.1 场外销售机构

7.1.1 直销机构

上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心

地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25楼（200120）

理财中心电话： 400 889 4888， (021)38794888

传真：(021)68887990

上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心

地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层1925室（100033）

电话：010-58369199

传真：010-58369138

上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心

地址:深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦2705-07室（518001）

电话: 0755-82690060

传真:0755-82690104

上投摩根基金管理有限公司电子交易系统

www.cifm.com

全国统一客服热线：400 889 4888

7.1.2 场外非直销机构

(1) 中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

客户服务电话：95533

传真：010-66275654

(2) 中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566

法定代表人：田国立

网址：www.boc.cn

(3) 招商银行股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

法人代表：李建红

客户服务中心电话：95555

网址： www.cmbchina.com

(4) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：吉晓辉

联系人：虞谷云

联系电话：021-61618888

客户服务热线：95528

网址：www.spdb.com.cn

(5) 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人：孔丹

24小时客户服务热线： 95558

网址：www.citicbank.com

(6) 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

客户服务统一咨询电话：40066-99999

网址：bank.pingan.com

(7) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

法定代表人：李梅

电话：021-33389888

传真：021-33388224

客服电话：95523或4008895523

电话委托：021-962505

国际互联网网址: www.swhysc.com

联系人：黄莹

(8) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

法定代表人：李季

电话：010-88085858

传真：010-88085195客户服务电话：400-800-0562

网址：www.hysec.com

联系人：李巍

(9) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人：李俊杰

电话：(021 53686888

传真：(021) 53686100

客户服务电话：021-962518

网址：www.962518.com

(10) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

法定代表人：杨德红

联系人：芮敏祺

电话：(021) 38676666转6161

传真：(021) 38670161

客户服务咨询电话：95521

网址：www.gtja.com

(11) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

客户服务电话：95565

网址：www.newone.com.cn

(12) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人: 周健男

电话: 021-22169999

传真: 021-22169134

网址：www.ebscn.com

(13) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

电话: 010-66568430

传真：010-66568536

客服电话: 4008888888

网址：www.chinastock.com.cn

(14) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

法定代表人：王常青

电话：(010)65186758

传真：(010)65182261

联系人：魏明

客户服务咨询电话：400-8888-108；

网址：www.csc108.com

(15) 海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

法定代表人：王开国

电话：021－23219000

联系人：李笑鸣

客服电话：95553

公司网址：www.htsec.com

(16) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：常喆

联系人：李航

客户服务电话：4008188118

网址：www.guodu.com

(17) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：010-60838888

传真：010-60833739

客户服务热线：010-95558

(18) 中信证券（山东）有限责任公司

注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

客户服务电话：95548

公司网址：www.citicssd.com

(19) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人：王连志

客服电话：4008001001

公司网址：www.essence.com.cn

(20) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：95579或4008-888-999

联系人：李良

电话：027-65799999

传真：027-85481900

长江证券客户服务网站：www.95579.com

(21) 平安证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

法定代表人： 詹露阳

电话：021-38631117

传真：021-58991896

客服电话：95511-8

网址: http://stock.pingan.com

联系人：石静武

(22) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

法定代表人：汪静波

客服电话：400-821-5399

公司网站： www.noah-fund.com

(23) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：张跃伟

联系人：单丙烨

联系电话：021-20691832

传真：021—20691861

客服电话：400-820-2899

公司网站： www.erichfund.com

(24) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

法定代表人：闫振杰

联系人： 李晓芳

联系电话：010-59601366转7167

客服电话：400-818-8000

公司网站：www.myfund.com

(25) 上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：李一梅

客户服务电话：400-817-5666

传真：010-88066552

(26) 上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：王廷富

客户服务电话：400-821-0203

网址：www.520fund.com.cn

(27) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

法定代表人： 赵学军

客服电话：400-021-8850

网站：www.harvestwm.cn

(28) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

法定代表人：杨文斌

客服电话：400-700-9665

公司网站：www.ehowbuy.com

(29) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰

客服电话：4006-788-887

公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(30) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

法定代表人：陈柏青

客服电话：400-0766-123

公司网站：www.fund123.cn

(31) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人：其实

客服电话：400-1818-188

网站： www.1234567.com.cn

(32) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人： 凌顺平

客服电话：4008-773-772

公司网站：www.5ifund.com

(33) 和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人： 王莉

客服电话：4009200022，021-20835588

网站：licaike.hexun.com

(34) 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址： 北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址： 北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人： 吴雪秀

客服电话：400-001-1566

网站： www.yilucaifu.com

(35) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人： 李兴春

客服电话： 400-921-7755

网站：www.leadbank.com.cn

(36) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：胡学勤

客服电话：400-821-9031

网站：www.lufunds.com

(37) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人：周斌

客服电话：400-898-0618

网站：www.chtfund.com

(38) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人：郑毓栋

客服电话：400-618-0707

网站： www.hongdianfund.com

(39) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

法定代表人：肖雯

客服电话：020-89629066

网站：www.yingmi.cn

(40) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人：马勇

客服电话：400-166-1188

网站：http://8.jrj.com.cn/

(41) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人： 李昭琛

客服电话：010-62675369

网站：www.xincai.com

(42) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

法定代表人： 江卉

客服电话：4000988511/4000888816

网址： http://fund.jd.com/

(43) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人：钱昊旻

客服电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

投资者可以通过本基金销售机构办理本基金日常申购（含定投）、赎回业务(销售机构办理基金的业务范围不同，具体请咨询各销售机构)。若增加新的直销网点或者新的代销机构，本基金管理人将及时公告，敬请投资者留意。

7.2 场内销售机构

无。

8．基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、本公司网站及客户服务电话、基金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值，敬请投资者留意。

9.其他需要提示的事项

1、本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登的《上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，亦可到本公司网站（www.cifm.com）等处查询。

2、对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资者，可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。

3、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

上投摩根基金管理有限公司

2018年4月28日

上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告

公告送出日期： 2018年4月28日