金融街控股股份有限公司
2018年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2018-044

金融街控股股份有限公司

2018年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、重要提示

1、本次股东大会在召开期间无增加、否决或变更提案。

2、本次会议审议的《公司对全资子公司、控股子公司债务融资提供担保额度调剂的议案》与公司2017年度股东大会审议通过的《关于公司2018年度为全资及控股子公司、参股公司债务融资提供担保的议案》相比，调剂完成后，公司为全资子公司、控股子公司及参股公司新增债务融资提供担保的总额仍为不超过460亿元，仅增加6家子公司作为担保调剂的调入方。

二、会议召开情况

（一）召开时间：

2018年第一次临时股东大会现场会议于2018年7月2日14:50召开。

（二）召开地点：

北京市西城区金城坊街7号。

（三）表决方式：

现场投票与网络表决相结合。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供网络形式的投票平台。

（四）召 集 人：金融街控股股份有限公司第八届董事会

（五）主 持 人：金融街控股股份有限公司董事长高靓女士

（六）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年7月2日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2018年7月1日下午15:00至2018年7月2日下午15:00。

（七）会议的召开

参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东共26人，持有和代表股份1,922,979,372股，占公司有表决权总股份的64.33672%，符合《公司法》、《股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

公司董事、监事出席了会议。公司部分高级管理人员列席了会议。应公司邀请，北京观韬中茂律师事务所指派律师见证了本次会议。

三、会议的出席情况

（一）出席会议总体情况：

参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东共26人，持有和代表股份1,922,979,372股，占公司有表决权总股份的64.33672%。

（二）现场会议出席情况：

参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议的股东共9人,代表股份1,025,592,908股，占公司有表决权总股份的34.31305%。

（三）网络投票情况：

参加本次股东大会网络投票的股东共17人，代表股份897,386,464股，占公司有表决权总股份的30.02367%。

四、提案审议和表决情况

（一）审议公司2018年非公开发行公司债券方案的议案

1．表决情况

■

2．表决结果：公司2018年非公开发行公司债券方案的议案。具体方案如下：

（1）发行规模和发行方式

本期非公开发行公司债券总规模不超过人民币60亿元（含60亿元），在完成必要的发行手续后，既可以采取一次发行，也可以采取分期发行的方式，具体发行期数及各期发行规模将根据公司资金需求和市场情况确定。本期债券发行后将根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，履行必要的备案程序。

（2）债券期限

本期非公开发行公司债券期限为不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种，具体存续期限根据公司资金需求情况和发行时市场情况在上述范围内确定。

（3）债券利率及确定方式

本期非公开发行公司债券为固定利率债券，票面利率及其利息支付方式由公司和承销商根据市场情况确定。

（4）发行对象

本期非公开发行公司债券拟向具备相应风险识别和承担能力且符合《公司债券发行与交易管理办法》的合格投资者发行。

（5）募集资金的用途

本期非公开发行公司债券募集资金将用于偿还到期公司债券、支付公司债券利息、租赁住房（工程支出和偿还银行借款）项目，具体募集资金用途根据公司资金需求情况确定。

（6）特殊条款

本期非公开发行公司债券是否设发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权根据相关规定及市场情况确定。

（7）承销方式

本期非公开发行公司债券由主承销商以余额包销方式承销。

（8）担保方式

本期非公开发行公司债券无担保。

（9）债券交易流通

本期非公开发行公司债券发行成功后，将在深圳证券交易所申请挂牌转让。

（10）决议的有效期

本期非公开发行公司债券决议的有效期为自公司第八届董事会第二十一次会议审议通过之日起24个月。

授权董事会并在董事会获得授权后授权经理班子依照《公司法》、《证券法》及《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及《公司章程》的有关规定以及届时的市场条件，全权办理本公司债券发行的相关事宜。

（二）审议公司对全资子公司、控股子公司债务融资提供担保额度调剂的议案

1．表决情况

■

2．表决结果：由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通过了公司对全资子公司、控股子公司债务融资提供担保额度调剂的议案。

（1）在2017年年度股东大会审批通过的总担保额度不超过460亿元范围内，增加6家子公司作为担保调剂的调入方，涉及金额为35亿元，调剂完成后，公司为全资子公司、控股子公司及参股公司新增债务融资提供担保的总额仍为不超过460亿元。

（2）相关担保要求、总担保额度内的调剂要求、担保有效期和担保授权均与2017年度股东大会决议保持一致。

五、律师出具的法律意见

应公司邀请，北京观韬律师事务所指派律师见证了本次股东大会，并出具了“观意字（2018）第0373号”法律意见书，主要法律意见如下：“综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股票上市规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。”

六、备查文件

1．2018年第一次临时股东大会决议；

2．法律意见书。

特此公告。

金融街控股股份有限公司

董事会

2018年7月3日

北京观韬中茂律师事务所

关于金融街控股股份有限公司

2018年第一次临时股东大会法律意见书

观意字【2018】第0373号

致：金融街控股股份有限公司

北京观韬中茂律师事务所（以下简称“本所”）受金融街控股股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，指派律师出席公司2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行有效《公司章程》的有关规定，出具本法律意见书。

本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得用作任何其他目 的。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公 告的信息一起向公众披露。本所律师保证本法律意见书中不存在虚假记载、严重 误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。

本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集和召开程序

1、2018年6月15日，公司第八届董事会第二十一次会议审议通过了关于召开2018年第一次临时股东大会的议案，决议召开2018年第一次临时股东大会。

2、2018年6月16日，公司在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上刊登了《关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》；2018年6月27日，公司再次在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上刊登了《关于召开2018年第一次临时股东大会的提示性公告》，以公告形式通知召开本次股东大会。

公告载明了本次股东大会的会议召开时间、股权登记日、现场会议召开地点、召集人、表决方式、投票规则等会议召开的基本情况；会议审议事项；会议登记事项；会议联系方式等事项。公告的刊登日期距本次股东大会的召开日期已满15日。

3、公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2018年7月2日（周一）14:50在北京市西城区金城坊街7号召开，由公司董事长高靓女士主持，召开时间、地点与公告相一致。

4、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年7月2日上午9:30~11:30，下午13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间（2018年7月1日15:00）至投票结束时间（2018年7月2日15:00）间的任意时间。

经本所律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、关于召集人的资格及出席本次股东大会人员的资格

1、召集人

本次股东大会由公司第八届董事会召集。

2、出席会议的股东及股东代表

出席会议的股东为2018年6月26日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册，持有公司股票的股东。

经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共9名，代表有表决权的股份为1,025,592,908股，占公司股份总数的34.31305%。

本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统进行有效表决的股东共17名，代表有表决权的股份为897,386,464股，占公司股份总数的30.02367%。该等通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券交易所验证其身份。

本次股东大会现场会议和网络投票的股东共26名，代表有表决权的股份为1,922,979,372股，占公司股份总数的的64.33672%。

3、出席、列席会议的人员

除上述股东、股东代表及委托代理人外，公司董事、监事及部分高级管理人员列席了本次股东大会，本所律师见证了本次股东大会。

经本所律师审查，本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法、有效。

三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

1、本次股东大会审议了如下议案

（1）《公司2018年非公开发行公司债券方案的议案》；

（2）《公司对全资子公司、控股子公司债务融资提供担保额度调剂的议案》。

注：本次股东大会会议议案均为非累积投票议案

2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式召开，就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决，本次股东大会的议案按照《公司章程》规定的程序进行了计票和监票，并于网络投票截止后公布表决结果。

3、本次股东大会所审议的议案已获通过，具体表决结果如下:

（1）《公司2018年非公开发行公司债券方案的议案》

同意1,922,724,872股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.98677%；反对254,500股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.01323%；弃权0股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.00000%。

（2）《公司对全资子公司、控股子公司债务融资提供担保额度调剂的议案》

同意1,922,724,872股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.98677%；反对254,500股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.01323%；弃权0股，占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.00000%。

4、会议记录由出席本次股东大会的公司董事、董事会秘书、会议主持人签署，会议决议由出席本次股东大会的公司董事签署。

经本所律师审查，本次股东大会的表决程序及表决结果均符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定，合法、有效。

四、结论

综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

本法律意见书正本一份，副本一份，正本与副本具有同等法律效力。

北京观韬中茂律师事务所

负 责 人：韩德晶

经办律师：张文亮

张 霞

2018年7月2日