哈尔滨哈投投资股份有限公司
第八届董事会第三十一次临时会议决议公告
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2018-034
哈尔滨哈投投资股份有限公司
第八届董事会第三十一次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十一次临时会议通知于2018年5月30日以书面送达、电子邮件方式发出，会议于2018年6月4日(星期一)以通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定要求，会议合法有效。会议由公司董事长赵洪波先生主持。经全体董事认真审议，截止2018年6月4日中午12时，共收回表决表9份。
二、董事会会议审议情况
经全体董事认真审议，截止2018年6月4日中午12时，共收回表决表9份，会议审议通过如下议案：
1、《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》：
公司第八届董事会将于2018年6月29日届满。根据公司章程的规定，公司董事会提名委员会对公司第九届董事会6位非独立董事候选人进行了考察提名，其中5人连任，孙名扬先生由于已到退休年龄，不再连任，补选1位非独立董事。在征求相关股东意见的基础上，第八届董事会同意提名委员会的提议，提名第九届董事会由6名非独立董事和3名独立董事组成，非独立董事候选人拟推荐由赵洪波、张凯臣、董力臣、张宪军、姜明玉、莫健闻担任。非独立董事候选人名单和简历附后。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
2、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》：
公司第八届董事会将于2018年6月29日届满。根据公司章程的规定，公司董事会提名委员会对公司第九届董事会独立董事候选人进行了考察提名，现任3位独立董事均符合连选连任要求。第八届董事会同意提名委员会的提议，拟推荐李延喜、高建国、韩红3人为第九届董事会独立董事候选人。独立董事候选人需报上海证券交易所审核无异议后，提交公司年度股东大会选举决定。独立董事候选人名单和简历附后。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
公司第八届董事会独立董事对第九届董事会董事候选人发表了独立意见:
根据第八届董事会提名，由赵洪波、张凯臣、董力臣、张宪军、姜明玉、莫健闻、李延喜、高建国、韩红为第九届董事会董事候选人，其中李延喜、高建国、韩红为独立董事。对第九届董事会董事候选人履历、工作业绩等情况，公司独立董事李延喜、高建国、韩红发表意见如下：
上述董事候选人符合《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》有关要求，近三年未受中国证监会行政处罚；近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；我等未发现上述董事候选人存在《公司法》第147条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，任职资格合法，且新一届董事会董事候选人提名程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，程序合法有效。
3、《关于召开2017年年度股东大会的议案》：
公司拟定于2018年6月25日（星期一）下午2:00在公司2809会议室召开2017年年度股东大会。会议以现场和网络结合的方式召开。详见同日披露的《哈尔滨哈投投资股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、上网公告附件
1、哈投股份独立董事对第九届董事会董事候选人的独立意见
2、哈投股份独立董事提名人声明和候选人声明
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2018年6月4日
附：各位董事候选人名单及简历
附件，
赵洪波先生简历
姓 名：赵洪波
性 别：男
出生日期：1969年2月17日
文化程度：博士
政治面貌：中共党员
职 称：高级工程师
工作简历：
1987.09—1991.07 北京理工大学管理信息系统专业学生
1991.07—1995.10 黑龙江省边境经济贸易管理局干部
1995.10—1997.03 黑龙江国际博览中心办公室副主任
1997.03—1999.05 黑龙江省交通信息通信中心副主任
1999.05—2001.05 黑龙江省交通信息通信中心主任
2001.05—2002.12 黑龙江省交通干部学校校长
2002.12—2013.04 市政府办公厅副主任、党组成员
2013.04—2014.08 哈尔滨交通集团有限公司总经理、党委副书记
2014.08—2017.02 哈尔滨交通集团有限公司董事长、党委书记
2017.02 至今 哈尔滨投资集团有限责任公司董事长、党委书记
2017.05 至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司董事长
2017.07至今 江海证券有限公司党委书记
2018.04至今 江海证券有限公司董事长
赵洪波先生任控股股东哈投集团董事长，与控股股东存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
张凯臣先生简历
姓 名：张凯臣
性 别：男
民 族：汉
出生日期：1964年1月
文化程度：硕士研究生
职 称：高级工程师
工作经历：
1983年—1987年 哈尔滨建筑工程学院 城建系
1987年—1999年 哈尔滨市供热办助工、副处长
1999年—2003年 哈尔滨市热电建设指挥部副总工程师
2003年—2008年 哈尔滨投资集团有限责任公司副总工程师
2008年—2009年5月 哈尔滨投资集团有限责任公司副总经理、党委委员
2009年5月至今 哈尔滨投资集团有限责任公司董事
2009年12月至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司副董事长、总经理
2010年7月至今 黑龙江新世纪能源有限公司董事长
2011年1月至今 黑龙江岁宝热电有限公司董事长
2012年4月至今 哈尔滨市滨龙热电工程安装有限公司董事长
张凯臣先生任控股股东哈尔滨投资集团董事，与控股股东存在关联关系；目前持有30000股公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
董力臣先生简历
姓 名：董力臣
性 别： 男
出生日期：1962年1月18日
文化程度：研究生
政治面貌：中共党员
职 称：高级经济师
工作简历：
1979.09—1983.08 南昌航空工业学院材料工程系航空锻造专业学生
1983.08—1985.03 航天工业部120厂七车间技术员
1985.03—1986.09 航天工业部120厂七车间技术室副主任
1986.09—1989.03 哈尔滨工业大学管理学院工业管理工程专业学生
1989.03—1989.12 道外区工业局企管科科员
1989.12—1993.03 道外区工业局企管科副科长
1993.03—1994.01 市计委投资许可证办公室二科科长
1994.01—1995.03 哈国投上海证券营业部经理
1995.03—1997.05 哈国投证券业务部副经理
1997.05—2002.05 哈国投证券业务部经理
2002.05—2003.03 哈尔滨国际信托投资公司副总经理
2003.03—2009.06 江海证券经纪有限责任公司总经理
2009.06至今 江海证券有限公司总经理
2017.08至今 江海证券有限公司总经理、党委副书记
董力臣先生与公司或公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
张宪军先生简历
姓 名：张宪军
性 别： 男
出生日期：1974年5月
文化程度：硕士
政治面貌：党员
职 称：高级经济师
工作简历：
1995.08－2004.03 哈尔滨水泥厂技术员、团委干事、工会办公室秘书、主任
2004.04－2005.08 哈尔滨投资集团有限责任公司长远发展规划处科长
2005.09－2014.06 哈尔滨投资集团有限责任公司办公室秘书、团委书记、办公室副主任、办公室正部级员
2014.07至今 哈尔滨投资集团有限责任公司金融业务部部长
2014.08至今 江海证券有限公司董事；
中融国际信托有限公司董事；
哈尔滨均信投资担保股份有限公司董事；
黑龙江金信融资租赁公司董事
2016.11至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司董事
张宪军先生在控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司任职；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
姜明玉女士简历
姓 名：姜明玉
性 别： 女
出生日期：1968年1月20日
文化程度：大学本科
政治面貌：中共党员
职 称：研究员级高级会计师
工作简历：
1991.08－1993.04 黑龙江省财政厅国债服务部 出纳、会计
1993.05－1996.08 黑龙江省财政证券公司 主管会计
1996.09－1998.12 黑龙江省财政证券公司 财务部副经理、主管会计
1999.01－1999.03 黑龙江省财政证券公司 稽核部经理
1999.04－2001.11 黑龙江省大正集团有限责任公司 稽核部经理
2001.12－2006.12 黑龙江省大正集团有限责任公司 财务部经理
2007.01－2016.06 黑龙江省大正集团有限责任公司 财务总监
2016.07至今 黑龙江省大正集团有限责任公司 副总裁
2016.11至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司 董事
姜明玉女士与公司或公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
莫健闻先生简历
姓 名：莫健闻
性 别：男
出生日期：1979年10月15日
文化程度：研究生
政治面貌：党员
职 称：经济师
工作简历：
2002.07－2004.08 中国人民大学研招办 研究实习员
2007.07－2012.06 中国华融资产管理公司 副经理、经理、高级副经理
2012.06－2013.08 华融国际信托有限责任公司 信托管理部副总经理
2013.08－2015.10 华融国际信托有限责任公司 信托管理部总经理
2015.10至今 中国华融资产管理股份有限公司 投资拓展部总经理助理
2016.11至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司 董事
莫健闻先生与公司或公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
李延喜先生简历
姓 名： 李延喜
性 别： 男
民 族： 汉
出生日期： 1970年1月
政治面貌： 党员
文化程度： 博士研究生
职 称： 教授、注册会计师
任职资格： 独立董事任职资格
工作经历：
1992 至今 大连理工大学 教师
2015.06至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司 独立董事
2015.07至今 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 独立董事
2017.05至今 广发证券股份有限公司 独立董事
2017.06至今 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 独立董事
李延喜先生与公司或公司控股股东及实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
高建国先生简历
姓 名： 高建国
性 别： 男
出生日期： 1972年7月12日
文化程度： 博士研究生
任职资格： 独立董事任职资格
职 称： 研究员级高级会计师
工作经历：
2004.08－2011.05 黑龙江北大荒农业股份有限公司 总会计师
2011.06－2011.11 阳光农业相互保险副总经理、财务负责人
2011.12－2018.02 北大荒投资控股有限公司总经理
2018.02至今 黑龙江北大荒农业股份有限公司副总经理
2015.06至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司独立董事
高建国先生与公司或公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
韩红女士简历
姓 名：韩红
性 别：女
出生日期：1966年8月29日
文化程度：博士
政治面貌：中共党员
职 称：教授
任职资格：独立董事任职资格
工作简历：
1988.07－2004.08 黑龙江省政法管理干部学院 教授、刑法教研室副主任
2004.09 至今 黑龙江大学 教授、诉讼法教研室主任
2015 至今 北京市中咨律师事务所 律师
2017.07 至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司独立董事。
韩红女士与公司或公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临2018-035
哈尔滨哈投投资股份有限公司
第八届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
一、监事会会议召开情况
哈尔滨哈投投资股份有限公司第八届监事会第十八次会议通知于2018年5月30日以电子邮件和传真方式发出，会议于2018年6月4日(星期一)以通讯表决方式召开。会议应出席监事5名，实际出席5名。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《上市公司监事会工作指引》等规定要求，会议合法有效。会议由监事会主席金龙泉先生主持。
二、监事会会议审议情况
经全体监事认真审议，截止2018年6月4日中午12时，共收回表决表5份。会议审议通过了《关于公司监事会换届的议案》:
第八届监事会至2018年6月29日届满。根据第八届监事会提名，并征求相关股东的意见，第九届监事会由金龙泉、赵迹、吴茹森和两名职工代表监事组成，其中职工代表监事由职工代表大会选举产生。非职工监事候选人简历附后。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会
2018年6月4日
附，《非职工监事候选人简历》
附：
金龙泉先生简历
姓 名：金龙泉
性 别： 男
出生日期：1963.8.9
文化程度：本科
政治面貌：中共党员
职 称：经济师
工作简历：
1984.07-1989.05 黑龙江省财政厅科研所史志办科员、副主任科员
1989.05-2000.06 黑龙江省财政厅机关党委 主任科员、组织员（副处级）
2000.06-2003.07 黑龙江省财政厅企业监督管理办公室 副主任
2003.07-2010.08 黑龙江省财政厅注册会计师管理处 处长
2010.08-2012.08 黑龙江省财政厅资产评估处 处长
2012.08-2016.01 黑龙江省大正投资集团有限责任公司 监事会主席
2016.01-2017.03 江海证券有限公司 监事会主席
2016.11-至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会主席
金龙泉先生与公司或公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
赵迹先生简历
姓 名：赵迹
性 别：男
民 族：汉
出生日期：1972年11月12日
文化程度：硕士研究生
职 称：高级工程师
工作经历：
1994.03-1997.07 哈尔滨经济技术开发集团公司职员
1997.07-2005.06 哈尔滨市投资公司经营部项目经理
2005.06-2005.08 哈尔滨投资集团有限责任公司企业管理部 部长助理
2005.08-2014.07 哈尔滨投资集团有限责任公司融资业务部副部长、部长
2014.07-至今 哈尔滨投资集团有限责任公司企业管理部部长
2015.06-2016.10 哈尔滨哈投投资股份有限公司 董事
2016.11-至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司 监事
赵迹先生在控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司任职；目前不持有公司股份。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
吴茹森先生简历
姓 名：吴茹森
性 别：男
出生日期：1962年3月17日
文化程度：本科
政治面貌：中共党员
职 称：高级经济师
工作简历：
1980.08－1983.03 人民银行黑河地区孙吴县支行 信贷员
1983.03－1992.10 人民银行黑河地区中心支行工商银行黑河分行信贷员、副科长科长
1992.11－1998.04 工商银行黑河中央街支行、营业部 行长、主任
1998.05－2000.02 工商银行黑河分行 总经济师
2000.03－2001.06 工商银行黑龙江省分行营业部人事处
2001.07－2006.01 中国华融哈尔滨办事处任资产管理四部、二部、一部高级副经理
2006.02－2014.05 中国华融资产管理公司哈尔滨办事处综合管理部、三部、业务六部高级经理
2014.06－2016.03 中国华融黑龙江分公司风险总监
2016.04－2017.05 中国华融黑龙江分公司党委委员、总经理助理。
2016.11－至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司 监事
2017.06－至今 中国华融黑龙江分公司党委委员、副总经理
吴茹森先生与公司或公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2018-036
哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于召开2017年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2018年6月25日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2017年年度股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2018年6月25日 14点00分
召开地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦公司2809会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2018年6月25日
至2018年6月25日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
本次临时股东大会审议的第14项议案经公司第八届董事会第二十八次临时会议审议通过；第1-8、10-13项议案经公司第八届董事会第七次会议审议通过、第1、7、8、9项议案经公司第八届监事会第十六次会议审议通过；第15、16项议案经公司第八届董事会第三十一次临时会议审议通过、第17项议案经第八届监事会第十八次会议审议通过。详见公司2018年3月13日、2018年4月12日，2018年6月5日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，《中国证券报》、《上海证券报》相关公告。
2、特别决议议案：11、12
3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、15、16
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（六）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式详见附件2
四、会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
1、登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、股票帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。
2、登记时间：2018年6月21日（星期四）上午9:00－11:30，下午2:00－4:30
3、登记地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦2809会议室
六、其他事项
1、与会人员交通食宿费用自理。
2、联系办法：
公司地址：哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦29层（150028）
联 系 人：陈曦
联系电话：0451－51939825
传 真：0451－51939825
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2018年6月5日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件1：授权委托书
授权委托书
哈尔滨哈投投资股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年6月25日召开的贵公司2017年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
