上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）摘要
（上接118版）
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，不需要经基金份额持有人大会审议。
五、业绩比较基准
中证中国内地企业400指数×60%+中债总指数收益率×40%
中证中国内地企业400指数基于全球市场上市的中国内地企业，选取沪深300指数样本公司以及最大的100家其他境外市场上市企业组成成分，能较好体现境内外上市中国内地企业的表现，是适合作为全球市场中国概念股投资业绩比较基准的指数。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更应履行适当的程序，报中国证监会备案，并予以公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方法变化等），则无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于中等风险收益水平的基金产品。
本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
八、基金的境外投资顾问
本基金暂不设境外投资顾问。
但本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定，增设境外投资顾问为本基金提供境外证券投资的建议或投资组合管理等服务，无需召开基金份额持有人大会，但须依照法律法规的规定在指定媒介上提前公告。
九、基金的投资组合报告
1 报告期末基金资产组合情况
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2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
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注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定，ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
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注：行业分类标准：MSCI
4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
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5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10投资组合报告附注
10.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
10.3其他资产构成
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10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
七、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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八、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费，含境外托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用；
7、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；
8、证券、期货账户开户费用、账户维护费用；
9、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费（如有）两部分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的投资顾问合同中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金的托管费包含基金托管人的托管费和境外托管人的托管费两部分。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。
九、基金概况
基金名称：上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
十、招募说明书更新部分说明
上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金于2016年11月11日成立，至2018年5月10日运作满一年半。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对2017年12月25日公告的《上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：
1. 在重要提示中，更新内容截止日为2018年5月10日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2018年3月31日。
2. 在“二、释义”中，新增了“《流动性风险管理规定》”及“流动性受限资产”的释义。
3. 在“三、基金管理人”的“基金管理人概况”中，对基金管理人的注册地址进行了更新。
4. 在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中，对董事以及独立董事的信息进行了更新。
5. 在“五、境外投资顾问及境外托管人”的“境外托管人”中，对境外托管人的信息进行了更新。
6. 在“六、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息。
7. 在“八、基金份额的申购、赎回和转换”的“申购和赎回的金额”、“拒绝或暂停申购的情形”、“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”、“巨额赎回的情形及处理方式”中更新了相关信息。
8. 在“九、基金的投资”的“投资范围”及“投资限制”中更新了相关信息。
9. 在“九、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。
10. 在“十、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了说明。
11. 在“十二、基金资产的估值”的“估值方法”及“暂停估值的情形”中对相关信息进行了更新。
12. 在“十六、基金的信息披露”的“公开披露的基金信息”中对相关内容进行了更新。
13. 在“十九、基金合同的内容摘要”中，根据基金合同的修改进行了更新。
14. 在“二十、基金托管协议的内容摘要”中，根据托管协议的修改进行了更新。
15. 在“二十三、其他应披露事项”中列示了本报告期内与基金运作有关的重大事项。
上投摩根基金管理有限公司
2018年6月23日
