国盛金融控股集团股份有限公司关于深圳证券交易所问询函的回复

国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称公司）近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对国盛金融控股集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第546号）。中小板公司管理部关注到公司2018年半年度业绩预计修正事项。根据函件要求，现就有关情况回复公告如下：

一、国盛证券持有的股票类自营投资金融资产出现较大浮亏、经纪业务手续费收入未达预期以及购买的资管产品到期清算亏损的具体情况，以及预计对你公司2018年1至6月净利润的具体影响。

回复：

公司本次预计子公司国盛证券有限责任公司（以下简称国盛证券）持有的股票类自营投资金融资产浮亏2.78亿元，预计对2018年1-6月净利润的影响比例为119.23%；国盛证券经纪业务手续费净收入较预期金额低0.34亿元，预计对2018年1-6月净利润的影响比例为14.40%；国盛证券及下属企业购买的资管产品江信基金聚富1号到期清算亏损0.13亿元，预计对2018年1-6月净利润的影响比例为5.72%。

二、2018年第二季度你公司出售趣店股份带来的收益未达预期的具体原因。

回复：

公司持有的趣店股份锁定期于2018年4月16日届满。为提高资产流动性及使用效率，公司有意择机出售趣店股份，并先后于5月30日履行了董事会审议程序、6月8日向美国相关机构递交与出售有关的144表格、6月19日履行股东大会审议程序。根据美国证券法要求，公司只能在窗口期内递交144表格；在递交144表格转股之前，除完成境内所需审议程序外，还需根据美国法律完成一系列工作，如向ADR银行提交转股申请、美国律师出具法律意见书、与经纪商签署有关法律文件等。

受多种因素影响，2018年第二季度趣店股价持续走低，4、5、6月均价分别为10.62、10.09、9.45美元，6月均价较公司前次预计作出时的收盘价下跌12.74%。公司秉持价值投资理念，长期看好趣店发展，认为消费金融行业外部环境的变化有利于行业优胜劣汰，为行业中的优势企业提供了更为广阔的发展空间。在此背景下，为实现公司利益最大化，公司酌情减少了期内出售的趣店股份数量，实际出售趣店80万股，占出售前公司所持趣店股份总数的5.65%。

综上，受价格走低和出售数量减少双重因素影响，公司从出售趣店股份安排中获得的收益低于预期。

三、你公司在2018年第一季度报告中对2018年1-6月业绩进行预告时是否充分考虑了上述事项的影响，并请详细说明你公司知悉上述事项的具体时点，以及你公司是否及时根据上述情况对业绩预计进行了修正。

回复：

公司前次业绩预计为5,000-10,000万元。公司前次预计系基于当时获得的信息和判断，已经充分考虑了国盛证券自营业务、经纪业务、出售趣店股份以及其他经营事项对公司业绩的影响。公司也在前次业绩预告中进行了风险提示，即“本业绩预告是公司及子公司基于现有信息预计的结果。由于证券市场受政策、宏观经济环境等影响，存在较大不确定性，公司实际业绩变动幅度可能与上述预计业绩变动幅度存在差异。敬请投资者留意并注意风险。”

导致公司前次盈利预计与本次预计存在重大差异的因素都与证券市场上市股票交易价格波动有关。公司知悉上述事项的时间分别为：1、江信基金聚富1号资管产品属于结构化股票型产品，其净值波动与股市行情关联度较高；国盛证券于2018年6月初获悉江信基金聚富1号到期清算损益与前次预计数的差异情况，由于差异金额较小，公司未进行业绩预计修正。2、国盛证券相关业务部门于2018年6月29日（即深交所、上交所6月末收市后）获悉国盛证券自营业务收益、经纪业务收益与前次预计的差异情况。3、子公司国盛（香港）投资有限公司相关业务部门于6月30日（即纽交所6月末收市后）获悉出售趣店股份收益与前次预计的差异情况。在此情况下，为向投资者揭示2018年1-6月业绩预计差异金额的相对准确数据并进行原因分析，经公司财务部基于集团内18家单位更新的2018年1-6月业绩预计数据于7月4日形成的2018年1-6月合并盈利预计表及差异分析，在履行内部审阅程序后，公司于7月5日提交《2018年半年度业绩预告修正公告》。

综上，公司按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定及时进行了业绩预计修正。

四、你公司认为需要说明的其他情况。

回复：

2018年第二季度国内证券市场行情承接第一季度弱势行情持续下跌。根据Wind数据，2018年第二季度末，沪深300指数较第一季度末下跌9.94%、上证50指数下跌8.90%、深证综指下跌13.28%。2018年第二季度，证券市场交投清淡，沪深两市股票成交金额较第一季度下降14.56%。国内证券市场的诸多不确定性以及国盛证券正处于业务转型期的阶段特征，增加了公司证券业务盈利预测的难度，国外证券市场以及趣店股价变动的不确定性加大了公司非证券业务投资收益预测难度。面对外部经营环境的不确定性，公司将采取积极措施提高业绩预计的科学性，持续跟踪实际业绩与预计业绩的差异情况，按照证监会、交易所相关规定及时进行信息披露。

特此回复

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二〇一八年七月十三日