股东大会知多少（二）

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冯小哥：小钟老师，上次听您讲了参加股东大会的有关知识，感觉受益匪浅、意犹未尽，想跟您接着学习一下。

小钟老师：好呀，您有什么问题尽管说。

冯小哥：有一次参加股东大会时，看到一位老大爷会议开始后才入场，最后没有被允许现场投票，这是什么原因呀？

小钟老师：这主要是因为股东大会开始前，会议召集人和律师会依据股东名册对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。在会议开始时，主持人会宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，在此之前会议登记就终止了。所以您看到的那位大爷应该是在宣布出席人数和表决权之后才到场，错过了参会登记。不过他在网络投票结束之前还是可以通过网络投票的。说到登记，我就要考考您啦，参加股东大会都需要哪些证明呢？

冯小哥：这您可难不倒我，我都参加过这么多次股东大会啦。我们股东参加股东大会，应当带好身份证明、股票账户卡，像我是代表我爸参会，还要带好股东授权委托书和我们两人的身份证明。

小钟老师：没错，您现在也是股东大会常客啦，对流程很熟悉了，还有其他问题吗？

冯小哥：还有，我参加股东大会时，有的上市公司不让我们提问，或者对我们的问题避而不答，这样是不是不符合规定呢？

小钟老师：我们中小股东现场参加股东大会，除了行使表决权，还有很重要的一点是可以与上市公司直接接触，面对面行使质询权、建议权。《上市公司股东大会规则》规定，董事、监事、高管在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。所以只要不违反信息披露，上市公司董事、监事、高管就应当对中小股东的提问进行解答。

冯小哥：我明白啦，懂了这一条，以后我提问就更有底气了。小钟老师，股东大会这么重要，我参加过的股东大会都是董事会召集的，我们中小股东也可以召集股东大会吗？

小钟老师：这个就涉及股东大会召集请求权啦。单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会将根据有关规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。持股比例达到10%对于中小股东来说很难实现，但如果有特别重大的问题需要召开股东大会，也可以通过征集股东权利予以尝试。下面我们请孟博士为您详细解读下相关法律法规。

孟博士解读：

让我们一起了解下《上市公司股东大会规则》中有关的规定：

第九条 单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）可以自行召集和主持。

第二十四条 股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。

第二十五条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

第二十九条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。