国泰君安证券股份有限公司2017年年度股东大会决议公告
证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2018-032
国泰君安证券股份有限公司2017年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018年5月18日
(二) 股东大会召开的地点：上海市宁国路25号兴荣温德姆酒店二楼宴会厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定，会议由公司董事长杨德红先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事14人，出席6人，公司董事傅帆先生、周磊先生、钟茂军先生、王勇健先生、独立董事夏大慰先生、施德容先生、陈国钢先生、凌涛先生因工作原因未能出席本次股东大会；
2、 公司在任监事6人，出席5人，公司监事左志鹏先生因工作原因未能出席本次股东大会；
3、 公司执行董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会；公司财务总监谢乐斌先生列席了本次股东大会。
本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任监票人。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2017年公司董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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2、 议案名称：2017年公司监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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3、 议案名称：关于提请审议公司2017年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4、 议案名称：关于提请审议续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5、 议案名称：关于提请审议公司2017年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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6.00、议案名称：关于预计公司2018年度日常关联交易的议案
6.01、议案名称：与国际集团及其相关企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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6.02、议案名称：与深投控及其相关企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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6.03、议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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6.04、议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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7.00、议案名称：关于选举林发成先生、周浩先生为公司董事的议案
7.01、议案名称：林发成
审议结果：通过
表决情况：
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7.02、议案名称：周浩
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：关于选举冯小东先生为公司监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
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9.00、议案名称：关于提请审议公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
9.01、议案名称：发行主体
审议结果：通过
表决情况：
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9.02、议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
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9.03、议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
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9.04、议案名称：境内外债务融资工具的品种
审议结果：通过
表决情况：
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9.05、议案名称：境内外债务融资工具的期限
审议结果：通过
表决情况：
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9.06、议案名称：境内外债务融资工具的利率
审议结果：通过
表决情况：
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9.07、议案名称：担保及其他安排
审议结果：通过
表决情况：
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9.08、议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
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9.09、议案名称：发行价格
审议结果：通过
表决情况：
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9.10、议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
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9.11、议案名称：境内外债务融资工具上市
审议结果：通过
表决情况：
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9.12、议案名称：境内外债务融资工具的偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
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9.13、议案名称：发行境内外债务融资工具的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
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9.14、议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
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10.00、议案名称：关于提请审议公司发行资产支持证券一般性授权的议案
10.01、议案名称：原始权益人
审议结果：通过
表决情况：
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10.02、议案名称：发行主体
审议结果：通过
表决情况：
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10.03、议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
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10.04、议案名称：资金用途
审议结果：通过
表决情况：
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10.05、议案名称：特殊目的载体基础资产
审议结果：通过
表决情况：
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10.06、议案名称：特殊目的载体期限
审议结果：通过
表决情况：
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10.07、议案名称：预期收益率
审议结果：通过
表决情况：
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10.08、议案名称：上市场所
审议结果：通过
表决情况：
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10.09、议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
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10.10、议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
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10.11、议案名称：授权事项
审议结果：通过
表决情况：
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10.12、议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
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11、议案名称：关于提请审议公司发行境内外债务融资工具及资产支持证券可能涉及关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
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12、议案名称：关于授予董事会增发公司A股、H股股份一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
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本次股东大会还听取了独立董事2017年度述职报告。
(二) 涉及重大事项，A股持股5%以下股东的表决情况
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(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会的议案9、10、12为特别决议议案，该议案获得了出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
本次股东大会涉及回避表决的情况如下：
在表决议案6.01时，上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司回避表决；在表决议案6.02时，深圳市投资控股有限公司回避表决；在表决议案6.03时，上海城投（集团）有限公司、深圳能源集团股份有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司回避表决；在表决议案11时，上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市海问律师事务所
律师：牟坚、肖骏妍
2、 律师鉴证结论意见：
本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会议的表决结果有效。
四、 备查文件目录
1、 国泰君安证券股份有限公司2017年年度股东大会决议；
2、 北京市海问律师事务所关于2017年年度股东大会的见证法律意见书；
国泰君安证券股份有限公司
2018年5月19日
