美的集团股份有限公司
第二届董事会第三十六次会议
决议公告
证券代码：000333证券简称：美的集团 公告编号：2018-052
美的集团股份有限公司
第二届董事会第三十六次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2018年7月3日以通讯方式召开第二届董事会第三十六次会议，会议应到董事10人，实到董事10人，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经会议认真讨论，形成如下决议：
一、以10票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》；
对41名因离职或职务调整原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共387万份股票期权予以注销；对10名因2017年度个人业绩考核不合格的激励对象，其未达到第二个行权期行权条件的共35万份股票期权不得行权，予以注销；对18名因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共72.0443万份股票期权予以注销。经调整后，第三期股票期权的激励对象由原891人调整为850人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原8,109万份调整为7,614.9557万份（具体内容请参见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的公告》及巨潮资讯网披露的公司独立董事、北京市嘉源律师事务所律师、公司监事会发表的相关意见）。
二、以10票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于第三期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》。
公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第三期激励对象共840人，其在第二个行权期（有效期截至2020年6月27日止）可行权共3807.9557万份股票期权（具体内容请参见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于第三期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的公告》及巨潮资讯网披露的公司独立董事、北京市嘉源律师事务所律师、公司监事会发表的相关意见与《第三期股票期权激励计划第二个行权期激励对象清单》）。
特此公告。
美的集团股份有限公司董事会
2018年7月4日
证券代码：000333证券简称：美的集团公告编号：2018-053
美的集团股份有限公司
第二届监事会第二十七次会议
决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2018年7月3日以通讯方式召开第二届监事会第二十七次会议，应到监事3人，实到监事3人，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经会议认真讨论，形成如下决议：
一、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》（《监事会关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象名单及行权数量的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）。
公司监事会经审核后认为：公司本次对第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《第三期股票期权激励计划》的相关规定。
二、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于第三期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》（《监事会关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期激励对象名单及行权数量的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）。
监事会经过对第三期股票期权激励计划第二个行权期的激励对象名单进行核查，认为公司可行权的840名激励对象作为公司《第三期股票期权激励计划》第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权条件，同意激励对象按照《第三期股票期权激励计划》第二个行权期的有关安排行权。
特此公告。
美的集团股份有限公司监事会
2018年7月4日
证券代码：000333证券简称：美的集团 公告编号：2018-054
美的集团股份有限公司关于调整公司第三期股票期权激励计划
激励对象及行权数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司（以下简称“公司”、“美的集团”）第二届董事会第三十六次会议于2018年7月3日召开，会议审议通过了《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》，现将相关事项说明如下：
一、第三期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2016年5月25日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《美的集团股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第三期股票期权激励计划”）及其摘要。第二届监事会第九次会议对公司《第三期股票期权激励计划》激励对象名单进行了核查。
2、2016年6月6日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《第三期股票期权激励计划》及其摘要、《美的集团股份有限公司第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第三期股权激励计划相关议案。
3、根据美的集团2016年第三次临时股东大会授权，2016年6月28日公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第三期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第三期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，鉴于公司2名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第三期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第三期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将股票期权激励对象由931名变更为929名，股票期权总量由12,753万份调整为12,729万份。并确定本次股票期权的授予日为2016年6月28日，同意公司向929名激励对象授予12,729万份股票期权，行权价格为21.35元。
4、公司于2017年5月3日披露了《2016年度利润分配实施公告》，以总股本6,465,677,368股为基数，向全体股东每10股派发现金10.00元。本次权益分派股权登记日为2017年5月9日，除权除息日为2017年5月10日。
公司于2017年5月12日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2016年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由21.35元/股调整为20.35元/股。
5、公司于 2017 年 6 月 29 日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及业绩考核不合格等原因对第三期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，第三期股权激励计划的激励对象由原929人调整为891人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原12,729万份调整为12,148.5万份。
同时审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第三期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第三期激励对象共887人，其在第一个行权期（有效期截至 2019 年 6 月 27 日止）可行权共4,039.5万份股票期权。
6、公司已经于 2018 年 4 月 26 日披露了《2017 年度利润分配实施公告》，以总股本6,584,022,574股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元。本次权益分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日，除权除息日为 2018 年 5 月 4 日。
公司于2018年5月7日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2017年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由20.35元/股调整为19.15元/股。
二、本次调整情况
第三期股票期权激励计划自第二个行权期行权条件成就之前，原891名激励对象发生如下调整事项：
1、共有41名因离职或职务调整原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象，根据公司《第三期股票期权激励计划》的规定，上述41名激励对象所有未达到行权条件的共387万份股票期权予以注销；
2、共有10人因2017年度个人业绩考核不合格，依据公司《第三期股票期权激励计划》及《第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》，上述10名激励对象未达到第二个行权期行权条件的共35万份股票期权不得行权，予以注销；
3、共有18人因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权，所调减的共72.0443万份股票期权予以注销。
经上述调整，第三期股票期权的激励对象由原891人调整为850人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原8,109万份调整为7,614.9557万份。
经上述调整之后，现有激励对象被授予的股票期权的具体分配情况如下：
■
三、股票期权激励计划的调整对公司的影响
本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《第三期股票期权激励计划》的相关规定，且本次股权激励计划行权数量及激励对象的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会对股权激励计划调整事项的核实情况
1、根据《第三期股票期权激励计划》及《第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对41名因离职或职务调整原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共387万份股票期权予以注销；对10名因2017年度个人业绩考核不合格的激励对象，其未达到第二个行权期行权条件的共35万份股票期权不得行权，予以注销；对18名因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共72.0443万份股票期权予以注销。
经上述调整，第三期股票期权的激励对象由原891人调整为850人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原8,109万份调整为7,614.9557万份。
2、公司本次对第三期股权激励计划股票期权行权数量及激励对象的调整，符合《管理办法》和《第三期股票期权激励计划》的相关规定。
3、本次调整后公司所确定的第三期股票期权的激励对象均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司第三期股票期权激励计划规定的激励对象范围，其作为公司第三期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
4、除前述激励对象人员和期权数量调整外，其余股票期权激励对象的名单与公司所公告的完成授予登记的第三期股票期权激励对象相符。
五、独立董事意见
1、同意公司董事会根据《第三期股票期权激励计划》及《第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对41名因离职或职务调整原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共387万份股票期权予以注销；对10名因2017年度个人业绩考核不合格的激励对象，其未达到第二个行权期行权条件的共35万份股票期权不得行权，予以注销；对18名因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共72.0443万份股票期权予以注销。经调整后，第三期股票期权的激励对象由原891人调整为850人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原8,109万份调整为7,614.9557万份。调整后的第三期股权激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，其作为公司第三期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
2、公司本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准。
3、公司本次调整的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第三期股票期权激励计划》的相关规定。
六、律师法律意见的结论性意见
1、美的集团本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准。
2、本次调整的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第三期股票期权激励计划》的相关规定，合法、有效。
七、备查文件
1、第二届董事会第三十六次会议决议；
2、第二届监事会第二十七次会议决议；
3、美的集团股份有限公司独立董事意见；
4、北京市嘉源律师事务所法律意见书。
特此公告。
美的集团股份有限公司董事会
2018年7月4日
证券代码：000333证券简称：美的集团 公告编号：2018-055
美的集团股份有限公司关于
第三期股票期权激励计划第二个
行权期行权相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、第二个行权期：有效期至2020年6月27日
2、行权价格：人民币19.15元/股
3、可行权份数：3807.9557万份
4、行权方式：自主行权模式
美的集团股份有限公司（以下简称“公司”、“美的集团”）2016年第三次临时股东大会审议通过的《美的集团股份有限公司第三期股票期权激励计划〈草案〉及摘要》的第二个行权期行权条件已经成就，公司于2018年7月3日召开的第二届董事会第三十六次会议审议通过了《关于第三期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，现将相关事项说明如下：
一、第三期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2016年5月25日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《美的集团股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第三期股票期权激励计划》”）及其摘要。第二届监事会第九次会议对公司《第三期股票期权激励计划》激励对象名单进行了核查。
2、2016年6月6日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《第三期股票期权激励计划》及其摘要、《美的集团股份有限公司第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第三期股权激励计划相关议案。
3、根据美的集团2016年第三次临时股东大会授权，2016年6月28日公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第三期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第三期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，鉴于公司2名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第三期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第三期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将股票期权激励对象由931名变更为929名，股票期权总量由12,753万份调整为12,729万份。并确定本次股票期权的授予日为2016年6月28日，同意公司向929名激励对象授予12,729万份股票期权，行权价格为21.35元。
4、公司于2017年5月3日披露了《2016年度利润分配实施公告》，以总股本6,465,677,368股为基数，向全体股东每10股派发现金10.00元。本次权益分派股权登记日为2017年5月9日，除权除息日为2017年5月10日。
公司于2017年5月12日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2016年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由21.35元/股调整为20.35元/股。
5、公司于 2017 年 6 月 29 日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及业绩考核不合格等原因对第三期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，第三期股权激励计划的激励对象由原929人调整为891人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原12,729万份调整为12,148.5万份。
同时审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第三期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第三期激励对象共887人，其在第一个行权期（有效期截至 2019 年 6 月 27 日止）可行权共4,039.5万份股票期权。
6、公司已经于 2018 年 4 月 26 日披露了《2017 年度利润分配实施公告》，以总股本 6,584,022,574 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元。本次权益分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日，除权除息日为 2018 年 5 月 4 日。
公司于2018年5月7日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2017年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由20.35元/股调整为19.15元/股。
7、公司于2018年7月3日召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及业绩考核不合格等原因对第三期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，第三期股权激励计划的激励对象由原891人调整为850人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原8,109万份调整为7,614.9557万份。
同时审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第三期激励对象共840人，其在第二个行权期（有效期截至 2020年6月27日止）可行权共3,807.9557万份股票期权。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
激励对象行使已获授的股票期权，必须同时满足如下全部条件：
■
附表一：
■
三、《第三期股票期权激励计划》第二个行权期的行权安排
1、股票期权行权股票来源：向激励对象定向增发。
2、第二个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量（详细名单请见公司于同日披露于巨潮资讯网的《美的集团股份有限公司第三期股票期权激励计划第二个行权期激励对象清单》）：
■
注：共有10人因2017年度个人业绩考核不合格，依据公司《第三期股票期权激励计划》及《第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》，上述激励对象未达到第二个行权期行权条件的共35万份股票期权不得行权，予以注销。
3、本次可行权股票期权的行权价格：19.15元/股。若在股票期权有效期内公司发生派息、资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、增发股票等事宜，行权价格将进行相应的调整。
4、行权方式：公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权方式为自主行权。行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商（国信证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。承办券商已采取有效措施确保相关业务系统功能符合上市公司有关业务操作及合规性需求。
5、第二个行权期的可行权日
自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起48个月的最后一个交易日止，可行权日必须为交易日，且在行权有效期内，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前3日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日内；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日内。
上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”，为公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
董事会将向深圳证券交易所提出行权申请，经深圳证券交易所确认后，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交材料，统一办理第三期股权激励计划第二个行权期可行权激励对象的股票期权自主行权业务，届时会另行公告进展情况。
激励对象必须在有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
四、《第三期股票期权激励计划》第二个行权期的董事会审议情况
2018年7月3日，公司第二届董事会第三十六次会议审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，10名参会的非关联董事参与表决并一致同意该议案。
五、独立董事就公司第三期股票期权激励计划第二个行权期可行权事项发表独立意见
1、经核查《第三期股票期权激励计划》规定的第二个行权期已满足行权条件，激励对象可在第三期股权激励计划规定的期间内行权，840名激励对象主体资格合法、有效；
2、公司第三期股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权日期、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；
3、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
4、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
我们同意激励对象在第三期股权激励计划规定的第二个行权期内行权。
六、薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实意见
公司薪酬与考核委员会对公司第三期股票期权激励计划、行权考核期间行权条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，认为：本次可行权的840名激励对象作为《第三期股票期权激励计划》第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效；840名激励对象在考核年度内均考核合格，且符合其他行权条件，可以按照《第三期股票期权激励计划》第二个行权期的有关安排进行行权。
七、监事会对激励对象名单及第二个行权期安排核实的情况
公司监事会对本次激励对象名单进行核查后认为：公司可行权的840名激励对象作为《第三期股票期权激励计划》第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权条件，同意激励对象按照《第三期股票期权激励计划》第二个行权期的有关安排行权。
八、律师对第三期股票期权激励计划第二个行权期可行权的结论意见
北京市嘉源律师事务所关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期可行权相关事项出具的结论性法律意见为：本次行权已经取得现阶段必要的授权和批准；本次行权的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第三期股票期权激励计划》的相关规定，合法、有效。
九、第二个行权期行权对公司财务状况和经营成果的影响
公司第三期股票期权激励计划第二个行权期可行权股票如果全部行权，对本公司当期及未来各期损益没有影响，公司股本将增加3807.9557万股，股东权益将增加729,224千元。
十、行权专户资金的管理和使用计划
行权专户资金将用于补充公司流动资金，未使用的资金存储于行权专户。
十一、不符合条件的股票期权的处理方式
对于不符合条件的股票期权，公司将予以注销。
十二、其他事项说明
1、参与本次股权激励的高级管理人员将严格按照证监会及交易所等相关规定买卖公司股票；
2、本次激励对象行权资金及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解决，公司承诺不为激励对象依据本激励计划获得有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十三、备查文件
1、公司第二届董事会第三十六次会议决议；
2、公司第二届监事会第二十七次会议决议；
3、公司独立董事意见；
4、北京市嘉源律师事务所法律意见书。
特此公告。
美的集团股份有限公司董事会
2018年7月4日
