招商沪深300地产等权重指数分级
证券投资基金B类份额不定期份额
折算的风险提示公告

（上接69版）

■

三、 基金运作情况

本基金经中国证监会2016年3月7日证监许可【2016】453号文注册募集，由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定于2016年8月9日向社会公开募集。本基金基金合同于2016年8月11日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为200,017,795.23份。自2016年8月11日至2018年5月15日期间，本基金按基金合同约定正常运作。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商丰嘉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关规定，经本基金份额持有人大会2018年5月14日表决通过，决定终止基金合同，并对本基金进行变现及清算程序。基金管理人已就该事项于2018年5月15日刊登了《关于招商丰嘉灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金从2018年5月16日起进入清算期。

四、 财务会计报告

基金最后运作日资产负债表（已经审计）

会计主体：招商丰嘉灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2018年5月15日

单位：人民币元

■

注：1、基金最后运作日2018年5月15日，招商丰嘉混合A单位净值为1.322元，份额为42,058.64份，资产净值为55,596.46元；招商丰嘉混合C单位净值为1.266元，份额为80,064.06份，资产净值为101,394.07元。

2、本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资产调整至预计可收回金额，并按预计结算金额计量负债。同时，不对资产、负债进行流动与非流动的划分。

五、 清算情况

自2018年5月16日至2018年5月25日止为清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

1、清算费用

按照《招商丰嘉灵活配置混合型证券投资基金》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算费用将由基金管理人承担并支付。

2、 资产处置情况

（1）本基金最后运作日银行存款110,009.54元，是存储于基金托管人中国建设银行的活期银行存款。

（2）本基金最后运作日存出保证金46,727.28元，是由中国证券登记结算公司收取并保管的结算保证金。结算保证金每月调整一次，根据《结算保证金管理业务指南》，“中国证券登记结算有限责任公司于每月初第二个交易日，根据结算参与人对应结算备付金账户前6个月日均结算净额调整其结算互保金额度，但不低于初始结算保证金基数”。基金管理人已于2018年5月16日向基金托管人出具了《招商丰嘉灵活配置混合型证券投资基金申请调回结算保证金申请函》，申请调回结算保证金，预期于6月4日，此笔款项会返还托管账户。

（3）本基金最后运作日应收利息313.57元，其中包括活期银行存款利息199.85元、上海结算保证金利息80.61元及深圳结算保证金利息33.11元。应收活期银行存款利息由托管银行于每季度3月、6月、9月、12月21日（节假日顺延）结算入账，或在账户注销时一次性结清；结算保证金利息由中国证券登记结算有限责任公司于每季度3月、6月、9月、12月21日（节假日顺延）结算入账。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项。

3、负债清偿情况

（1）本基金最后运作日应付管理人报酬为36.68元，该款项已于2018年5月16日支付。

（2）本基金最后运作日应付托管费为15.30元，该款项已于2018年5月16日支付。

（3）本基金最后运作日应付销售服务费为7.88 元，该款项已于2018年5月16日支付。

4、清算期间的剩余资产分配情况

单位：人民币元

■

注：1、利息收入系以当前适用的利率预估计提的自2018年5月16日至2018年5月25日止清算期间的银行存款利息和结算保证金利息；A/C类份额之间的收入分配按照各级别净值占比进行分配；

2、本次清算相关的清算费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付；

3、其他费用系自2018年5月16日至2018年5月25日止清算期间托管账户扣缴的银行划汇费；A/C类份额之间的费用分摊按照各级别净值占比进行分摊。

资产处置及负债清偿后，于2018年5月25日本基金剩余财产为人民币157,018.63元，包括招商丰嘉混合A人民币55,606.45元和 招商丰嘉混合C人民币101,412.18元，根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

2018年5月26日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属份额持有人所有。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。

5、基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。

六、 备查文件

1、备查文件目录

（1）《招商丰嘉灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》

（2）《关于招商丰嘉灵活配置混合型证券投资基金清算事宜之法律意见》

2、存放地点

基金管理人的办公场所。

3、查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅。

招商丰嘉灵活配置混合型证券投资基金财产清算小组

2018年5月25日

招商沪深300地产等权重指数分级

证券投资基金B类份额不定期份额

折算的风险提示公告

根据《招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于基金不定期份额折算的相关约定，当招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之B类份额——招商300地产B类份额（场内简称：地产B端；交易代码：150208）的基金份额参考净值达到0.250 元时，招商300地产份额（场内简称：地产分级，基金代码：161721）、招商300地产A份额（场内简称：地产A端，交易代码：150207）、招商300地产B类份额将进行不定期份额折算。

截至2018年7月4日，招商300地产B类份额的基金份额参考净值为0.237元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据基金合同约定，基金管理人决定本基金将以2018年7月5日为折算基准日办理不定期份额折算业务。截至2018年7月4日，招商300地产B类份额收盘价为0.281元，溢价率为18.57%。不定期份额折算后，招商300地产B类份额杠杆倍数将大幅降低，恢复到初始杠杆水平，招商300地产B类份额的溢价率可能大幅降低。投资者如果在折算基准日（2018年7月5日）当天盲目投资，可能遭受重大损失，敬请投资者注意投资风险。

招商基金管理有限公司

2018年7月5日

招商基金管理有限公司关于招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金增加

平安银行为代销机构的公告

根据招商基金管理有限公司与平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）签署的《招商基金管理有限公司旗下开放式基金销售和服务代理协议》及《开放式证券投资基金代理销售补充协议》，平安银行自2018年7月5日起代理招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：002574）的销售业务。投资者欲了解本基金详细信息请仔细阅读本基金的基金合同和招募说明书等法律文件。

一、办理场所

平安银行全国各网点均可为投资者办理招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金的账户开户、认购等业务。具体办理程序请遵循平安银行的相关规定。

二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

1、平安银行网站：bank.pingan.com

2、平安银行客服电话：95511-3

3、招商基金管理有限公司网站：www.cmfchina.com

4、招商基金管理有限公司客服电话：400-887-9555

三、风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

招商基金管理有限公司

二〇一八年七月五日

招商可转债分级债券型证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告

根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关规定，当招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）之招商转债B份额（场内简称：转债进取，交易代码：150189）的基金份额参考净值达到0.450元后，本基金招商转债份额（场内简称：转债分级，基金代码：161719）、招商转债A份额（场内简称：转债优先，交易代码：150188）及招商转债B份额将进行不定期份额折算。

由于近期可转债市场波动较大，截至2018年7月4日，招商转债B份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值，在此提请投资者密切关注招商转债B份额近期份额净值的波动情况。

针对不定期折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下：

一、招商转债A份额、招商转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，招商转债A份额、招商转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、招商转债B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始的3.33倍杠杆水平，相应地，招商转债B份额的参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

三、由于触发折算阀值当日，招商转债B份额的参考净值可能已低于阀值，而折算基准日在触发阀值日后才能确定，因此折算基准日招商转债B份额的参考净值可能与折算阀值0.450元有一定差异。

四、招商转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后招商转债A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的招商转债A份额变为同时持有较低风险收益特征的招商转债A份额与较高风险收益特征的招商可转债份额的情况，因此招商转债A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

本基金管理人的其他重要提示：

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量招商转债A份额、招商转债B份额和场内招商可转债份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

二、为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商转债A份额与招商转债B份额的上市交易和招商可转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅基金合同及《招商可转债分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）或者拨打本公司客服电话：400－887－9555（免长途话费）。

三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2018年7月5日

关于招商瑞庆灵活配置混合型证券

投资基金增加光大证券为代销机构的公告

根据招商基金管理有限公司与光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）签署的《招商基金旗下基金代理销售年度框架协议》，自2018年7月5日起光大证券开始代理招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：002574）的申购、赎回等业务。

具体业务类型及办理程序请遵循销售机构的相关规定。投资者欲了解详细信息请仔细阅读相关基金的基金合同和招募说明书等法律文件。

一、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

1、招商基金管理有限公司网站：www.cmfchina.com

2、招商基金管理有限公司客户服务中心电话：4008879555（免长途费）

3、销售机构客服电话及网址：

■

二、风险提示：

投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及销售机构基金业务规则等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

招商基金管理有限公司

2018年7月5日