中国证券监督管理委员会广东监管局
行政处罚事先告知书送达公告
2018-07-14
来源：上海证券报
叶烁：
因你在安信证券股份有限公司潮州潮安证券营业部从业期间，涉嫌私下接受委托买卖证券，依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局拟对你给予警告，处以二十万元罚款。
因其他方式无法送达，现依法向你公告送达《中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字〔2018〕10号）。限你在本公告发出之日起60日内，到我局领取前述告知书（联系电话：020-37853785/37853800）。逾期即视为送达。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》第五条之规定，就我局拟对你实施的处罚决定，你享有陈述、申辩及要求听证的权利。如果你放弃陈述、申辩和听证的权利或自送达之日起3日内未向我局提出陈述、申辩或听证请求，我局将按照前述告知书所述事实、理由和依据作出正式的行政处罚。
中国证券监督管理委员会广东监管局
2018年7月14日
