郑州三晖电气股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：002857 证券简称：三晖电气公告编号：2018-033

郑州三晖电气股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 4月 18日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募投项目日常运营和资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金不超过6000万元进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的产品，投资产品的期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月且上述资金额度在决议有效期内可滚动使用。独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司 2018年4月19日公布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-023）。

一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

受托方：中信银行股份有限公司郑州经开区支行

产品名称：中信理财之共赢利率结构19835期人民币结构性理财产品

金额：6,000.00万元

起始日：2018年4月27日

到期日：2018年6月2日

产品类型：保本

预期年化收益率：3.85%

资金来源：募集资金

公司与上述受托人不存在关联关系。

二、使用部分闲置募集资金进行现金管理对公司的影响

公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金项目建设的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。

三、投资风险及风险控制措施

1、投资风险

（1）公司的投资产品均经过严格评估，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除受到市场波动的影响，短期投资的收益不可预测。

（3）相关工作人员的操作和监控风险。

2、风险控制措施

（1）公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、投资期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

（2）公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

（3）公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。

（4）公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（5）公司将根据深交所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。

四、公告日前十二个月内使用募集资金购买理财产品情况

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五、相关审核及批准程序及专项意见

《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第四届董事会第四次会议审议通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见。

六、备查文件

1、公司与银行签署的相关理财产品客户协议书。

郑州三晖电气股份有限公司

董事会

2018年5月2日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气公告编号：2018-034

郑州三晖电气股份有限公司

关于使用自有闲置资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月26日召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金进行现金管理的的议案》，同意公司及下属子公司在确保资金安全，操作合法合规、保证日常经营不受影响的前提下，使用累计总额不超过人民币1.5亿元的自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，本议案不需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

一、投资概述

1、投资目的：提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，增加公司收益；

2、资金来源：公司及子公司暂时闲置的自有资金；

3、投资额度：累计总额度不超过人民币1.5亿元；

4、投资期限：最长投资期限不超过12个月；

5、投资品种：安全性高、流动性好、单笔投资期限不超过十二个月的保本型理财产品，包括但不限于保本浮动收益型理财产品和结构性存款。不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中的风险投资品种，即不含股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品等风险投资。

6、实施方式：在投资额度范围内，授权公司、子公司法定代表人或法定代表人授权代表行使该项投资决策权并签署相关合同文件,公司财务负责人负责组织实施。

二、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

1、公司进行现金管理的投资品种仅限于安全性高、低风险的保本型理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量投入，投资的实际收益不可预期。

3、人为操作失误风险。

（二）风险控制措施

1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

三、对公司日常经营的影响

公司在确保日常经营正常所需流动资金的前提下，公司及下属子公司使用部分自有闲置资金进行银行结构性存款，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为股东获取更多的投资回报。如公司因重大项目投资或经营需要资金时，公司将终止进行银行结构性存款以保证公司资金需求。因此，进行银行结构性存款不会影响公司的日常经营，不会影响公司主营业务正常开展。

四、独立董事的独立意见

公司拟使用自有闲置资金进行现金管理的决策程序符合《深圳证券交易所股

票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。

在保证公司正常运营和资金安全的基础上，使用自有闲置资金进行现金管理，且

投资品种为安全性高、流动性好、单笔投资期限不超过十二个月的保本型理财产

品，有利于在控制风险前提下提高自有资金的使用效率，增加公司收益，符合公

司及全体股东的利益。我们同意公司使用累计总额不超过1.5亿元人民币自有闲置资金进行现金管理。

五、监事会意见

在满足正常经营资金需求的前提下，公司使用自有闲置资金进行现金管理，有利于增加公司自有闲置资金的收益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次使用自有闲置资金进行现金管理事项的决策和审议程序合法、有效。监事会同意公司使用累计总额不超过1.5亿元人民币自有闲置资金进行现金管理。

六、备查文件

1、第四届董事会第六次会议决议；

2、第四届监事会第四次会议决议；

2、独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

董事会

2018年5月2日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2018-035

郑州三晖电气股份有限公司

第四届董事会第六次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月21日以专人送出、邮件和传真方式向全体董事会发出了《关于召开第四届董事会第六次会议的通知》，2018年4月26日，公司第四届董事会第六次会议在公司（郑州经济技术开发区第五大街85号）二楼会议室以现场会议方式召开。

会议应参加董事9人，实际参加董事9人。会议由公司董事长于文彪先生召集并主持。会议的召集、召开符合《公司法》及公司章程等有关规定。

经与会董事审议，一致通过以下议案

1、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》。

为提高资金使用效率和收益水平，在不影响正常经营的前提下，公司及控股子公司拟用闲置自有资进行现金管理，择机购买低安全性高、流动性好、单笔投资期限不超过十二个月的保本型理财产品，包括但不限于保本浮动收益型理财产品和结构性存款。使用累计总额不超过人民币1.5亿元，在上述额度内，有效期从本次董事会审议通过之日起至有效期一年，授权公司、子公司法定代表人或法定代表人授权代表行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）。同时刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 。

2、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于建立年报信息披露重大差错责任追究制度的议案》。

为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据有关规定，公司制定该项制度。

具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

董事会

2018年5月2日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气公告编号：2018-036

郑州三晖电气股份有限公司

第四届监事会第四次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月21日以专人送出、邮件和传真方式向全体监事会发出了《关于召开第四届监事会第四次会议的通知》，2018年4月26日，公司第四届监事会第四次会议在公司（郑州经济技术开发区第五大街85号）会议室以现场会议方式召开。

会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由公司监事会主席关付安先生召集并主持。会议的召集、召开符合《公司法》及公司章程等有关规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事经审议，一致通过以下议案：

1. 以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》。

在满足正常经营资金需求的前提下，公司使用自有闲置资金进行现金管理，有利于增加公司自有闲置资金的收益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次使用自有闲置资金进行现金管理事项的决策和审议程序合法、有效。监事会同意公司使用累计总额不超过1.5亿元人民币自有闲置资金进行现金管理。

具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）。同时刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

监事会

2018年5月2日