华宝多策略增长开放式证券投资基金招募说明书摘要（更新）
【重要提示】
华宝多策略增长开放式证券投资基金于2004年3月24日获中国证监会证监基金字【2004】41号文批准募集，基金合同于2004年5月11日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年5月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日，数据未经审计。
一、 《基金合同》生效日期
本基金自2004年3月31日到2004年4月30日向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合同》于2004年5月11日生效。
二、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
基金管理人：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
法定代表人：孔祥清
总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）
成立日期：2003年3月7日
注册资本：1.5亿元
电话：021－38505888
联系人：章希
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有49%的股份。
（二）主要人员情况
1、 董事会成员
孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长，宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司副总经理、法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事、华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长、中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。
Michael Martin先生，董事，博士。曾任Wachtell Lipton Rosen & Katz律师助理；第一波士顿银行董事总经理；瑞银证券董事总经理；Brooklyn NY Holdings总裁；现任美国华平投资集团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理，美国Financial Engines董事、加拿大DBRS董事、美国Mariner Finance董事。
周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。
胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。
尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务副总裁，比利时富通银行中国区CEO兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。
陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。
2、 监事会成员
朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华平集团执行董事。
杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银行（中国）有限公司、中国民生银行工作，现任华宝投资有限公司风控合规部总经理。
贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基金管理有限公司营运副总监。
王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司市场总监兼战略策划部总经理。
3、 总经理及其他高级管理人员
孔祥清先生，董事长，简历同上。
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。
向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。
欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢集团办公室（董事会办公室）主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任、华宝投资有限公司总经理助理兼行政人事部总经理、党委组织部部长，党委办公室主任、董事会秘书等职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/所长助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
蔡目荣先生，工科硕士，曾在金信研究、国金证券股份有限公司从事研究工作。2008年6月进入华宝基金管理有限公司，先后担任高级分析师、研究部总经理助理、基金经理助理和交易员的职务。2012年8月起任华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理。2015年6月至2017年3月兼任华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年11月任华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理。2015年3月起任国内投资部副总经理。2018年1月起任华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理。
华宝多策略增长开放式证券投资基金的历任基金经理为童国林先生，任职时间为2004年5月至2006年4月。余荣权先生,任职时间为2006年4月至2007年4月。黄小坚先生，任职时间为2006年9月至2007年10月。胡戈游先生，任职时间为2010年1月至2012年1月。牟旭东先生,任职时间为2007年10月至2013年2月。王智慧先生，任职时间为2013年2月至2015年11月。
5、权益投资决策委员会成员
刘自强先生，投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝高端制造股票型证券投资基金基金经理、华宝国策导向混合型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活股票型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。
蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理。
（三）基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
2、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》行为的发生。
3、基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
越权或违规经营；违反基金合同或托管协议；故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；玩忽职守、滥用职权；泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内部控制制度的有效执行；
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，独立进行；
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施；
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订；
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工，不留有制度上的空白或漏洞；
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应地修改或完善。
2、内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
3、督察长制度
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
4、监察稽核及风险管理制度
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。
监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。
三、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
四、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）直销柜台
本公司在上海开设直销柜台。
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
法定代表人：孔祥清
直销柜台电话：021-38505888-301或302
直销柜台传真：021-50499663、50988055
网址：www.fsfund.com
（2）直销e网金
投资者可以通过本公司网上交易直销e网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系电话：95588
客户电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系电话：95599
客户电话：95599
公司网址： www.95599.cn
（3）中国银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
注册地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
联系电话：95566
客户电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
注册地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：王洪章
客户电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
客户电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
联系电话：0755－83198888
客户电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人：高建平
联系电话：95561或拨打各城市营业网点咨询电话
客户电话：95561 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：http://www.cib.com.cn
（8）中国民生银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公楼
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：王志刚
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（9）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦
法定代表人：李伏安
联系人：王星
联系电话：400-888-8811
客户电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（10）广发银行股份有限公司
办公地址：广东省广州市农林下路 83 号
注册地址：广东省广州市农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户电话：800-830-8003；400-830-8003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
（11）华夏银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系电话：95577
客户电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（12）江苏银行股份有限公司
办公地址：南京市洪武北路55号
法定代表人：黄志伟
客户电话：96098，40086-96098
公司网址：www.jsbchina.cn
（13）平安银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：戴青
客户电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
（14）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：中国·上海市中山东一路12号
注册地址：中国·上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：周志杰
联系电话：021-61618888
传真：021-63604196
客户电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（15）中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
客户电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
（16）安信证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼
法定代表人：王连志
联系人：杨天枝
联系电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
客户电话：4008-001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（17）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区云际道立达公寓F座渤海证券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
联系人：王星
联系电话：022-28451922
传真：022-28451958
客户电话：4006515988
公司网址：http://www.ewww.com.cn
（18）长城证券股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：021-62821733
客户电话：0755-33680000、400 6666 888
公司网址：www.cgws.com
（19）长江证券股份有限公司
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户电话：95579或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（20）德邦证券股份有限公司
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平
联系人：刘熠
联系电话：862168761616-8507
传真：862168767981
客户电话：400-8888-128
公司网址：www.tebon.com.cn
（21）东北证券股份有限公司
办公地址：长春市生态大街6666号
注册地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（22）东方证券股份有限公司
办公地址：上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼21-29层
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：黄静
联系电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（23）东海证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：021-20333910
传真：021-50498825
客户电话：95531；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（24）东吴证券股份有限公司
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
注册地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：郭晶晶
联系电话：0512-62938521
传真：0512-62938527
客户电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
（25）东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
联系电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户电话：400-8888-993、95309
公司网址：www.dxzq.net.cn
（26）方正证券股份有限公司
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：高利
联系电话：95571
客户电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（27）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：姚巍
联系电话：021－22169999
传真：021－22169134
客户电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（28）广发证券股份有限公司
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：95575
客户电话：95575或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（29）国都证券股份有限公司
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：李弢
联系电话：400-818-8118
客户电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（30）中国国际金融股份有限公司
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：吕卓
联系电话：010-65051166
传真：010-65058065
客户电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com
（31）国泰君安证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38032284
传真：021-38670666
客户电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（32）国信证券股份有限公司
办公地址： 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼至26楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
客户电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（33）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系电话：95578
客户电话：4008888777或95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
（34）海通证券股份有限公司
办公地址：上海广东路689号
注册地址：上海淮海中路98号
法定代表人：周杰
联系人：李楠
联系电话：021－23219000
客户电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（35）恒泰证券股份有限公司
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
邮编：010010
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
客户电话：400-196-6188
公司网址：www.cnht.com.cn
（36）申万宏源西部证券有限公司
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
邮编：830002
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（37）华安证券股份有限公司
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327室
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
联系电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（38）华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
邮编：200120
法定代表人：陈林
联系电话：021-68777222
传真：021-68777822
客户电话：400-820-9898，021-38929908
公司网址：www.cnhbstock.com
（39）华福证券有限责任公司
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
法定代表人：黄金琳
客户电话：96326（福建省外请加拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（40）华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
联系人：马艺卿
联系电话：025-83389093
客户电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（41）江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
传真：0451-82337279
客户电话：0451-82337279
公司网址：www.jhzq.com.cn
（42）民生证券股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人：余政
联系人：韩秀萍
联系电话：010-85127609
传真：010-85127917
客户电话：400-619-8888
公司网址：www.mszq.com
（43）中国民族证券有限责任公司
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人：何亚刚
客户电话：4008895618
公司网址：www.e5618.com
（44）平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：刘世安
联系人：周驰
传真：0755-82435367
客户电话：95511-8
公司网址：www.stock.pingan.com
（45）山西证券股份有限公司
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：韩笑
联系电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（46）上海证券有限责任公司
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客户电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（47）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45楼
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
邮编：200031
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
联系电话：021-33388211
传真：021-33388224
客户电话：95523、4008895523
公司网址： www.swhysc.com
（48）西南证券股份有限公司
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：400-809-6096
传真：023-63786212
客户电话：400-8096-096、95355
公司网址：www.swsc.com.cn
（49）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：付婷
联系电话：010-63081493
传真：010-63081344
客户电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（50）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：杨华辉
客户电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（51）中国银河证券股份有限公司
办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：辛国政
联系电话：010-66568292
客户电话：95551、400-8888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（52）招商证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943227
客户电话：4008895565或95565
公司网址：www.newone.com.cn
（53）中航证券有限公司
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：孙超
联系电话：0791-86768681
传真：0791-86789414
客户电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（54）中泰证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（55）中国中投证券有限责任公司
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
注册地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第04层、18-21层
法定代表人：高涛
联系电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户电话：95532或400 600 8008
公司网址：www.china-invs.cn
（56）中信建投证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
客户电话：400-8888-108、95587
公司网址：www.csc108.com
（57）中信期货有限公司
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（58）中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-6083888
传真：010-60833739
客户电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（59）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客户电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（60）中银国际证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：宁敏
联系人：李鹏
联系电话：400-620-8888
传真：021-50372474
客户电话：4006208888或各地营业网点咨询电话
公司网址：www.bocichina.com
（61）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
客户电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（62）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
客户电话：400-920-0022
公司网址：www.licaike.com
（63）上海华夏财富投资管理有限公司
客户电话：400-817-5666
（64）上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
法定代表人：王翔
客户电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（65）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
客户电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（66）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
客户电话：4000988511
公司网址：http://kenterui.jd.com
（67）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
客户电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（68）上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
客户电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（69）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
客户电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（70）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
联系电话：4000-776-123
客户电话：4000-776-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（71）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（72）深圳腾元基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810
注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810
法定代表人：曾革
联系人：杨苗苗
联系电话：0755-33376922
客户电话：4006-877-899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（73）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
客户电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（74）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
联系人：张丽琼
客户电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（75）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
（76）上海万得投资顾问有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
客户电话：400-821-0203
（77）北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（78）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
客户电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（79）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
客户电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（80）中经北证（北京）资产管理有限公司
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
客户电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（81）深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
联系电话：400-678-8887
客户电话：400-678-8887
公司网址：www.zlfund.cn
（82）珠海盈米财富管理有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
客户电话：020-89629099
公司网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：华宝基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系电话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：张勇
经办注册会计师：汪棣、张勇
五、 基金简介
基金名称：华宝多策略增长开放式证券投资基金
基金类型：契约型开放式基金
六、 基金的投资
（一）投资目标
通过各风格板块间资产配置以及各板块内精选个股，在控制风险的前提下为持有人谋求最大回报。
（二）投资范围和对象
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
本基金的股票投资对象按流通市值和市净率分为四大股票风格板块：大盘价值、大盘成长、中小盘价值、中小盘成长。80％以上的股票资产投资于符合各风格板块精选个股标准的股票。
（三）投资理念
风格转换及个股精选策略能够有效控制风险，创造超额收益。
（四）投资策略
本基金看好中国经济的发展前景和证券市场存在的投资机会，注重资产在各风格板块间的配置，同时在各风格板块内部精选个股。
在正常的市场情况下，本基金的股票投资比例范围为基金资产净值的50%－95%；债券为0%－45%，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在5%以上。
1、股票投资策略
（1） 风格板块轮动策略
根据数量化辅助模型和公司内部研究支持以及基金经理自身判断，决定股票资产在各风格板块间的配置。当某一风格板块相对大市的超额收益率出现上升或者下降趋势并到达预设的临界点时，我们增加或者减少该板块的权重。
（2） 风格板块的股票精选策略
针对各风格板块，有不同的板块内精选个股标准，定性指标与定量指标相结合，定性指标主要考察上市公司的治理结构、管理水平、竞争优势及行业特点等因素。
1）大盘价值板块：采用股息率、市盈率、市净率、市销率、市现率五个指标。股息率较高的股票得分较高，市盈率、市净率、市销率、市现率较低的股票得分也较高。
2）大盘成长板块：我们侧重于选取具有难以超越的竞争优势的个股。主要考虑公司是否具有优越的管理团队，具有长期发展策略；具有垄断优势；公司所处行业基本面已经好转，且已有融资计划的上市公司；所在行业中处于领先地位，或者占据绝对多数的市场份额；高收益增长率，高利润率；专利产品多，低成本的生产和/或分销能力。
3）中小盘价值：我们侧重选取内在价值被市场低估的个股。具体的评价指标是股票被低于其清算价值或其有形帐面价值出售；相对于其获益潜力或者重置成本来说，股票价格偏低；公司进行资产重组，股票价格大大低于市场估值；公司具有至少10-20％的增长率，财务状况良好，市盈率低于市场平均水平。
4）中小盘成长：我们倾向于选择业绩可能大幅增长、股本扩张能力强的上市公司的个股。主要考虑过往盈利持续增长或盈利增长潜力巨大；获取具有吸引力的净资产收益率（ROE）的能力；低于基金经理对未来三年预期盈利增长率的P/E指标；不断扩大的市场份额；良好的资产负债情况；股东及管理团队实力雄厚；较强的新产品开发能力。
2、债券投资策略
（1）本基金定位为混合型基金；在政策允许的情况下，本基金债券投资的下限为零；
（2）本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险，同时能够获取债券投资的收益；
（3）本基金投资债券将采取稳健的投资策略。
3、权证投资策略
本基金具备投资权证的条件。我公司在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
（五）业绩比较基准
80％×复合指数+20％×上证国债指数。其中，
上证 180 流通市值 深证100流通市值
复合指数=--------------×上证180指数＋--------------× 深证100指数
成分指数总流通市值 成分指数总流通市值
成分指数总流通市值＝上证180流通市值＋深证100流通市值
(六) 投资程序
1、公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。
2、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的合同规定，提出下一阶段本基金类属资产配置比例。
3、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。
4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考本公司研究部和其他研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。
5、设置独立的中央交易室，基金经理将投资指令下达给中央交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。
6、内部控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，内控审计风险管理部对基金投资过程进行日常监督，出具风险报告。
7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。
(七)基金的禁止行为
1、投资于其他基金；
2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
3、动用银行信贷资金从事证券买卖；
4、将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
5、从事证券信用交易；
6、以基金财产进行房地产投资；
7、从事有可能使基金承担无限责任的投资；
8、将基金财产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券；
9、违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格；
10、进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；
11、通过股票投资取得对上市公司的控制权；
12、因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5%以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益；
13、法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。
（八）基金投资组合比例限制
1、基金持有的股票、债券比例不低于基金资产总值的80％；
2、基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；
3、基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；
4、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
5、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
6、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
7、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
8、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应保持不低于基金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。
由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。
5、我公司运用基金财产进行权证投资时，将严格参照证监会的有关规定，进行管理和控制：
（1）一只基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五；
（2）一只基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；
（3）本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十。
中国证监会另有规定的，不受上述（1）、（2）、（3）项规定的比例限制。
因证券市场波动、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（2）、（3）项及基金合同或基金权证投资方案约定的投资比例的，本公司将在十个交易日内调整完毕。
（九）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、独立行使股东权利，保护基金投资人的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金出席上市公司股东大会，行使股东权利，履行股东义务。
（十）基金的融资
基金可以按照国家的有关规定进行融资。
2018年第1号
基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司
(下转135版)
