交通银行股份有限公司2017年度
股东大会、2018年第一次A股类别
股东大会及2018年第一次H股类别股东大会决议公告
股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2018-029
交通银行股份有限公司2017年度
股东大会、2018年第一次A股类别
股东大会及2018年第一次H股类别股东大会决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●2017年度股东大会、2018年第一次A股类别股东大会及2018年第一次H股类别股东大会（统称“股东大会”或“会议”）是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2018年6月29日
（二）股东大会召开的地点：上海兴荣温德姆至尊豪廷酒店（地址：上海市浦东大道2288号）
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况
1.2017年度股东大会
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2.2018年第一次A股类别股东大会
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3.2018年第一次H股类别股东大会
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（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等
本次股东大会由本公司董事会召集，由本公司董事长彭纯先生主持。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1.公司在任董事16人，出席8人，王冬胜副董事长、侯维栋执行董事、黄碧娟非执行董事、刘寒星非执行董事、罗明德非执行董事、陈志武独立董事、李健独立董事、杨志威独立董事因工作原因未出席本次会议；
2.公司在任监事13人，出席4人，宋曙光监事长、顾惠忠监事、赵玉国监事、刘明星监事、张丽丽监事、王学庆监事、唐新宇外部监事、李曜外部监事、陈青职工监事因工作原因未出席本次会议；
3.执行董事候选人、独立董事候选人、顾生董事会秘书以及部分高管层成员出席了会议。
二、议案审议情况
（一）2017年度股东大会非累积投票议案
1.议案名称：交通银行股份有限公司2017年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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2.议案名称：交通银行股份有限公司2017年度监事会报告
审议结果：通过
表决情况：
■
3.议案名称：交通银行股份有限公司2017年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
4.议案名称：交通银行股份有限公司2017年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
■
5.议案名称：交通银行股份有限公司2018年度固定资产投资计划
审议结果：通过
表决情况：
■
6.议案名称：关于聘用2018年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7.议案名称：关于交通银行股份有限公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8.议案名称：关于《交通银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券方案》的议案（逐项表决）
8.01本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
8.02议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
8.03议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
8.04议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
■
8.05议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
■
8.06议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
■
8.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
8.08议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
■
8.09议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
■
8.10议案名称：转股数量的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
■
8.11议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
■
8.12议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
8.13议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
■
8.14议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
8.15议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
8.16议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
■
8.17议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
8.18议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
■
8.19议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
8.20议案名称：有关授权事项
审议结果：通过
表决情况：
■
9.议案名称：关于《交通银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10.议案名称：关于《交通银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11.议案名称：关于《交通银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
12.议案名称：关于《交通银行股份有限公司2018-2020年资本管理规划》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
13.议案名称：关于《交通银行股份有限公司2018-2020年股东回报规划》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
14.议案名称：关于选举蔡浩仪先生为交通银行股份有限公司独立非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15.议案名称：关于选举任德奇先生为交通银行股份有限公司执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
16.议案名称：关于选举沈如军先生为交通银行股份有限公司执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
（二）2018年第一次A股类别股东大会非累积投票议案
1.议案名称：关于《交通银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券方案》的议案（逐项表决）
1.01本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
1.02议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
1.03议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
1.04议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
■
1.05议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
■
1.06议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
■
1.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
1.08议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
■
1.09议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
■
1.10议案名称：转股数量的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
■
1.11议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
■
1.12议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
1.13议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
■
1.14议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
1.15议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
1.16议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
■
1.17议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
1.18议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
■
1.19议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
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1.20议案名称：有关授权事项
审议结果：通过
表决情况：
■
（三）2018年第一次H股类别股东大会非累积投票议案
1.议案名称：关于《交通银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券方案》的议案（逐项表决）
1.01议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
1.02议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
1.03议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
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1.04议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
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1.05议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
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1.06议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
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1.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
1.08议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
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1.09议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
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1.10议案名称：转股数量的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
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1.11议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
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1.12议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
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1.13议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
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1.14议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
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1.15议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
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1.16议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
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1.17议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
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1.18议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
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1.19议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
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1.20议案名称：有关授权事项
审议结果：通过
表决情况：
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（四）2017年度股东大会涉及重大事项，5%以下股东（不含本公司董事、监事、高级管理人员）的表决情况
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（五）关于议案表决的有关情况说明
1.2017年度股东大会的第1-7项、第9-16项议案为普通决议案，经出席会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意通过。
2.2017年度股东大会议案8、2018年第一次A股类别股东大会议案1及2018年第一次H股类别股东大会议案1，即《关于〈交通银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券方案〉的议案》为特别决议案。该项议案分别经出席2017年度股东大会、2018年第一次A股类别股东大会及2018年第一次H股类别股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上同意，获得通过。
3.根据监管要求，中华人民共和国财政部、全国社会保障基金理事会对2018年第一次H股类别股东大会议案1回避表决。
4.根据香港联交所上市规则规定，香港中央证券登记有限公司担任本次会议的监票人。本公司股东代表徐龙福先生和吕菲女士、监事樊军先生，以及国浩律师（上海）事务所俞磊律师于本次会议上共同负责了计票和监票。
三、律师见证情况
（一）本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：俞磊
（二）律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、备查文件目录
（一）交通银行股份有限公司2017年度股东大会、2018年第一次A股类别股东大会及2018年第一次H股类别股东大会决议；
（二）国浩律师（上海）事务所关于交通银行股份有限公司2017年度股东大会、2018年第一次A股类别股东大会及2018年第一次H股类别股东大会的法律意见书。
交通银行股份有限公司
2018年6月29日
股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2018-030
交通银行股份有限公司
第八届监事会第十一次会议决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
交通银行股份有限公司第八届监事会第十一次会议以通讯表决方式召开。本公司于2018年6月26日以专人送达或电子邮件或快递的方式，向全体监事发出《关于召开交通银行股份有限公司第八届监事会第十一次会议的通知》，提请审议《关于监事会提名与薪酬委员会更名的议案》、《关于修订监事会履职尽职监督委员会工作条例的议案》、《关于修订监事会提名委员会工作条例的议案》、《关于修订监事会财务与内控监督委员会工作条例的议案》。表决截止日为2018年6月29日。本次会议应参加表决监事13名，实际参加表决监事13名。参加表决人数符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
(一) 《关于监事会提名与薪酬委员会更名的议案》
表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票
(二) 《关于修订监事会履职尽职监督委员会工作条例的议案》
表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票
(三) 《关于修订监事会提名委员会工作条例的议案》
表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票
(四) 《关于修订监事会财务与内控监督委员会工作条例的议案》
表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票
特此公告
交通银行股份有限公司监事会
2018年6月29日
股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2018-031
交通银行股份有限公司
关于交通银行（香港）有限公司增资
获监管批复的公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017年10月27日，本公司第八届董事会第十一次会议审议批准了《关于增资交通银行（香港）有限公司的决议》。近日，本公司收到《中国银保监会关于交通银行向交通银行（香港）有限公司增资的批复》，中国银保监会同意本公司向交通银行（香港）有限公司增拨不超过100亿港元资本金。本公司将根据上述批复，及时完成对交通银行（香港）有限公司增资事宜。
关于本次增资概述、增资标的基本情况、增资对本公司的影响及风险分析，详见本公司2017年10月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《交通银行股份有限公司关于对全资子公司增资的公告》（编号：临2017-044）。
特此公告
交通银行股份有限公司董事会
2018年6月29日
