华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券
投资基金清算报告

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

清算报告出具日：2018年5月10日

清算报告公告日：2018年6月28日

一、重要提示

华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来。华泰柏瑞国企改革基金根据2015年7月3日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]1499号）和2016年11月8日中国证监会证券基金机构监管部《关于华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2016]2727号）进行募集。《华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自2017年9月27日起生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：

“基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”

截止2018年3月19日日终，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元，触发基金合同终止情形，基金合同自动终止，基金管理人已就该事项于2018年3月20日刊登了《华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2018年3月20日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

二、基金概况

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三、基金运作情况

本基金由华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“华泰柏瑞国企”）变更注册而来，华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金根据2015年7月3日中国证监会《关于准予华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]1499号）和2016年11月8日中国证监会证券基金机构监管部《关于华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2016]2727号）进行募集。经向中国证监会备案，《华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2017年2月16日正式生效，基金合同生效日的基金总份额为200,232,903.23份基金份额，其中认购资金利息折合18,011.70份基金份额。自2017年8月28日至2017年9月26日华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同的议案》。自2017年9月27日起，由《华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，原《华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。自2017年9月27日至2018年3月19日期间，本基金按照基金合同约定正常运作。

根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：

“基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”

截止2018年3月19日日终，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。根据基金合同约定，本基金管理人应当终止基金合同，并对本基金进行变现及清算程序，且无需召开基金份额持有人大会。基金管理人已就该事项于2018年3月20日刊登了《华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。本基金的最后运作日确定为2018年3月19日，自2018年3月20日起进入清算程序。

四、财务会计报告

1、资产负债表（已审计）

会计主体：华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2018年3月19日

单位：人民币元

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注：

（1）报告截止日2018年3月19日(基金最后运作日)，基金份额总额7,274,429.61份，基金份额净值1.1574元。

（2）本财务报表的实际编制期间为2018年1月1日至2018年3月19日(基金最后运作日)止期间。

（3）于2018年3月19日(基金最后运作日)，基金份额持有人申请赎回的本基金份额共计988.19份，该赎回申请于2018年3月20日确认。于2018年3月22日，由基金资产支付赎回款项共计1,140.87元，本基金剩余待清算份额余额为7,273,441.42份。

2、利润表（已审计）

会计主体：华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金

报告期间：2018年1月1日至2018年3月19日（基金最后运作日）

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注：本财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师单峰、曹阳签字出具了普华永道中天特审字（2018）第1892号标准无保留意见的审计报告。

五、基金财产分配

本基金自2018年03月20日起进入清算程序，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

1. 资产处置情况

1.1 本基金最后运作日存出保证金金额58,528.20元，为存放于中国证券登记结算有限责任公司的结算保证金。2018年4月3日及2018年5月3日中国证券登记结算有限责任公司进行结算保证金调整，金额调整至59,357.18元，该款项由基金管理人以自有资金垫付，于2018年05月10日划入托管账户，垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

1.2 本基金最后运作日应收利息为11,543.88元。其中应收活期银行存款利息为10,798.78元，应收结算备付金利息为538.83元，应收保证金利息金额为206.27元，已分别于2018年3月21日、2018年3月22日结息到账。

1.3 本基金最后运作日股票投资为2,250,562.00元，为流通受限的停牌股票万华化学(股票代码600309)。该款项由基金管理人以自有资金垫付，于2018年05月10日划入托管账户，垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。待上述停牌股票复牌后，基金管理人将股票卖出变现，变现金额与上述估值价格的差额由基金管理人享有或承担。

2. 负债清偿情况

2.1 本基金最后运作日应付赎回款3,434.73元，应付赎回费6.45元，该款项于2018年3月19日和2018年03月20日支付。

2.2 本基金最后运作日应付管理人报酬5,549.96元，该款项于2018年04月04日支付。

2.3 本基金最后运作日应付托管费1,156.26元，该款项于2017年04月04日支付。

2.4 应付交易费用3,064.19元，该款项已于2018年4月25日支付。

2.5 本基金最后运作日其他负债388,874.69元，其中包括：

2.5.1 应付审计费24,765.71元，其中11,944.07元已于2018年4月24日支付，剩余部分收到会计师事务所审计费发票后支付。

2.5.2 应付信息披露费364,108.98元，其中2018年3月30日支付200,000.00元，5月2日支付42.739.32元，5月7日支付21,369.66元，剩余部分收到报社信息披露费发票后支付。

3.清算费用

按照《华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，清算过程中发生的费用主要为划款手续费、审计费、律师费、账户维护费等。其中划款手续费分别于2018年3月26日、4月25日支付，账户维护费已于2018年4月18日支付，审计费、律师费将于收到发票之后支付。

4、清算日的清算损益情况

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注:

(1)利息收入系计提的自2018年3月20日至2018年5月10日止清算期间的银行存款及结算保证金利息。

(2)中央国债登记结算有限责任公司对开户会员按季收取中债账户维护费，该笔费用为2018年1月至3月（办理销户手续期间）产生的费用。

(3)划款手续费为自2018年3月20日至2018年5月10日止清算期间产生的费用。

(4)审计费用为自2018年3月20日至2018年5月10日止清算期间产生的审计费用。

(5)律师费用为自2018年3月20日至2018年5月10日止清算期间产生的律师费用。

5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

单位：人民币元

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注：于2018年3月19日(基金最后运作日)，基金份额持有人申请赎回的本基金份额共计988.19份，该赎回申请于2018年3月20日确认。于2018年3月22日，由基金资产支付赎回款1,140.87元，赎回费2.14元，本基金剩余待清算份额余额为7,273,441.42份。

截至本次清算期结束日2018年5月10日，本基金资产净值为8,388,048.36 元。自本次清算期结束日次日(2018年5月11日)至本次清算款划出前一日的管理人垫付资金产生的利息归基金管理人所有。

本基金所有剩余财产将在扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

6、基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将根据法律法规及本基金的基金合同约定及时进行分配。

六、备查文件

1、备查文件目录

(1) 华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金2018年1月1日至2018年3月19日（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计报告

(2) 《华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见

2、存放地点

基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站www.huatai-pb.com。

3、查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金

基金财产清算小组

清算报告出具日：2018年5月10日

华泰柏瑞创新升级混合型证券投资

基金恢复大额申购（含转换转入、

定期定额投资）业务的公告

一、公告基本信息

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二、其他需要提示的事项

1、本基金管理人自2018年6月19日起暂停接受本基金单日单个基金账户单笔或累计超过100万元(不含100万元)的申购（含转换转入、定期定额投资）申请，现决定自2018年6月28日起恢复接受本基金单日单个基金账户单笔或累计超过100万元(不含100万元)的申购（含转换转入、定期定额投资）申请。

2、投资者可登陆本公司网站www.huatai-pb.com或拨打客户服务电话400-888-0001进行相关咨询。

风险提示：

基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

投资者投资本基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，了解拟投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。

特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2018年6月28日

华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数

证券投资基金联接基金恢复大额申购

（含转换转入、定期定额投资）业务的公告

一、公告基本信息

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二、其他需要提示的事项

1、本基金管理人自2018年6月25日起暂停接受本基金单日单个基金账户单笔或累计超过100万元(不含100万元)的申购（含转换转入、定期定额投资）申请，现决定自2018年6月28日起恢复接受本基金单日单个基金账户单笔或累计超过100万元(不含100万元)的申购（含转换转入、定期定额投资）申请。

2、投资者可登陆本公司网站www.huatai-pb.com或拨打客户服务电话400-888-0001进行相关咨询。

风险提示：

基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

投资者投资本基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，了解拟投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。

特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2018年6月28日

华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型

证券投资基金恢复大额申购（含转换

转入、定期定额投资）业务的公告

一、公告基本信息

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二、其他需要提示的事项

1、本基金管理人自2018年6月25日起暂停接受本基金单日单个基金账户单笔或累计超过100万元(不含100万元)的申购（含转换转入、定期定额投资）申请，现决定自2018年6月28日起恢复接受本基金单日单个基金账户单笔或累计超过100万元(不含100万元)的申购（含转换转入、定期定额投资）申请。

2、投资者可登陆本公司网站www.huatai-pb.com或拨打客户服务电话400-888-0001进行相关咨询。

风险提示：

基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

投资者投资本基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，了解拟投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。

特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2018年6月28日

华泰柏瑞量化增强混合型证券投资

基金A类恢复大额申购（含转换转入、

定期定额投资）业务的公告

一、公告基本信息

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二、其他需要提示的事项

1、本基金管理人自2018年6月25日起暂停接受本基金单日单个基金账户单笔或累计超过100万元(不含100万元)的申购（含转换转入、定期定额投资）申请，现决定自2018年6月28日起恢复接受本基金单日单个基金账户单笔或累计超过100万元(不含100万元)的申购（含转换转入、定期定额投资）申请。

2、投资者可登陆本公司网站www.huatai-pb.com或拨打客户服务电话400-888-0001进行相关咨询。

风险提示：

基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

投资者投资本基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，了解拟投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。

特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2018年6月28日

华泰柏瑞基金管理有限公司关于

增加上海爱建财富管理有限公司为

旗下部分基金代销机构同时开通

基金转换业务的公告

为满足广大投资者的理财需求，根据华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与上海爱建财富管理有限公司(以下简称“爱建财富”)签订的《开放式证券投资基金销售代理主协议》、《开放式证券投资基金销售代理补充协议》，爱建财富自2018年6月29日起增加代销本公司旗下部分基金，同时开通基金转换业务,具体事宜公告如下：

一、 适用基金

表一

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自2018年6月29日起，投资者可通过爱建财富任何渠道办理表一内处于开放期的基金的开户、申购、赎回等业务。

二、通过爱建财富开通上述基金转换业务

本公司自2018年6月29日起在爱建财富开通上述除华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金以外基金的转换业务。基金转换费用的收取方法及业务规则请参见各基金最新的招募说明书及本公司已刊登的基金间办理转换业务的相关公告，投资者申请基金转换时应遵循爱建财富的规定提交业务申请。

三、在爱建财富代销本公司旗下部分基金期间，如有相关费率优惠活动，请以爱建财富的相关规定和公告为准。

四、业务咨询

爱建财富的开放式基金代销资格已获中国证监会批准。投资者若有疑问，可通过以下途径咨询有关情况：

1、上海爱建财富管理有限公司

客服电话：021-64382363

公司网址： www.ajcf.com.cn

2、华泰柏瑞基金管理有限公司

客服电话：400-888-0001、（021）38784638

公司网址：www.huatai-pb.com

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2018年6月28日