苏州罗普斯金铝业股份有限公司

2017年年度报告摘要

证券代码：002333 证券简称：罗普斯金 公告编号：2018-008

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 □ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

1、公司主要业务情况

公司主要业务是铝合金铸棒、铝合金挤压型材及其加工产品的研发、生产和销售。铝合金铸棒是通过将原铝和其它金属融合，经过熔炼、铸造、均质等工艺而生产出来的铝合金材料，具备强度和硬度高、使用寿命长等特点，为下游铝合金挤压型材的主要原材料；铝合金挤压型材是将铝棒通过挤压和表面处理等生产工艺和流程，生产出供建筑业、交通运输业、电子行业等使用的不同形状的产品，从大类上可分为建筑铝型材和工业铝型材，其中建筑铝型材主要应用于民用住宅、商用及公共建筑的铝合金门窗和幕墙，工业铝型材则主要应用于汽车交通、电子机械、太阳能光伏、运动器材、灯具照明等行业。

2、经营模式

公司目前采取的经营模式主要是有两种：

2.1 设计、生产、销售自有品牌产品

公司自主创立的“罗普斯金”品牌建筑铝型材及铝合金门窗，历经20多年的发展，已拥有七百多项专利，凭借领先的设计、过硬的品质和优质的服务，以及品牌效应影响力，公司已成为长三角地区领头的建筑门窗、建筑铝型材等产品的供货商。公司“罗普斯金”品牌产品销售主要通过经销商渠道，产品踪迹已遍布全国其它各省市，为进一步增强公司经销渠道优势，提升罗普斯金品牌知名度，近三年来，公司通过自营或合作的方式在多地设立“罗普斯金”门窗、幕墙加工基地，逐步将产品销售及定制服务下沉至最终消费者。

2.2 生产代工或产品定制

以“铭恒”、“铭德”作为代名词，分别生产各牌号的铝合金铸棒、及各类工业铝型材产品。该经营模式的重点是围绕客户提出的产品需求，公司生产技术部门进行产品生产方案的设计，辅助以先进的生产管理技术，为客户提供质量稳定、性价比高的产品。核心竞争力是工艺制定、模具设计。

3、主要的业绩驱动因素

公司过去十多年的业绩增长驱动因素主要来自于行业本身的市场需求增长以及公司自主研发产品、自建品牌、自建经销渠道带来市场份额的增长。近几年受宏观经济不景气、市场需求增长放缓、行业产品同质化等原因，公司盈利水平有所下降，同时，公司各募投项目相继完成并逐步投入使用，由此带来的管理、固定资产折旧等各项费用增加，而销量却未能同步增长，效益未能充分体现，影响了公司业绩。

可喜的是，随着公司募投项目的逐步投产，新装备带来的技术升级，促进了公司产品结构的优化。目前公司非建筑类铝型材产品占比逐年提高，主要涉及汽车轻量化、新能源、3C电子产品消费类等未来增长空间较大的产品。

从长远来看，公司未来发展的业绩驱动因素来自两个方面：一是来自行业发展、技术革新带来的市场空间越来越大。比如：汽车轻量化、新能源汽车的发展，铝挤压型材及深加工等铝产品代工及定制业务将会得到有效增长。二是来自公司内部持续加大产品研发、技术革新投入，改进生产工艺，及公司新装备优势的发挥，将持续提升公司的竞争优势。

4、所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

公司主营业务所处的细分行业属铝挤压型材行业。铝型材产品的特点为构造轻巧、抗腐蚀性强、热导性好、成形容易、可机加工性优良，同时铝具有极高的回收性，这些特点是其广泛应用于建筑、交通运输、电子机械、照明灯具等行业。铝型材早期被大规模应用在建筑行业，随着房地产行业的快速发展，铝合金门窗、幕墙等产品被大量应用在各类建筑体中。近年来，随着技术的革新，以及汽车、轨道交通、电子机械等行业的发展，大大促进了铝挤压型材产品的应用范围。

公司主营业务的行业周期性特点与其产品的下游应用行业息息相关。铝建筑型材与房地产行业、基础建设投入等有关，铝工业型材则根据其主要客户的所属行业有关。

公司是长三角地区规模较大且具有一定影响力的铝型材供应商。铝型材行业存在产能分布的地域性，同时因受运输成本的影响，存在一定的销售半径，通常销售半径为500公里。公司自成立以来，主要业务以建筑铝型材为主，公司创立的以“罗普斯金”为品牌的铝合金门窗产品，在业内及消费者中已建立良好的口碑和信誉，公司既是国内建筑铝型材10强企业，又是国内铝合金门窗企业中的佼佼者。公司上市之后逐步拓展铝合金铸造及工业铝型材业务，目前公司募投项目大部分已完成并投入使用，依托在铝铸造装备、铝挤压装备水平和技术研发、产品质量等方面的优势，目前公司已是国内建筑铝型材、工业铝型材、铝铸棒三块业务综合能力较强的企业之一。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

2017年是公司整体搬迁至新厂区后的第一个完整会计核算年度，面对竞争日益激烈的传统建筑铝型材行业和快速增长的各类新兴工业铝型材及铝加工行业，公司管理层持续推进内部资源整合与优化，聚焦优势力量调整产业结构。

报告期内，公司一方面通过优化管理体系，整合业务结构，着力发展建筑门窗定制化业务，一方面大力拓展工业铝型材精密加工，扩大非标铝合金铸棒的对外业务量，将铝型材产业链中的关键环节模具设计、铝型材精细深加工业务单独剥离，并追加投资重点发展，加快公司整体转型升级。通过一年的努力，公司在产业转型升级方面取得了一些突破，但由于传统建筑铝型材销量继续下滑，公司主营业务整体未能实现盈利。

2017年公司实现营业总收入1,032,480,739.29元，较去年同期增长5.66%，营业成本945,055,534.66元，较去年同期增加9.44%，实现归属于母公司净利润-38,956,921.14元，自上市以来首次发生亏损，亏损主要原因是公司主营业务铝型材销量的下滑，销售收入不足以支撑公司新厂区的投资规模。

报告期内，公司主要经营工作如下：

1、公司继续推进建筑铝型材及铝门窗成品营销一体化体系的建设，优化建筑铝型材产品的经销渠道及网络布局，发展高端门窗定制化业务，提升产品售后服务品质；升级推广“不同的城市、相同的选择”的品牌宣传，提升公司品牌影响力；报告期内公司在苏州本地新设门窗产品旗舰店，并在官网设立产品展示中心实景VR，提高最终消费者体验满意度。

2、公司持续深入拓展工业铝型材产品应用领域，加强与汽车、3C产品等主攻领域客户的深度合作，大力推进新领域的客户开拓和产品开发，实现工业铝型材销量同比增长36%，汽车、运动器材、3C类产品、高端生产装备等领域用铝型材销量保持稳定增长。报告期内公司投资设立全资子公司（铭镌精密），以铝型材的精深加工、研发精细铝型材产品为重点，专注向下发展工业铝型材精深加工产业链，推动公司进一步转型升级。

3、公司通过调整优化铝合金铸棒业务的客户和产品结构，加大汽车配件领域客户的开拓力度，同时不断提升制程控制能力、改善产品品质，报告期内公司铝合金铸棒实现对外销量同比增长6%。

4、公司重视内部激励与人才队伍建设，通过组织培训、内部培养和外部引进相结合的方式，完善了人才梯队建设；不断创造良好的工作环境，组织集体活动，切实体现企业人文关怀，吸引并留住人才。

5、公司在新厂区前期建设过程中，注重环保设施的投入，在后期生产全面展开后，能够严格按照相应环保规范操作。报告期内，公司通过了苏州市环保局关于清洁生产审核验收，通过了地方市区级、省级等环保巡视组的多次抽查。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司归属于上市公司股东的净利润项目比去年同期下降127.66%，主要系报告期内政府拆迁补助款减少及建筑铝型材销量下降、毛利率降低所致。

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

根据《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)要求，本集团在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“资产处置收益”项目，原在“营业外收入”和“营业外支出”的部分非流动资产处置损益，改为在“资产处置收益”中列报；本集团相应追溯重述了比较利润表。该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。

根据《关于印发修订〈企业会计准则第16号——政府补助〉的通知》(财会[2017]15号)要求，本集团在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，与企业日常活动相关的政府补助由在“营业外收入”中列报改为在“其他收益”中列报；按照该准则的衔接规定，本集团对2017年1月1日前存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至该准则施行日(2017年6月12日)之间新增的政府补助根据本准则进行调整。该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本年苏州铭镌精密金属制品有限公司、辽宁罗普斯金门窗有限公司与云南罗普斯金建筑科技有限公司新设成立，纳入合并范围；陕西罗普斯金门窗有限公司与云南罗普斯金门窗有限公司因非同一控制合并自2017年9月份开始纳入合并范围。 除此无其它变动。

（4）对2018年1-3月经营业绩的预计

□ 适用 √ 不适用

董事长：吴 明 福

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

2018年04月27日

证券代码：002333 证券简称：罗普斯金 公告编号：2018-006

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

第四届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

苏州罗普斯金铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议于2018年4月27日上午11:00以现场方式在苏州市相城区黄埭镇潘阳工业园太东路2777号公司3楼会议室召开。本次会议的召开事宜由公司董事会于2018年4月14日以电子邮件形式通知公司全体董事及其他列席人员。会议应到董事5名，实到董事5名，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

本次会议由副董事长钱芳女士主持，经与会董事讨论，审议并通过了如下决议：

一、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《2017年度总经理工作报告的议案》；

二、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《2017年度董事会工作报告的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；

《2017年度董事会工作报告》具体内容详见公司《2017年年度报告》“第四节 管理层讨论与分析 ”。

公司独立董事黄鹏先生、张雪芬女士向董事会提交了《独立董事2017年度述职报告》，并将在公司2017年年度股东大会上述职。报告全文刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

三、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《公司2017年度内部控制自我评价报告的议案》；

公司《2017年度内部控制自我评价报告》全文及独立董事、监事会发表的核查意见、会计师事务所出具的审核报告刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

四、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《内部控制规则落实自查表（2017年度）的议案》；

公司《内部控制规则落实自查表（2017年度）》全文刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

五、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《2017年度财务决算报告的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；

2017年度，公司实现营业收入1,032,480,739.29元，较上年同期增长5.66%；归属于上市公司股东净利润-38,956,921.14元，较上年同期下降-127.66%；基本每股收益-0.0775元，较上年同期下降-127.66%；净资产收益率-2.58%，较上年同期增下降-11.9%。

截至2017年12月31日，公司总资产1,629,474,565.28元，较上年末下降7.53%，归属于上市公司股东的净资产1,471,196,906.22元，较期初下降5.72%。

六、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《2017年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；

经安永华明会计师事务所审计，本公司2017年度实现归属于上市公司股东的净利润为-38,956,921.14元，母公司实现净利润-12,521,916.55元，本年度未提取盈余公积，加上年初未分配利润546,848,522.24元，减去已分配2016年度红利50,260,360.00元，报告期末可供股东分配利润为484,066,245.69元。

鉴于公司主营业务亏损、公司整体处于转型升级发展阶段，为保证公司资金需求及可持续发展，并谋求公司及股东利益最大化，2018年公司拟将未分配利润用于公司主营业务经营及产品结构调整上。经董事会审议决定，公司2017年度利润分配预案为：2017年度不派发现金红利，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。

七、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《2017年年度报告全文及其摘要的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；

《2017年年度报告》全文刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2017年年度报告摘要》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《上海证券报》，供投资者查阅。

八、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

公司《董事会关于2017年度募集资金存放与使用的专项报告》全文、保荐机构核查意见、会计师事务所出具的鉴证报告、及独立董事、监事会意见全文刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

九、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于公司续聘安永华明会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；

2017年安永华明会计师事务所对公司及全资子公司进行了审计并出具了审计报告，对公司募资资金存放与使用情况专项报告、及公司内部控制情况出具了鉴证意见，并与公司管理层就审计问题交换了意见，同时与审计委员会对于审计结果及其重要事项进行了沟通。

为保证审计工作延续性，经公司管理层讨论，审计委员会同意，公司拟续聘安永华明作为公司2018年度审计机构。

公司独立董事关于续聘安永华明会计师事务所的独立意见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

十、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于公司及全资子公司开展铝期货套期保值业务的议案》；

公司《关于公司及全资子公司开展铝期货套期保值业务的公告》全文刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《上海证券报》，供投资者查阅。

十一、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于公司2018年银行综合授信额度的议案》；

公司以信用方式向中国银行股份有限公司苏州市相城支行申请人民币5,000万元整（或等额外币）授信额度。

公司以信用方式向中国工商银行股份有限公司苏州市相城支行申请人民币8,000万元整（或等额外币）授信额度。

公司以信用方式向上海浦东发展银行苏州相城支行申请人民币5,000万元整（或等额外币）授信额度。

十二、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金购买银行理财产品的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；

公司《关于使用暂时闲置自有资金购买银行理财产品的公告》全文刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《上海证券报》，供投资者查阅。

公司监事会、独立董事对该议案出具了审核意见，详细内容刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

十三、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于变更会计政策的议案》；

公司《关于变更会计政策的公告》全文刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《上海证券报》，供投资者查阅。

公司监事会、独立董事对该议案出具了审核意见，详细内容刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

十四、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于聘任审计部负责人的议案》；

公司《关于审计部负责人离职及聘任新审计负责人的公告》全文刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

十五、 《公司2018年第一季度报告全文及正文的议案》；

《2018年第一季度报告正文》刊登于《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2018年第一季度报告全文》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）供投资者查阅。

十六、 公司以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于召开2017年年度股东大会的议案》。

决议于2018年5月21日召开公司2017年年度股东大会，审议上述相关议案。

《关于召开2017年年度股东大会的通知》刊登于《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅

特此公告。

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

董 事 会

2018年4月27日

证券代码：002333 证券简称：罗普斯金 公告编号：2018-007

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

第四届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

苏州罗普斯金铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2018年04月27日上午以现场结合通讯方式在苏州市相城区黄埭镇潘阳工业园太东路2777号公司3楼会议室召开。本次会议的召开事宜由公司监事会于2018年4月14日以电子邮件通知公司全体监事及其他列席人员。本次会议应到监事3名，实到3名。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

本次会议由监事会主席杨珑梅女士主持，经与会监事讨论，审议并通过了如下决议：

一、 公司以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《2017年度监事会工作报告的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

二、 公司以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《公司2017年度内部控制自我评价报告的议案》；

经审核，监事会认为：公司已根据国家有关法规和证券监管部门的要求，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。公司《2017年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。

三、 公司以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《2017年度财务决算报告的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

四、 公司以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于2017年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

五、 公司以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《2017年年度报告全文及其摘要的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2017年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

六、 公司以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于2017年度募集资金存放与使用的专项报告的议案》；

经审核，监事会认为：公司能够认真按照公司《募集资金使用管理办法》的要求管理和使用募集资金，公司董事会编制的《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及会计师事务所出具的专项鉴证报告与公司募集资金的实际使用情况相符。公司募集资金实际投入项目内容与承诺投入项目内容未发生变化，公司超募资金使用均按照相关制度履行了审核流程并及时进行了信息披露。公司募集资金使用和监管情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。

七、 公司以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于公司续聘安永华明会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

公司2017年度聘请的安永华明会计师事务所在为公司提供审计服务工作中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司委托的各项工作，同意续聘安永华明会计师事务所为公司2018年度审计机构。

八、 公司以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金购买银行理财产品的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

经审核，公司及子公司使用暂时闲置的自有资金合计1.5亿元投资短期保本型银行理财产品，是在确保经营所需资金和保证自有资金安全的前提下进行的，有利于提高资金的使用效率和收益，符合公司和全体股东的共同利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，决策和审议程序合法、合规。因此，同意上述资金的使用。

九、 公司以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《关于变更会计政策的议案》；

经审核，公司监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订或新颁布的会计准则具体准则进行的合理变更和调整，是符合规定的，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司实施本次会计政策变更。

十、 公司以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了《2018年度第一季度报告全文及正文的议案》。

经审核，监事会认为公司董事会编制和审核公司2018年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。2018年第一季度报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特此公告。

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

监 事 会

2018年4月27日

证券代码：002333 证券简称：罗普斯金 公告编号：2018-009

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

关于公司及全资子公司开展铝期货

套期保值业务的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

苏州罗普斯金铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议审议通过了《关于公司及全资子公司开展铝期货套期保值业务的议案》，根据公司业务发展需要，公司及全资子公司需开展铝期货套期保值业务，现将相关情况公告如下：

一、 公司及全资子公司开展铝期货套期保值业务的目的

公司和全资子公司苏州铭德铝业有限公司（以下简称“铭德铝业”）、苏州铭恒金属科技有限公司（以下简称“铭恒金属”）作为铝合金型材及铝合金铸棒的生产商，生产经营需要使用大量的铝原材料。由于原铝市场价格波动较大，且公司及全资子公司部分客户在与公司签订销售合同过程中要求锁定原铝价格，以锁定其成本，因此，为避免铝价波动而造成损失，公司及全资子公司拟利用境内期货市场进行风险控制。

二、 期货套期保值业务的开展

由公司董事会授权总经理组织建立公司期货领导小组，作为管理公司及全资子公司期货套期保值业务的决策机构，并按照公司已建立的《期货交易管理制度》相关规定及流程进行操作。

三、 预计开展的期货套期保值业务情况

1、 套期保值交易品种

公司及全资子公司拟开展的期货套期保值业务仅限于境内期货交易所铝期货交易合约。

2、 预计投入交易金额

预计2018年5月1日至2019年4月30日内，公司及全资子公司套期保值累计投入保证金额在1,600万元人民币范围之内。其中，公司及铭德铝业可投入保证金的设定额度各为500万元、铭恒金属可投入保证金的设定额度为600万元。

3、 资金来源

公司将利用自有资金进行铝期货套期保值业务。

四、 期货套期保值业务的风险分析

1、 价格波动风险：期货行情变动较大，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失。

2、 内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成的风险。

3、 客户违约风险：在产品交付周期内，由于铝价格的大幅波动，客户主动违约而造成公司期货交易上的损失。

4、 技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。

五、 公司拟采取的风险控制措施

1、 将套期保值业务与公司经营业务相匹配，最大程度对冲价格波动风险。公司期货套期保值业务只限于在境内期货交易、且与公司经营业务所需的材料相同的商品期货品种。

2、 严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。公司及全资子公司在2018年5月1日至2019年4月30日内，期货套期保值累计投入保证金额不超过1,600万元，如拟投入超过1,600万元或超过各公司可投入设定额度，则须上报公司董事会，根据公司章程及有关内控制度规定，由公司董事会或股东大会进行审批授权后，方可进行操作。

3、 公司将严格按照相关内控制度安排和使用专业人员，建立严格的授权和岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。

4、 设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失。

特此公告。

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

董 事 会

2018年4月27日

证券代码：002333 证券简称：罗普斯金 公告编号：2018-010

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

关于使用暂时闲置自有资金购买银行

理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

为合理利用闲置资金，提高苏州罗普斯金铝业股份有限公司（以下简称“公司”）整体收益，在确保资金安全及不影响经营资金周转的前提下，公司及所有子公司拟使用暂时闲置的自有资金购买短期保本型银行理财产品，具体情况如下：

一、 本次使用闲置自有资金购买银行理财产品的基本情况

1、 投资额度

本次公司及所有全资子公司拟用于购买短期保本型银行理财产品的闲置自有资金额度总计1.5亿元。在上述总额度内，公司及各子公司按实际情况进行额度分配，额度内资金可以滚动使用。

2、 投资品种

为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的保本型银行理财产品，不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》规定的品种。

3、 投资期限

投资产品的期限不得超过十二个月。

4、 审批程序

本次公司及子公司使用闲置自有资金购买短期保本型银行理财产品事项已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

5、 决议有效期

自股东大会审议通过后至2019年6月30日。

6、 实施方式

在总额度范围内由董事会授权公司管理层行使相关决策权并签署有关法律文件。具体投资活动由财务部负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相关专业机构对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。

二、 投资风险及风险控制措施

公司本次拟投资的理财产品品种限定为商业银行发行的短期理财产品，且有保本承诺，安全性好，风险较低。

同时公司已制定《理财产品业务管理制度》，对投资理财的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。

三、 对公司日常经营的影响

1、 本次公司及子公司使用闲置自有资金购买保本型银行理财产品是在保证自有资金安全和确保生产经营所需资金的前提下进行的，不会影响公司及子公司资金周转需要，不影响主营业务的正常发展。

2、 通过进行适度的保本型短期理财，能获得一定的投资效益，并提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、 其它事项

截止本公告日，在过去十二个月内，公司及子公司使用自有资金购买保本型理财产品发生额累计3.77亿元，其中未到期理财产品余额0.661亿元。上述购买理财产品的行为已履行了必要的审批程序。

五、 独立董事和监事会意见

1、 独立董事意见

为提高资金使用效率，在保障资金安全的前提下，公司及子公司使用暂时闲置的自有资金投资于安全性高、流动性好的银行保本型理财产品，有利于增加公司的整体收益，实现公司利益最大化，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情况。因此，我们同意公司及子公司使用合计1.5亿元暂时闲置的自有资金购买短期保本型银行理财产品。

2、 监事会意见

经审核，公司及子公司使用暂时闲置的自有资金合计1.5亿元投资短期保本型银行理财产品，是在确保经营所需资金和保证自有资金安全的前提下进行的，有利于提高资金的使用效率和收益，符合公司和全体股东的共同利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，决策和审议程序合法、合规。因此，同意上述资金的使用。

特此公告。

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

董 事 会

2018年4月27日

证券代码：002333 证券简称：罗普斯金 公告编号：2018-011

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

关于变更会计政策的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

苏州罗普斯金铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月27日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更会计政策的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体如下：

一、 本次会计政策变更概述

1、 会计政策变更的原因

财政部于 2017 年 4 月 28 日发布了《企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，要求自 2017 年 5 月 28 日起执行；于2017年5月10日修订发布了《企业会计准则第16号—政府补助》，自2017年6月12日起执行；于 2017 年 12 月 25 日发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017年度及以后期间的财务报表。

由于上述会计准则的颁布或修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的执行日开始执行上述相应会计准则。

2、 变更前公司所采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

3、 变更后公司所采用的会计政策

本次变更后，公司将执行财政部2017 年 4 月 28 日发布的《企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、2017年5月10日发布的《企业会计准则第16号—政府补助》以及2017 年 12 月 25 日发布的新的财务报表格式。

其余未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、 本次会计政策变更对公司的影响

上述会计政策的变更主要影响各会计核算科目之间的调整和列示，对公司当期损益、总资产、净资产均无影响。具体如下：

1、公司在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“资产处置收益”项目，原在“营业外收入”和“营业外支出”的部分非流动资产处置损益，改为在“资产处置收益”中列报；公司相应追溯重述了2016年度利润表。

2、公司在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，与企业日常活动相关的政府补助由在“营业外收入”中列报改为在“其他收益”中列报；按照该准则的衔接规定，公司对2017 年1 月1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017 年1 月1 日至该准则施行日(2017 年6 月12 日)之间新增的政府补助根据新准则进行调整。本次调整对2017 年度公司净利润无影响。

3、在利润表中分别新增列报“持续经营净利润”和“终止经营净利润” ，分别反映净利润中与持续经营相关的净利润和与终止经营相关的净利润。

三、 董事会审议本次会计政策变更情况

公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于变更会计政策的议案》。公司董事会认为：本次会计政策变更符合《企业会计准则》及相关规定，不会对公司财务报表产生重大影响。同意本次会计政策变更。

四、 独立董事意见

公司独立董事认为：公司依据财政部修订和新颁布的具体会计准则对会计政策进行相应变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第13号—会计政策及会计估计变更》的有关规定，能更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，使会计信息更准确、更可靠、更真实。公司本次对会计政策进行相应变更，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。同意公司本次会计政策的变更。

五、 监事会意见

经审核，公司监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订或新颁布的会计准则具体准则进行的合理变更和调整，是符合规定的，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司实施本次会计政策变更。（下转376版）

2018年第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人吴明福、主管会计工作负责人钱芳及会计机构负责人(会计主管人员)杨德玉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

■

■

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产负债表项目变动情况分析：

应收票据期末比期初减少38.20%,主要系本集团报告期内将银行承兑汇票转出所致；

预付款项期末比期初减少30.00%,主要系本集团原材料预付款减少所致；

应收利息期末比期初减少42.7%,主要系本集团报告期内确认理财收益所致；

长期股权投资期末比期初减少69.24%,主要系本集团报告期内确认安徽门窗亏损所致；

其他应付款期末比期初减少30.72%,主要系本集团报告期内支付销售结算款所致；

少数股东权益期末比期初增加38.15%,主要系报告期内辽宁门窗少数股东投资所致；

（二）利润表项目变动情况分析：

财务费用比上年同期变动96.73%,主要系本报告期内将理财收益调整至投资收益所致；

资产减值损失较上年同期变动59.46%，主要系存货跌价准备转回同比减少所致；

投资收益比上年同期变动103.26%,主要系本报告期内将理财收益调整至投资收益所致；

营业外收入报告期比上年同期减少72.9%,主要系本期确认政府拆迁补助款减少所致；

净利润项目报告期比上年同期亏损增加,主要系报告期内毛利率降低和销售费用增加所致；

（三）现金流量表项目变动情况分析：

经营活动现金流量同比增加，主要系报告期内销售回款增加、采购付款减少、所得税及其他费用支付减少所致；

投资活动现金流量同比减少1883.08万元，主要是本报告期支付固定资产款项同比增加所致；

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司获得《高新技术企业证书》，发证时间为 2017 年 11 月 17日，有效期三年。具体内容详见公司2018年3月2日于《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于获得高新技术企业证书的公告》（公告编号2018-002）。

■

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、对2018年1-6月经营业绩的预计

2018年1-6月预计的经营业绩情况：业绩亏损

业绩亏损

■

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

董事长：

吴 明 福

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

2018年04月27日

证券代码：002333 证券简称：罗普斯金 公告编号：2018-015