渤海金控投资股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-080
渤海金控投资股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”）因控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）正在筹划涉及本公司的重大事项，经公司申请，公司股票（证券简称：渤海金控；证券代码：000415）于2018年1月17日起停牌，并于2018年1月18日发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：2018-007号）；2018年1月24日，公司发布了《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2018-011号）。经初步判断，本次重大事项涉及发行股份购买资产，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，经公司申请，公司股票于2018年1月31日开市起转入重大资产重组事项继续停牌，并于同日发布了《重大资产重组停牌公告》（公告编号：2018-013号）；2018年2月7日、2月8日公司分别发布了《关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：2018-014、2018-015号）。由于本次重大资产重组方案涉及的方案论证及尽职调查的工作量较大，且涉及向相关主管部门咨询、论证，经公司申请，公司股票于2018年2月22日开市起继续停牌，并于同日发布了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号：2018-022号）；2018年3月1日、3月8日、3月15日公司分别发布了《关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2018-025、2018-029、2018-034号）。公司于2018年3月16日召开2018年第二次临时董事会，审议通过了《关于筹划重组停牌期届满申请继续停牌的议案》，经公司申请，公司股票于2018年3月19日开市起继续停牌，并于3月17日发布了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号：2018-037号）；2018年3月24日公司发布了《关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2018-042号）。公司于2018年3月29日、4月16日分别召开2018年第四次临时董事会及2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于筹划重组停牌期届满申请继续停牌的议案》，2018年3月29日公司对外披露了《关于召开股东大会审议重组停牌期满继续停牌相关事项的公告》（公告编号：2018-049号）以及《关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-048号），2018年4月17日公司对外披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2018-057号）以及《2018年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-056号）；2018年4月24日、5月3日公司分别发布了《关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2018-072、2018-078号）。上述相关公告已刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
截至本公告披露日，本次重大资产重组的初步方案为渤海金控拟向海航资本发行股份购买其持有的渤海国际信托股份有限公司（以下简称“渤海信托”）部分股权，并可能涉及向渤海信托进一步增资。本次交易构成关联交易，可能涉及配套募集资金。因渤海信托系中国银行保险监督管理委员会监管的金融机构，本次重组方案可能涉及股权转让及对渤海信托进一步增资，方案较为复杂，公司正在与相关主管部门咨询、论证。由于渤海信托资产规模较大，涉及的相关尽职调查、审计和评估工作量亦较大，公司聘请的独立财务顾问广发证券股份有限公司、法律顾问北京大成律师事务所、审计机构安永华明会计师事务所、评估机构北京中企华资产评估有限责任公司等相关中介机构正在积极开展相关尽职调查、审计和评估工作。同时，本次重组可能涉及配套募集资金，涉及到寻找意向投资人等相关工作。目前，公司及有关各方将全力推进本次重大资产重组事项的各项工作。因相关事项尚存较大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，公司股票将继续停牌。停牌期间，公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所有关规定，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展公告。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018年5月9日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-081
渤海金控投资股份有限公司
关于2018年度控股股东向公司提供借款额度预计
暨关联交易的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“本公司”）于2018年4月24日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于2018年度控股股东向公司提供借款额度预计暨关联交易的公告》（公告编号：2018-066）。为方便投资者更好了解本公司关联借款情况，本公司对关联借款余额进行了补充，现补充披露如下：
原披露内容：
七、年初至披露日本公司与海航资本已发生的借款暨关联交易的总金额
年初至披露日本公司与海航资本发生关联借款利息约576.86万美元（以美元兑人民币汇率1:6.3034计算折合人民币约3,636.19万元）。
补充披露后的内容：
七、年初至披露日本公司与海航资本已发生的借款暨关联交易的总金额
年初至2018年4月24日海航资本向公司提供关联借款的发生额约163,500万元人民币及8,550万美元，截至2018年4月24日公司向海航资本关联借款的本金余额折合人民币约为1.93亿元。年初至2018年4月24日本公司与海航资本发生关联借款利息约3,217.05万元人民币及109.86万美元。
除上述补充披露内容外，公告其他内容不变。补充后的《关于2018年度控股股东向公司提供借款额度预计暨关联交易的公告》请见附件。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018年5月9日
附件：
渤海金控投资股份有限公司
关于2018年度控股股东向公司提供借款额度预计
暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1.为支持渤海金控投资股份有限公司（以下简称“渤海金控”或“公司”）及下属子公司业务发展并根据公司及下属子公司业务发展需要，公司控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）（含其下属子公司）拟在2018年度向公司（含下属子公司）提供借款，借款额度不超过50亿元人民币（或等值外币），累计利息总额不超过2.5亿元人民币（或等值外币），借款利率为5%，利率水平系参考同期商业银行贷款利率及公司向金融机构融资利率确定，借款期限不超过12个月。
2.海航资本持有公司2,158,823,675股股票，为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，本次交易构成了关联交易。
3.2018年度控股股东向公司提供借款额度预计已经公司第八届董事会第十三次会议审议通过（会议应到董事9人，实到董事7人，以现场方式出席7人，授权委托出席董事2人；表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权），关联董事卓逸群先生、金平先生、闻安民先生、金川先生、郑宏先生回避表决。公司独立董事庄起善先生、马春华先生、赵慧军女士对本议案发表了同意的事前认可及独立意见。上述关联交易尚需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联股东海航资本、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津燕山股权投资基金有限公司、天津通万投资合伙企业（有限合伙）、渤海国际信托股份有限公司等关联方将在股东大会上对该议案回避表决。
4.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成借壳，不需要经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
1.公司名称：海航资本集团有限公司；
2.法定代表人：汤亮；
3.注册资本：3,348,035万元人民币；
4.住所：海南省海口市海秀路29号；
5.企业类型：其他有限责任公司；
6.经营范围：企业资产重组、购并及项目策划,财务顾问中介服务,信息咨询服务,交通能源新技术、新材料的投资开发,航空器材的销售及租赁业务,建筑材料、酒店管理,游艇码头设施投资（凡需行政许可的项目凭许可经营证）；
7.主要股东：海航集团有限公司持股88.05%，珠海东方嘉泽投资管理中心（有限合伙）持股11.95%;
8.主要财务数据：截至2017年9月30日，海航资本总资产4,657.56亿元人民币，净资产1,104.43亿元人民币，2017年前三季度主营业务收入303.38亿元人民币，净利润23.45亿元人民币（以上数据未经审计）。
三、交易标的物基本情况
公司控股股东海航资本（含其子公司）及其指定主体拟向公司全资子公司天津渤海租赁有限公司（以下简称“天津渤海”）（含其子公司）提供总额不超过50亿元人民币（或等值外币）借款，累计利息总额不超过2.5亿元人民币（或等值外币），借款期限不超过12个月，借款利率为年利率5%，利率水平参考同期商业银行贷款利率和天津渤海及子公司向金融机构融资利率达成。
四、交易的定价政策及依据
本次借款利率系参考同期商业银行贷款利率并依据目前市场融资情况和天津渤海及子公司向金融机构融资利率协商确定，借款年利率 5%。本次关联方借款的借款利率定价遵循公平、合理、公允的原则，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
五、交易协议主要内容
公司控股股东海航资本拟与公司全资子公司天津渤海签署《借款合同》，海航资本（含其子公司）及其指定主体拟向天津渤海（含其子公司）提供借款，
借款合同的主要内容如下：
1．贷款人：海航资本集团有限公司（含其子公司）及其指定主体;
2．借款人：天津渤海租赁有限公司（含其子公司）；
3．借款金额：总额不超过50亿元人民币（或等值外币），累计利息总额不超过2.5亿元人民币（或等值外币）；
4．借款期限：不超过12个月；
5．借款利率：年利率5%;
6．还款方式：可在借款截止期限前一次或分次偿还本息，偿还币种可为人民币或其他币种，直至偿还全部本息止；
7．生效条款：本协议尚需渤海金控股东大会审议通过后生效。
六、交易目的和对公司影响
公司控股股东海航资本及其子公司向公司全资子公司天津渤海及其子公司提供关联借款有助于支持天津渤海及其子公司业务发展，提高其资金实力，有助于提升公司未来年度业绩并对公司未来年度利润产生正向影响。
七、年初至披露日本公司与海航资本已发生的借款暨关联交易的总金额
年初至2018年4月24日海航资本向公司提供关联借款的发生额约163,500万元人民币及8,550万美元，截至2018年4月24日公司向海航资本关联借款的本金余额折合人民币约为1.93亿元。年初至2018年4月24日本公司与海航资本发生关联借款利息约3,217.05万元人民币及109.86万美元。
八、独立董事意见
1.公司独立董事庄起善先生、马春华先生、赵慧军女士在审议上述事项前发表了事前认可意见：在召开董事会审议上述关联交易议案之前，公司向我们提交了与本次会议有关的资料，我们认真查阅和审议了所提供的所有资料。在保证所获得资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断，我们认为上述关联交易议案符合国家有关法律、法规和政策的规定，同意将该议案提交公司第八届董事会第十三次会议审议。
2.公司独立董事庄起善先生、马春华先生、赵慧军女士在审议上述事项后发表了独立董事独立意见：公司控股股东海航资本集团有限公司在2018年度向公司提供借款系为支持公司业务发展及公司营运所需，表决程序合法有效，关联董事卓逸群先生、金平先生、闻安民先生、金川先生、郑宏先生在审议上述议案时已回避表决；上述关联借款事项，有利于支持公司业务的开展，存在交易的必要性。上述关联交易符合商业惯例，定价遵循公平、公正、公开的原则，信息披露充分，保护了上市公司及中小股东利益。
九、备查文件
1.渤海金控投资股份有限公司第八届董事会第十三次会议决议；
2.渤海金控投资股份有限公司独立董事关于2017年年度报告及相关事项的事前认可意见；
3.渤海金控投资股份有限公司独立董事关于2017年年度报告及相关事项的独立意见。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018年5月9日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-082
渤海金控投资股份有限公司
关于2018年度担保额度预计的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“本公司”）于2018年4月24日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《2018年度担保额度预计公告》（公告编号：2018-068）。为方便投资者更好了解本公司下属全资子公司天津渤海租赁有限公司对其下属子公司的担保情况，本公司对天津渤海租赁有限公司对其下属子公司的担保额度等相关信息进行了补充和细化，现补充披露如下：
原披露内容：
二、2018年度担保额度预计情况详述
具体情况如下：
■
补充披露后的内容：
二、2018年度担保额度预计情况详述
具体情况如下：
■
注：1.上述美元合计担保额度较大，主要系因公司境外子公司融资时金融机构通常要求上市公司及下属多个子公司共同提供担保。
2.公司全资或控股子公司间担保预计额度调剂以及公司及全资子公司对其控股子公司的担保将遵照深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易（2018年3月修订）》等相关规定执行。
除上述补充披露内容外，公告其他内容不变。补充后的《2018年度担保额度预计公告》请见附件。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018年5月9日
附件：
渤海金控投资股份有限公司
2018年度担保额度预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别风险提示：
本次公司2018年度预计的担保额度均为对公司及纳入公司合并报表范围内的子公司的担保，不涉及对合并报表范围外单位提供担保的情况。根据公司所处行业特点及业务模式特性，公司下属各子公司融资时通常需要其母公司提供担保且各下属子公司资产负债率相对较高，导致公司及控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产100%、对资产负债率超过70%的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，提醒投资者充分关注担保风险。
一、2018年度担保额度预计情况概述
根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》以及《公司章程》的相关规定，结合渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”）及公司全资子公司、控股子公司2018年度日常经营需求，公司拟定2018年公司对全资或控股子公司及其全资或控股SPV、全资或控股子公司及其全资或控股SPV之间及全资或控股子公司及其全资或控股SPV对公司的担保总额度为200亿元人民币和200亿美元或等值外币。
本次担保额度预计授权期限自公司2017年年度股东大会审议通过之日起至2018年年度股东大会召开之日止。授权期限内，发生在担保额度预计范围内的各项担保事项不再另行履行审议程序，授权公司董事长或总经理（首席执行官）对上述担保事项做出决定，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。
上述议案已经公司第八届董事会第十三次会议审议通过（会议应到董事9人，实到董事7人，以现场方式出席7人，授权委托出席董事2人；表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，本议案已经出席董事会的三分之二以上董事审议同意，表决通过。）公司独立董事已对本议案发表了独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,本议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
二、2018年度担保额度预计情况详述
具体情况如下：
■
注：1.上述美元合计担保额度较大，主要系因公司境外子公司融资时金融机构通常要求上市公司及下属多个子公司共同提供担保。
2.公司全资或控股子公司间担保预计额度调剂以及公司及全资子公司对其控股子公司的担保将遵照深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易（2018年3月修订）》等相关规定执行。
该担保额度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的控股子公司，包括公司对全资或控股子公司及其全资或控股SPV担保、全资或控股子公司及其全资或控股SPV之间的担保以及全资或控股子公司及其全资或控股SPV对公司的担保。公司及全资或控股子公司对未纳入公司合并报表范围的公司的对外担保实行单报单批。上述担保方式以担保业务发生时双方签署的法律文件约定为准，包含但不限于保证担保、抵押、质押、留置等担保方式。
三、被担保人基本情况
1.被担保人名称：渤海金控投资股份有限公司
⑴成立日期：1993年8月30日；
⑵注册资本：618,452.13万人民币元；
⑶注册地址：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区黄河路93号；
⑷法定代表人：卓逸群；
⑸经营范围：市政基础设施租赁;电力设施和设备租赁;交通运输基础设施和设备租赁以及新能源、清洁能源设施和设备租赁;水务及水利建设投资;能源、教育、矿业、药业投资;机电产品、化工产品、金属材料、五金交电、建筑材料、文体用品、针纺织品、农副产品的批发、零售,租赁业务的咨询服务,股权投资、投资咨询与服务；
⑹股权结构：海航资本集团有限公司持股34.91%、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股8.52%、天津燕山股权投资基金有限公司持股5.01%、西藏瑞华资本管理有限公司持股4.26%、广州市城投投资有限公司持股4.26%、天津通万投资合伙企业（有限合伙）持股4.26%；
⑺财务数据：截止2017年12月31日，公司总资产30,039,436.30万元人民币、总负债26,498,050.10万元人民币、净资产3,541,386.20万元人民币、2017年度营业收入3,593,435.10万元人民币、利润总额406,196.80万元人民币、净利润315,612.60万元人民币（以上数据已经审计）。
2．被担保人名称：天津渤海租赁有限公司及其全资SPV
⑴成立日期：2007年12月4日；
⑵注册资本：2,210,085万元人民币；
⑶注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）环河北路76号空港商务园西区7-1-301室；
⑷法定代表人：彭鹏；
⑸经营范围：企业资产重组、购并及项目策划;财务顾问;信息咨询服务;交通、能源、新技术、新材料的投资;货物与技术的进出口;国际贸易及相关的简单加工;酒店管理;游艇码头设施投资;租赁、信托行业投资;公共设施、房屋、基础设施、各种先进或适用的生产设备、通信设备、科研设备、检验检测设备、工程机械、交通运输工具(包括飞机、汽车、船舶)、二三类医疗器械(仅限融资租赁大型医用设备)等设备及其附带技术的融资租赁业务;租赁交易咨询和担保业务;兼营与主营业务有关的商业保理业务;经商务部批准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
⑹股权结构：渤海金控投资股份有限公司持股100%；
⑺财务数据：截止2017年12月31日，公司总资产29,413,541.30万元人民币、总负债26,267,724.80万元人民币、净资产3,145,816.50万元人民币、2017年度营业收入3,592,821.90万元人民币、利润总额462,316.20万元人民币、净利润371,732.00万元人民币（以上数据未经审计）。
3．被担保人名称：香港渤海租赁资产管理有限公司及其全资SPV
⑴成立日期：2009年10月27日；
⑵注册资本：2,886,617,379美元；
⑶注册地址：Room 2103 Futura Plaza 111 How Ming Street Kwun Tong KL；
⑷经营范围：咨询和服务，投资。
⑸股权结构：天津渤海租赁有限公司持股100%；
⑹财务数据：截止2017年12月31日，公司总资产3,278,873.50万美元、总负债2,818,735.70万美元、净资产460,137.80万美元、2017年度营业收入448,779.00万美元、利润总额49,220.50万美元、净利润41,343.00万美元（以上数据未经审计）。
4.被担保人名称：Global Sea Containers Ltd.下属全资或控股子公司或其SPV
⑴成立日期：1998年4月29日；
⑵注册资本：245,864,602美元；
⑶注册地址：Chancery House, High street, Bridgetown, Barbados.；
⑷经营范围：集装箱租赁、集装箱贸易及相关业务；
⑸股权结构：香港渤海租赁资产管理有限公司持股100%；
⑹财务数据：截止2017年12月31日，公司总资产585,160.60万美元、总负债440,383.70万美元、净资产144,776.90万美元、2017年度营业收入76,042.80万美元、利润总额6,297.90万美元、净利润5,949.80万美元（以上数据未经审计）。
5.被担保人名称：Avolon Holdings Limited及其全资或控股子公司及其SPV
⑴成立日期：2014年6月5日；
⑵注册地址：PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands；
⑶经营范围：飞机租赁；
⑷股权结构：香港渤海租赁资产管理有限公司持股100%；
⑸财务数据：截止2017年12月31日，公司总资产2,710,641.40万美元、总负债1,977,475.20万美元、净资产733,166.20万美元、2017年度营业收入372,736.20万美元、利润总额62,524.20万美元、净利润54,994.80万美元（以上数据未经审计）。
6.被担保人名称：皖江金融租赁股份有限公司
⑴成立日期：2011年12月31日；
⑵注册资本：460,000万人民币元；
⑶注册地址：芜湖市鸠江区皖江财富广场A3#楼601室；
⑷法定代表人：李铁民；
⑸经营范围：(一)融资租赁业务;(二)转让和受让融资租赁资产;(三)固定收益类证券投资业务;(四)接受承租人的租赁保证金;(五)吸收非银行股东3个月以上(含)定期存款;(六)同业拆借;(七)向金融机构借款;(八)境外借款;(九)租赁物变卖及处理业务;(十)经济咨询;(十一)银监会批准的其他业务。
⑹股权结构：天津渤海租赁有限公司持股53.65%、芜湖市建设投资有限公司持股31.13%、西藏瑞华资本管理有限公司持股4.89%、西安航空产业投资有限公司持股4.89%、上海恒嘉美联发展有限公司持股3.7%、泉州安华物流有限公司持股0.87%、泉州安凯储运有限公司持股0.87%。
⑺财务数据：截止2017年12月31日，公司总资产4,590,066.60万元人民币、总负债3,928,830.2万元人民币、净资产672,634.82万元人民币、2017年度营业收入319,190.50万元人民币、利润总额91,906.60万元人民币、净利润69,128.90万元人民币（以上数据未经审计）。
7.被担保人名称：横琴国际融资租赁有限公司及其全资或控股子公司或其SPV
⑴成立日期：2013年10月25日；
⑵注册资本：10,000万美元；
⑶注册地址：珠海市横琴新区宝中路3号4004室-685；
⑷法定代表人：于翠珍；
⑸经营范围：融资租赁业务;租赁业务;向国内外购买租赁财产;租赁财产的残值处理及维修;租赁交易咨询和担保,商业保理业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)；
⑹股权结构：天津渤海租赁有限公司持股64%、澳门南通信托投资有限公司持股26%、珠海大横琴投资有限公司持股10%；
⑺财务数据：截止2017年12月31日，公司总资产123,347.20万元人民币、总负债48,592.00万元人民币、净资产74,755.20万元人民币、2017年度营业收入9,038.70万元人民币、利润总额4,763.50万元人民币、净利润3,574.30万元人民币（以上数据未经审计）。
（注：1.以上子公司财务数据详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2017年年度报告及摘要》；2.Global Sea Containers Ltd.下属全资或控股子公司或其SPV的具体情况详见公司相关重组报告文件的介绍分析信息；3.天津渤海租赁有限公司、横琴国际融资租赁有限公司全资或控股子公司及其SPV的具体情况详见公司相关对外投资公告的介绍分析信息。）
四、担保方式
上述担保方式以担保业务发生时双方签署的法律文件约定为准，包含但不限于保证担保、抵押、质押、留置等担保方式。
五、董事会意见
公司对全资或控股子公司及其全资或控股SPV担保、全资或控股子公司及其全资或控股SPV之间的担保及全资或控股子公司及其全资或控股SPV对公司的担保有助于公司日常业务拓展，董事会对上述议案审议程序合法、有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，没有损害公司利益及股东特别是中小股东的权益。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
公司截至2018年4月24日前12个月内公司累计发生担保金额为5,074,900.10万元人民币，占2017年度公司经审计总资产约16.89%，均为对合并报表范围内子公司担保，其中公司对天津渤海租赁有限公司发生担保金额150,000万元人民币，对天津渤海租赁有限公司之全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司发生担保金额143,660万元人民币、49,900万美元（以美元兑人民币汇率1：6.3034计算折合人民币314,539.66万元）；天津渤海租赁有限公司对其全资SPV公司发生担保金额87,369.54万元人民币、32,250万美元（以美元兑人民币汇率1：6.3034计算折合人民币203,284.65万元）,对全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司发生担保金额34,500万美元（以美元兑人民币汇率1：6.3034计算折合人民币217,467.30万元）；香港渤海租赁资产管理有限公司对其全资子公司国际航空租赁有限公司发生担保金额100,000万美元（以美元兑人民币汇率1：6.3034计算折合人民币630,340万元）；HKAC和Avolon对其全资或控股SPV或其子公司担保金额约528,006.94万美元（以美元兑人民币汇率1：6.3034计算折合人民币3,328,238.95万元）。
公司不存在逾期担保或涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失的担保的情况。
七、备查文件目录
1.渤海金控投资股份有限公司第八届董事会第十三次会议决议；
2.渤海金控投资股份有限公司独立董事关于2017年年度报告及相关事项的独立意见。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司
董事会
2018年5月9日
