凯石淳行业精选混合型证券投资基金份额发售公告
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（九）募集期限与发售募集期
本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过3个月。
本基金的发售募集期（或称募集期、首次募集期、首次发行期等）为 2018年 7月 9日起到2018年 8月 8日。
基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序延长或缩短发售募集期。基金发售募集期若经延长，最长不得超过前述募集期限。
部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的发售日以及每日具体业务办理时间可能不同，具体安排详见各销售机构公告或通知。
如遇突发事件及其他特殊情况，以上基金募集期的安排可以适当调整。
（十）基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
二、发售方式及相关规定
（一）基金募集期内，基金份额通过各销售机构向投资人公开发售。
（二）认购受理：在基金份额发售期间，销售网点按规定的时间受理投资者的认购申请。
（三）认购方式：本基金采用金额认购方式。
（四）资金缴纳：投资者须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后，方可进行基金认购。认购申请一经受理，不可撤销。
（五）认购限额：投资者单笔最低认购金额为10.00元，可多次认购，累计认购份额或金额不设上限，但单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%，或者以其他方式变相规避50%集中度限制的情形。
（六）认购的确认：当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常可在T+2日后（包括该日）到销售网点查询交易情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。
三、认购费用及认购份额
（一）认购费用
本基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。
（二）认购费率
投资者在认购基金份额时需交纳认购费，费率按认购金额递减。募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。具体如下：
■
（三）基金认购费用和认购份额的计算
1、若投资者选择认购基金份额，则认购份额的计算公式为：
净认购金额=认购总金额/（1+认购费率）
（注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用金额）
认购费用=认购总金额-净认购金额
（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额）
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例一：某投资人投资10,000元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝10,000/（1+1.2%）＝9,881.42元
认购费用＝10,000－9,881.42＝118.58元
认购份额＝（9,881.42＋5）/1.0000＝9,886.42份
即投资人投资10,000 元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9,886.42份基金份额。
2、基金份额、余额的处理
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（四）募集期间认购资金利息的处理方式
本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
四、直销网点的开户与认购流程
（一）注意事项
1. 投资者应按《凯石淳行业精选混合型证券投资基金招募说明书》规定的程序办理相关事项。
2. 首次在直销网点开立基金账户, 投资者如需申请专业投资者，需填妥《专业投资者申请表》，我司将结合申请内容综合评估，确认投资者分类。如投资者不填写《专业投资者申请表》，则将被默认为普通投资者，法定专业投资者除外。
3. 首次在直销网点开立基金账户及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算。资金交收账户的账户名称必须与投资者的名称一致。已开立凯石基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次开立，但办理业务时需提供基金账户号和直销网点规定的其他资料。
4. 投资者需使用转账付款方式进行认购缴款，直销网点不接受现金。
5. 直销网点业务办理时间：基金份额发售日的 9:00-17:00（双休日及法定节假日不营业）。
6. 请有意在直销网点认购基金的个人和机构投资者尽早向直销网点索取开户和认购申请表及相关资料，投资者也可从本公司的网站（www.vstonefund.com）上下载相关表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。不详之处请致电本公司客户服务热线（021-60431122）。
7. 直销网点与代理销售网点的申请表不同，投资者请勿混用。
8. 投资者T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
（二）开户及认购程序
1．个人投资者开户及认购
（1）个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：
1) 本人有效身份证明原件（身份证、港澳居民来往内地通行证 、台胞证、外国人永久居留证等）；
2) 填妥并签章的《账户类业务申请表（个人）》；
3) 填妥并签章的《开放式基金投资者风险承受能力评估问卷（个人）》；
4) 填妥并签章的《个人税收居民身份声明文件》；
5) 填妥并签章的《特定自然人投资者身份识别登记表》；
6) 指定的本人银行卡原件；
7) 投资者适当性调查评估资料；
8) 直销机构规定的其他材料。
（2）个人投资者认购申请时须提交下列材料：
1) 本人有效身份证明原件（与开户身份证件一致）；
2) 预留银行卡原件；
3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联或证明该账户已划款的证明文件；
注：划款账户的户名、账号、开户行必须与预留信息一致；
4) 填妥并签章的《开放式基金交易类业务申请表》;
5) 投资者适当性调查评估资料；
6) 直销机构规定的其他材料。
2. 机构投资者的开户与认购
（1）机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：
1) 加盖机构公章的最新年检法人营业执照、最新年检组织机构代码证、税务登记证正副本复印件；已使用新版“三证合一、一照一码”营业执照开户的机构，只需提供新版有统一社会信用代码的营业执照正副本复印件并加盖公章；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件并加盖公章；
2) 加盖机构公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）；
3) 加盖机构公章的法定代表人(或授权代表人)和授权经办人的有效身份证件正反面复印件；
4) 填妥并加盖机构公章的《账户类业务申请表(机构/产品)》；
5) 填妥《机构税收居民身份声明文件》，如有实际账户控制人还须提交《控制人税收居民身份声明文件》；
6) 填妥《非自然人投资者身份识别登记表》，如有受益所有人是否为特定自然人还须填妥《特定自然人投资者身份识别登记表》；
7) 填妥并加盖机构公章的《开放式基金投资者风险承受能力评估问卷（机构）》；
8) 填妥并加盖机构公章的《预留印鉴卡》；
9) 填妥并加盖机构公章的《基金业务授权委托书》；
10) 如需开通传真交易，另须签署《传真交易协议书》；
11) 企业年金产品开户需提供年金确认函、信托产品或集合资产管理计划成立通知、年金或信托产品托管合同、投资管理合同等相关证明文件复印件并加盖公章；相关证明文件包括但不限于托管协议、资产管理协议、理财产品说明书等首末盖章页及相关条款页复印件；
12) 如产品户须通过托管人办理开户，托管人也须提供相关文件资料；
13) 投资者适当性调查评估资料；
14) 直销机构规定的其他材料。
（2）机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
1) 填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易类业务申请表》；
2) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联或证明该账户已划款的证明文件，划款账户的户名、账号、开户行必须与预留信息一致；
3) 投资者适当性调查评估资料；
4) 直销机构规定的其他材料。
（三）认购资金划款
1. 投资者申请认购本基金，应事先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本公司直销机构在银行开立的凯石基金管理有限公司直销资金收款专用账户。
2. 凯石基金管理有限公司直销资金收款专用账户：
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3. 投资者在办理汇款时必须注意以下事项：
1) 投资者在汇款时请在“汇款人”栏中填写直销开户时登记的名称；
2) 请在“汇款用途”栏中写“用于认购凯石淳行业精选混合型证券投资基金”。
4. 直销网点在业务办理时间内收到认购资金后才能正式受理投资者认购申请。
五、代销网点的开户与认购流程
（一）代销银行办理开户与认购的流程
以下程序原则上适用于代销本基金的商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以各代销银行的规定和说明为准。
1．业务办理时间
各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。
2．个人投资者开户与认购的程序
（1）开立银行交易账户
个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料：
1）本人有效身份证明原件（身份证、户口本、军人证等）；
2）代销银行借记卡；
3）填妥的开户申请表；
4）代销银行要求的其他资料。
（2）提出认购申请：
个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料：
1）代销银行借记卡；
2）填妥的认购申请表；
3）基金交易卡；
4）代销银行要求的其他资料。
（3）注意事项：
1）没有银行借记卡的投资者可当场办理，但建议有意认购的投资者提前办理；
2）个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银 行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。
3．机构投资者开户与认购的程序
（1）开立银行交易账户
机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续，并提交以 下资料：
1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
2）基金业务授权委托书；
3）业务经办人有效身份证件原件；
4）机构活期存款账户的印鉴卡；
5）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。
（2）提出认购申请：
机构投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料：
1）业务经办人有效身份证件原件；
2）加盖预留印鉴的认购申请表。
（3）注意事项：
1）同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活 期结算账户作为与之关联的资金账户；
2）机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银 行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。
（二）在代销证券公司办理开户与认购的流程
以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考， 具体程序以各证券公司的规定和说明为准。
1． 业务办理时间
基金发售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。周六、周日及法定节假日不办理业务。
2．个人投资者开户与认购的程序
（1）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。
（2）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户：
1）填妥的《资金账户开户申请表》；
2）本人有效身份证明原件及复印件；
3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
（3）如果已有资金账户，到营业网点提交以下材料办理开户手续：
1）本人有效身份证件原件及复印件；
2）本人资金账户卡；
3）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。
（4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3．机构投资者开户和认购的程序
（1）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。
（2）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户：
1）机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政 部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；
2）经办人证件原件和复印件；
3）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；
4）法定代表人身份证件及其复印件，法定代表人签发的授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
5）法定代表人身份证明书（加盖公章）。
（3）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理基金账户开户手续：
1）填妥的开户申请表；
2）有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时提供复印件（加盖公章）；
3）机构经办人身份证件及复印件；
4）开户授权委托书（加盖公章和法定代表人章）；
5）法定代表人身份证明文件（加盖公章）；
6）证券公司资金账户卡。
（4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
4．注意事项
（1）个人投资者需本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续，机构投资者 需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。
（2）若有其他方面的要求，以各证券公司的说明为准。
六、清算与交割
（一）本基金募集期间，投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的认购专户中。在基金募集结束前，任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息，将折算成基金份额，归投资者所有，具体份额以注册登记机构的记录为准。
（二）本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。
七、退款事项
（一）基金募集结束后，以下情况将被视为无效认购：
1．投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
2．已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续；
3．投资者划来的认购资金小于其认购申请金额；
4．投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间；
5．本公司确认的其他无效资金。
（二）投资者的无效认购资金，将于本基金合同生效之日起2个工作日内划往投资者指定的银行账户，该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担。
（三）募集失败的处理
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：
1．以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
八、基金的验资与备案
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
九、发售费用
本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。若基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
十、本次发行有关当事人和中介机构
（一）基金有关当事人及销售机构
1．基金管理人
名称： 凯石基金管理有限公司
注册地址： 上海市黄浦区延安东路1号2层
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号2层
法定代表人：陈继武
成立时间： 2017年5月10日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监许可[2017]320号
组织形式： 有限公司
注册资本：1亿元人民币
存续期间： 持续经营
2．基金托管人
名称：招商证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
成立日期：1993年8月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：66.99亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号
联系人：秦湘
联系电话：0755-26951111
3．直销机构：
凯石基金管理有限公司，有关内容同上。
公司网址：www.vstonefund.com
4．代销机构
（1）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
传真：0755-829437373
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（2）银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：95551或4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（3）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：13392196850
传真：0755-82011018
客服电话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（4）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
联系人：陈玮
联系电话：022-58316471
客服电话： 400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（5）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（6）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：冯强
联系电话：18602114913
传真：021-63333389
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（7）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
联系电话：17717603276
传真：021-2069-1861
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（8）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
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（9）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
法定代表人：王翔
联系人：赵自立
联系电话：18702179794
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（二）注册登记机构
名称： 凯石基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区延安东路1号2层
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号2层
法定代表人：陈继武
电话： 021-80365030
传真： 021-80365058
联系人： 袁渊
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陆奇
经办律师：安冬、陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 陈逦迆
经办注册会计师： 薛竞、陈逦迆
凯石基金管理有限公司
2018年7月2日
