第一拖拉机股份有限公司
关于召开2018年第一次临时股东大会的通知
证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2018-23
第一拖拉机股份有限公司
关于召开2018年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2018年8月28日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次： 2018年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：
本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2018年8月28日 15点00分
召开地点：河南省洛阳市建设路154号公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2018年8月28日
至2018年8月28日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
2018年7月11日刊发于上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》《第一拖拉机股份有限公司关于修订公司〈章程〉及〈董事会议事规则〉的公告》。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师、会计师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、个人股东出席会议应持股东账户卡、本人身份证；委托代理人出席会议应持本人身份证、授权委托书（见附件1）、委托人股东账户卡、委托人身份证原件或复印件办理现场出席登记手续；
2、法人股股东持法定代表人授权委托书（见附件1）、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡和代理人身份证办理现场出席登记手续；
3、融资融券投资者应持证券公司出具的授权委托书、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡和代理人身份证办理现场出席登记手续。
4、拟出席会议的 A 股股东，请将参会回执（见附件2）及相关文件于2018年8月23日（星期四）前以传真或信件方式（见联系方式）送达公司，并请注明联系方式，以便公司回复。
六、 其他事项
1、联系地址：中国河南省洛阳市涧西区建设路 154 号第一拖拉机股份有限公司董事会办公室（邮政编码：471004）
2、联系电话：（0379）64970213 64970545
3、传 真：（0379）64967438
4、会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2018年7月13日
附件1：授权委托书
附件2：参会回执
附件1：
授权委托书
第一拖拉机股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年8月28日召开的贵公司2018年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期：2018年 月 日
备注：1. 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
2. 本授权委托书不适用融资融券投资者。证券公司向融资融券投资者出具授权委托书，须明确融资融券账户合计持有的公司股份数以及及委托代理人出席会议并表决的股份数。
附件2：
参会回执
致：第一拖拉机股份有限公司
本人（本公司） 为第一拖拉机股份有限公司 A 股股东，
本人（本公司）拟（亲自/委派代表）出席于 2018年8月28日在河南省洛阳市涧西区建设路 154 号公司接待楼会议室举行的公司2018年第一次临时股东大会现场会议。
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签名（盖章）： 日期：2018 年 月 日
备注：
1. 请用正楷书写中文全名（需与股东名册上所载相同）；
2. 个人股东请附上身份证/护照复印件和股票账户卡复印件；法人股东请附上公司营业执照复印件、股票账户卡复印件及拟出席会议的股东代表身份证复印件；
3. 委托代理人出席的，请附上填好的《授权委托书》（见附件 1）。
证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2018-24
第一拖拉机股份有限公司
关于接受控股股东财务资助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、交易概述
2017年7月10日，第一拖拉机股份有限公司（以下简称“本公司”）控股股东中国一拖集团有限公司（以下简称“中国一拖”）为支持本公司经营发展，向本公司提供人民币7亿元委托贷款（详见本公司于2017年7月11日在上海证券交易所、《中国证券报》、《上海证券报》刊发的《第一拖拉机股份有限公司关于接受控股股东财务资助的公告》），该笔贷款已于2018年7月10日到期。根据双方经营资金状况，经协商，中国一拖拟继续向本公司提供委托贷款人民币7亿元，受托人为本公司控股子公司中国一拖集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）。
本次交易构成关联交易。
二、交易基本情况
1、交易主体
借款人：本公司
委托人：中国一拖
受托人：财务公司
2、委托贷款金额：人民币7亿元
3、贷款利率：按照中国人民银行公布的同期贷款基准利率，本次委托贷款年利率为4.35%，月利率为3.625％。。
4、贷款期限：自2018年7月12日至2019年7月12日。与委托人协商达成一致后，本公司可以提前部分或全部归还借款。
5、贷款手续费：由委托人承担，手续费率为贷款金额的0.5％。。
6、本公司无须为本次委托贷款提供任何形式担保。
三、交易审议情况
本公司本次接受控股股东财务资助的事项符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第五十六条豁免按照关联交易进行审议和披露的相关规定。
四、备查文件
《委托贷款合同》
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2018年7月13日
