国投资本股份有限公司

公司代码：600061 公司简称：国投资本

2018年第一季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 未出席董事情况

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1.3 公司负责人叶柏寿、主管会计工作负责人李樱及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、其他应收款期末余额8.39亿元，较期初减少61%，主要为应收清算款的减少。

2、拆入资金期末余额79亿元，较期初增长30%，主要为转融通融入资金的增加。

3、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末余额0.2亿元，较期初减少90%，主要为卖出的借入债券的减少。

4、应付短期融资款期末余额82.48亿元，较期初增长212%，主要为发行收益凭证规模的增加。

5、应付债券期末余额182.99亿元，较期初增长43%，主要为发行次级债规模的增加。

6、营业收入本期发生额2.8亿元，同比增长29%，主要为国投安信期货现货子公司现货贸易收入的增加。

7、利息支出本期发生额6.53亿元，同比增长37%，主要为新发行收益凭证及次级债所产生的利息支出的增加。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

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