金发科技股份有限公司
第六届董事会第九次（临时）会议
决议公告
证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2018-030
债券代码：136783 债券简称：16金发01
金发科技股份有限公司
第六届董事会第九次（临时）会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金发科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“金发科技”）第六届董事会第九次（临时）会议通知于2018年7月9日以电子邮件和短信方式发出，会议于2018年7月13日以通讯表决方式召开，会议应到董事11人，实到董事11人。会议由董事长袁志敏先生召集和主持，会议召集及召开方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《金发科技股份有限公司董事会议事规则（2015年修订）》的有关规定。经出席会议董事审议并表决，一致形成以下决议：
一、审议通过《关于公司符合向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》
根据《公司法》《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，经自查，公司符合现行公司债券政策和发行条件中关于向合格投资者公开发行公司债券的各项规定，具备向合格投资者公开发行公司债券的资格。
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2018年第一次临时股东大会审议。
二、审议通过《关于向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》
公司拟向合格投资者公开发行公司债券，具体发行方案如下：
1、发行规模及票面金额
本次发行的公司债券规模为不超过人民币30亿元（含人民币30亿元），具体发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求和发行时市场情况，在前述范围内确定。本次债券票面金额为人民币100元。
2、债券期限
本次发行的公司债券的期限为不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东 大会授权董事会或董事会授权人士在发行前根据公司资金需求和发行时市场情况确定。
3、债券利率及确定方式
本次发行的公司债券为固定利率债券，采用单利按年计息，不计复利。票面利率将根据询价结果，由公司与主承销商按照国家有关规定协商确定。
4、发行方式
本次发行的公司债券采用公开发行方式，在获得中国证监会核准后，可以采取一次发行或者分期发行。具体发行方式提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求和发行时市场情况确定。
5、担保安排
本次发行的公司债券为无担保债券。
6、赎回条款或回售条款
本次发行的公司债券是否涉及赎回条款或回售条款及相关条款的具体内容提请股东大会授权董事会或董事会授权人士确定。
7、募集资金用途
本次发行的公司债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还金融机构借款、补充流动资金及适用的法律法规允许的其他用途。具体用途及金额比例提请股东大 会授权董事会或董事会获授权人士根据公司实际需求情况确定。
8、发行对象及向公司股东配售的安排
本次发行的公司债券的发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者。不向公司股东优先配售。
9、承销方式及上市安排
本次发行的公司债券由主承销商组织承销团，采取承销团余额包销的方式承销。发行完成后，在满足上市条件的前提下，公司将申请本次发行的公司债券于上海证券交易所上市交易。经监管部门批准/核准，在相关法律法规允许的前提下，公司亦可申请本次发行的公司债券于其他交易场所上市交易。
10、公司资信情况及偿债保障措施
公司最近三年资信情况良好。在偿债保障措施方面，提请股东大会授权董事会或董事会授权人士在本次发行的公司债券出现预计不能按期偿付债券本息或 者到期未能按期偿付债券本息情况时，将至少采取如下保障措施：
(1）不向股东分配利润；
(2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
(3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
(4）主要责任人不得调离。
11、决议有效期
关于本次发行公司债券事宜的决议有效期为自股东大会审议通过之日起二十四个月。
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2018年第一次临时股东大会审议。
《金发科技股份有限公司公司债券发行预案公告》全文详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三、审议通过《关于拟注册和发行中期票据的议案》
为满足公司经营发展的需要，根据《公司法》《证券法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币20亿元（含20亿元）中期票据。
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2018年第一次临时股东大会审议。
《金发科技股份有限公司关于拟注册和发行中期票据的公告》全文详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行中期票据和公司债券相关事宜的议案》
董事会提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理与本次发行中期票据和公司债券有关的全部事宜，包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，确定本次中期票据和公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次中期票据和公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、利率或其确定方式、发行时机、发行对象、是否分期发行及发行期数、具体期限构成和各期限品种的发行规模、是否设计回售或赎回条款、确定担保相关事项、信用评级安排、还本付息的期限和方式、偿债保障措施、募集资金具体使用和本次中期票据和公司债券流动转让安排等与发行方案有关的一切事宜。
2、决定并聘请参与本次发行的中介机构，签署有关协议及其他法律文件。
3、选择债券受托管理人，签署受托管理协议以及制定持有人会议规则等。
4、办理本次中期票据和公司债券的备案、发行及转让等事宜，包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送发行、注册、备案、转让的材料、签署相关文件及其他法律文件。根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露。
5、如本次中期票据和公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，授权董事会依据监管部门的意见对本次中期票据和公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整。
6、办理与本次中期票据和公司债券有关的其他事项。
7、本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2018年第一次临时股东大会审议。
五、审议通过《关于2018年度申请综合授信的议案》
为保证公司各项业务顺利进行，满足日常经营资金需求，公司及全资子公司、控股子公司2018年度拟向银行等金融机构申请总额不超过200亿元人民币经营性综合授信额度。在综合授信额度内办理包括但不限于流动资金贷款、中长期借款，银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函和信用证等有关业务。公司董事会提请股东大会根据公司及全资子公司、控股子公司等单一主体的授信金额进行如下授权：
1、如单一主体向银行申请的授信金额不超过20亿元（含20亿元），授权董事长签署与银行融资有关的协议。
2、如单一主体向银行申请的授信金额超过20亿元，授权董事会审议并出具决议，决议包括授信银行、授信额度、授信条件和授信期限等，并授权董事长在上述授信额度内代表公司办理相关业务，并签署有关法律文件。
上述授信额度不等同公司实际融资金额，具体融资金额将视公司生产经营的实际资金需求来确定，在授信额度内以各银行与公司实际发生的融资金额为准。
授权期限为1年，自股东大会审议通过之日起计算。
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2018年第一次临时股东大会审议。
六、审议通过《关于召开2018年第一次临时股东大会的议案》
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
关于2018年第一次临时股东大会召开的时间、地点等具体事宜，请见公司另行发出的关于召开公司2018年第一次临时股东大会的通知。
特此公告。
金发科技股份有限公司董事会
二〇一八年七月十六日
证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2018-031
债券代码：136783 债券简称：16 金发 01
金发科技股份有限公司
公司债券发行预案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、关于公司符合发行公司债券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，经对照自查，金发科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会认为本公司符合现行公司债券政策和面向《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者（以下简称“合格投资者”）公开发行公司债券条件的各项规定，具备向合格投资者公开发行公司债券的资格。
二、本次发行概况
（一）发行规模及票面金额
本次发行的公司债券规模为不超过人民币30亿元（含人民币30亿元），具体发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据本公司资金需求和发行时市场情况，在前述范围内确定。本次债券票面金额为人民币100元。
（二）债券期限
本次发行的公司债券的期限为不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士在发行前根据本公司资金需求和发行时市场情况确定。
（三）债券利率及确定方式
本次发行的公司债券为固定利率债券，采用单利按年计息，不计复利。票面利率将根据询价结果，由本公司与主承销商按照国家有关规定协商确定。
（四）发行方式
本次发行的公司债券采用公开发行方式，在获得中国证监会核准后，可以采取一次发行或者分期发行。具体发行方式提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据本公司资金需求和发行时市场情况确定。
（五）担保安排
本次发行的公司债券为无担保债券。
（六）赎回条款或回售条款
本次发行的公司债券是否涉及赎回条款或回售条款及相关条款的具体内容提请股东大会授权董事会或董事会授权人士确定。
（七）募集资金用途
本次发行的公司债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还金融机构借款、补充流动资金及适用的法律法规允许的其他用途。具体用途及金额比例提请股东大会授权董事会或董事会获授权人士根据公司实际需求情况确定。
（八）发行对象及向公司股东配售的安排
本次发行公司债券的发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者。本次发行公司债券不向本公司股东优先配售。
（九）承销方式及上市安排
本次发行的公司债券由主承销商组织承销团，采取承销团余额包销的方式承销。发行完成后，在满足上市条件的前提下，本公司将申请本次发行的公司债券于上海证券交易所上市交易。经监管部门批准/核准，在相关法律法规允许的前提下，公司亦可申请本次发行的公司债券于其他交易场所上市交易。
（十）公司资信情况及偿债保障措施
公司最近三年资信情况良好。在偿债保障措施方面，提请股东大会授权董事会或董事会授权人士在本次发行的公司债券出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息情况时，将至少采取如下保障措施：
1、不向股东分配利润；
2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
4、主要责任人不得调离。
（十一）决议有效期
关于本次发行公司债券事宜的决议有效期为自股东大会审议通过之日起二十四个月。
（十二）关于本次发行公司债券的授权事项
董事会提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理与本次发行公司债券有关的全部事宜，包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，确定本次公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、利率或其确定方式、发行时机、发行对象、是否分期发行及发行期数、具体期限构成和各期限品种的发行规模、是否设计回售或赎回条款、确定担保相关事项、信用评级安排、还本付息的期限和方式、偿债保障措施、募集资金具体使用和本次公司债券流动转让安排等与发行方案有关的一切事宜。
2、决定并聘请参与本次发行的中介机构，签署有关协议及其他法律文件。
3、选择债券受托管理人，签署受托管理协议以及制定持有人会议规则等。
4、办理本次公司债券的备案、发行及转让等事宜，包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送发行、注册、备案、转让的材料、签署相关文件及其他法律文件。根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露。
5、如本次公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，授权董事会依据监管部门的意见对本次公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整。
6、办理与本次公司债券有关的其他事项。
7、本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、本公司简要财务会计信息
（一）本公司最近三年及一期合并范围及变化情况
1、发行人合并报表范围
2018年1-3月，该期间本公司纳入合并范围的子公司情况如下：
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2、发行人报表合并范围变化情况
（1）2018年1-3月本公司合并范围的变化情况
珠海金发大商供应链管理有限公司于2018年3月30日，企业名称变更为珠海金发供应链管理有限公司。
（2）2017年本公司合并范围的变化
处置武汉金发科技实业有限公司51%股权，股权转让完成后，武汉金发科技实业有限公司不再纳入公司合并范围。
新增子公司，分别是江苏金发环保科技有限公司、国高材高分子材料产业创新中心有限公司、KINGFA SCI. & TECH. (MALAYSIA) SDN.BHD.
（3）2016年本公司合并范围的变化
广州金淳光电新材料有限公司于2016年5月更名为广州金发科技孵化器有限公司；子公司Hydro S&S Industries Ltd更名为Kingfa Science & Technology (India) Limited，于2016年4月1日正式启用新名称；
新增子公司，分别是Kingfa Sci. and Tech.(Thailand) CO.,LTD、Kingfa Sci. and Tech. (Europe),INC、成都金发科技实业有限公司、成都金发科技孵化器有限公司、广东金发供应链管理有限公司、阳江金发科技孵化器有限公司、金发大商（珠海）商业保理有限公司、惠州新大都合成材料科技有限公司。
（4）2015年本公司合并范围的变化
新增子公司，分别是成都金发科技新材料有限公司、连云港金发环保科技有限公司、珠海万通特种工程塑料有限公司、KINGFA SCIENCE &TECHNOLOGY(USA),INC、KINGFA SCI&TECH AUSTRALIA PTY LTD、广州萝岗金发小额贷款股份有限公司、上海金玺实验室有限公司。
子公司四川金发科技发展有限公司吸收合并原子公司绵阳东方特种工程塑料有限公司、子公司的子公司绵阳东特科技有限责任公司。
（二）本公司最近三年及一期的资产负债表、利润表及现金流量表
1、本公司最近三年及一期合并财务报表
（1）最近三年及一期合并资产负债表
单位：万元
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（2）最近三年及一期合并利润表
单位：万元
■
（3）最近三年及一期合并现金流量表
单位：万元
■
2、本公司最近三年及一期母公司财务报表
（1）最近三年及一期母公司资产负债表
单位：万元
■
（2）最近三年及一期母公司利润表
单位：万元
■
（3）最近三年及一期母公司现金流量表
单位：万元
■
（三）最近三年及一期本公司主要财务指标
■
注：2018年1-3月的应收账款周转率和存货周转率未经年化处理。
上述指标均以合并口径计算，具体计算公式如下：
1、资产负债率=负债总额÷资产总额×100%
2、流动比率=流动资产÷流动负债
3、速动比率=（流动资产-存货）÷流动负债
4、应收账款周转率=营业收入×2÷（期初应收账款余额+期末应收账款余额）
5、存货周转率=营业成本×2÷（期初存货余额+期末存货余额）
6、销售毛利率=（营业收入-营业成本）÷营业收入×100%
7、销售净利率=净利润÷营业收入×100%
8、加权平均净资产收益率为按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》规定计算。
（四）管理层简明财务分析
近年，公司在国内实现了“东南西北中”的基地布局，为公司进一步做大做强改性塑料和新材料市场奠定了坚实的基础；同时，加大国际市场的开拓，并取得良好的开端。目前公司拥有大量的控股子公司，合并报表口径财务数据能较全面地反映出公司的整体财务状况，因此将以公司合并报表口径财务数据为基础，简要分析公司资产负债结构、现金流量、偿债能力、盈利能力、未来业务目标以及盈利能力的可持续性等。
1、资产结构分析
最近三年及一期末，本公司资产构成情况如下：
单位：万元
■
最近三年，由于本公司业务的不断扩大，带动相关科目余额的持续上升，本公司资产总额保持着增长的态势。最近三年末，本公司资产总额分别为2,075,013.95万元、2,025,883.81万元和1,471,351.41万元，本公司资产结构较为稳定，同时呈现出流动性资产占比较高，非流动性资产占比较低的特点，其中流动资产主要由存货、应收款项、货币资金等科目构成，符合原材料制造业务特点。最近三年末，本公司流动资产合计分别为1,132,969.85万元、1,120,693.31万元和834,935.18万元，占资产总额的比重分别为54.60%、55.32%和56.75%；截至2018年3月31日，本公司资产总额为2,104,732.73万元，其中流动资产合计1,134,235.12万元，占资产总额的比重为53.89%；非流动资产合计970,497.62万元，占资产总额的比重为46.11%.
2、负债结构分析
最近三年及一期末，本公司负债构成情况如下：
单位：万元
■
随着本公司业务规模的快速增长，负债规模也相应扩大，最近一期及近三年末，本公司负债合计分别为1,083,209.77万元、1,070,344.64万元、1,053,350.20万元和630,791.20万元。这与本公司融资需求伴随业务不断增加有关，同时，本公司财务稳健，债务结构合理,最近一期及近三年末资产负债率分别为51.47%、51.58%、51.99%和42.87%.
此外，本公司拥有充足的资金和多元化的融资渠道，可以较好地控制财务风险。近年来，本公司通过发行公司债和中期票据等方式不断加大直接融资比例。本次公司债券的发行也将进一步拓展公司融资渠道，优化公司融资结构。
3、现金流量分析
最近三年及一期，本公司现金流量情况如下：
单位：万元
■
最近一期及近三年，本公司经营活动产生的现金流量净额分别为-9,103.84万元、21,179.00万元、78,101.62万元、151,989.02万元。
最近一期及近三年，本公司投资活动产生的现金流量净额分别为-40,868.59万元、-89,640.21万元、-235,520.36万元、-176,426.01万元。
总体来看，受对外投资活动加快及固定资产投入增加等因素影响，本公司投资活动产生的现金流量净额表现出一定的波动性。
最近一期及近三年，本公司筹资活动产生的现金流量净额分别为44,024.61万元、15,592.73万元、248,185.25万元、-19,644.79万元。
近年来，本公司通过金融机构借款、发行债券等方式加大了外部融资力度。多元化的融资渠道有助于公司保持现金流平衡。综合来看，本公司的现金流状况良好，能够满足现有业务发展的资金需求，具有较强的偿债能力和风险防控能力。
4、偿债能力分析
最近三年及一期，本公司主要偿债能力指标见下表：
■
在短期偿债能力方面，截至2015年12月31日、2016年12月31日、2017年12月31日和2018年3月31日，本公司流动比率分别2.06、1.70、1.59和1.56，速动比率分别为1.41、1.19、1.11和1.06。总体来看，本公司流动比率一直保持在较高水平，具有较好的短期偿债能力。
在资产负债结构方面，截至2015年12月31日、2016年12月31日、2017年12月31日和2018年3月31日，本公司合并口径的资产负债率分别为42.87%、51.99%、51.58%和51.47%，总体而言，本公司资产负债率较低，反应出本公司财务管理的稳健性。
5、盈利能力分析
最近三年及一期，本公司主要盈利指标见下表：
单位：万元
■
本公司坚持通过创新销售模式积极抢占市场，不断扩大市场占有率。近年来，本公司销售业绩持续稳步增长，为本公司营业收入的增长打下了坚实的基础。2015年度、2016年度和2017年度，本公司分别实现营业收入1,568,209.82万元、1,799,085.06万元和2,313,737.79万元，年均增长率达到21.66%；相应地，本公司分别实现净利润69,214.48万元、73,644.09万元和55,153.42万元。2018年一季度，该期间本公司实现营业收入553,737.37万元，实现净利润18,835.24万元，保持较好的发展势头，与去年同期相比，利润总额有较大幅度增长。
在宏观经济不景气、中国经济进入新常态的大背景下，本公司严控成本，提升管理效益，始终保持较好的盈利能力及较稳定的利润率水平。最近三年及一期，本公司销售毛利率分别为14.52%、13.57%、17.41%和16.49%；销售净利率分别为3.40%、2.38%、4.09%和4.41%；加权平均净资产收益率分别为1.85%、5.61%、8.62%和8.77%.
6、未来业务发展目标及盈利能力的可持续性分析
本公司以“成为业界倍受推崇的、全球最优秀的新材料企业”为企业愿景，致力于新材料专业化的多极发展。未来五年，公司将积极打造国际一流的技术研发平台、新材料制造平台和营销平台，在继续做大做强改性塑料的同时，大力培育和发展完全生物降解塑料、特种工程塑料、高性能碳纤维及复合材料和环保高性能再生塑料等四类新材料。
通过“改性塑料”和“新材料”两大支柱共同发展，优化公司产品结构，强化公司核心竞争力，提升公司盈利水平，为投资者创造更满意的投资价值回报。同时继续积极推行全球化战略，以实现公司快速发展，将公司打造成世界一流的新材料企业。
四、本次债券发行的募集资金用途
本次公司债券发行规模不超过人民币30亿元（含30亿元），募集资金扣除发行费用后拟用于偿还金融机构借款、补充流动资金及适用的法律法规允许的其他用途。具体用途及金额比例提请股东大会授权董事会或董事会获授权人士根据公司实际需求情况确定。
本次发行公司债券募集资金的运用将有利于优化公司债务结构，拓宽公司融资渠道，促进公司持续健康发展。
五、其他重要事项
截至2018年3月31日，本公司及控股子公司无对外担保情况，亦无重大未决诉讼或仲裁事项。
特此公告。
金发科技股份有限公司董事会
二〇一八年七月十六日
证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2018-032
债券代码：136783 债券简称：16 金发 01
金发科技股份有限公司
关于拟注册和发行中期票据的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金发科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第六届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于拟注册和发行中期票据的议案》。为满足公司经营发展的需要，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币20亿元（含20亿元）中期票据。
一、公司本次拟注册和发行中期票据的具体方案
1、发行规模：拟注册规模不超过人民20亿元（含20亿元），最终发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协会取得的注册通知书载明的额度为准。
2、发行时间：根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册的有效期内择机一次或分期发行。
3、募集资金用途：本次注册发行中期票据募集资金将主要用于补充公司运营资金、偿还到期债务及其他符合国家法律法规及政策的企业经营活动。
4、发行方式：采用余额包销方式，在全国银行间债券市场公开发行。
5、发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
6、发行利率：发行利率根据各期发行时银行债券市场状况，以簿记建档的最终结果确定。
7、中期票据期限：本次发行中期票据的期限不超过5年（含5年）。
8、决议有效期限：本次注册发行中期票据事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次发行中期票据的注册及存续有效期内持续有效。
二、公司本次发行中期票据的授权事项
为合法、高效、有序地完成本次中期票据的相关工作，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的有关规定，公司董事会提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次中期票据的相关事宜。具体内容包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，确定本次中期票据的具体发行方案以及修订、调整本次中期票据的发行条款，包括但不限于具体发行规模、利率或其确定方式、发行时机、发行对象、是否分期发行及发行期数、具体期限构成和各期限品种的发行规模、是否设计回售或赎回条款、确定担保相关事项、信用评级安排、还本付息的期限和方式、偿债保障措施、募集资金具体使用和本次中期票据流动转让安排等与发行方案有关的一切事宜。
2、决定并聘请参与本次发行的中介机构，签署有关协议及其他法律文件。
3、选择受托管理人，签署受托管理协议以及制定持有人会议规则等。
4、办理本次中期票据的备案、发行及转让等事宜，包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送发行、注册、备案、转让的材料、签署相关文件及其他法律文件。根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露。
5、如本次中期票据的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，授权董事会依据监管部门的意见对本次中期票据的具体方案等相关事项进行相应调整。
6、办理与本次中期票据有关的其他事项。
7、本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
上述事宜尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
金发科技股份有限公司董事会
二〇一八年七月十六日
证券代码：600143证券简称：金发科技公告编号：2018-033
债券代码：136783 债券简称：16 金发 01
金发科技股份有限公司
关于召开2018年
第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2018年8月1日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2018年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2018年8月1日14点 30分
召开地点：广州科学城科丰路33号金发科技股份有限公司行政大楼
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2018年8月1日
至2018年8月1日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不适用
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案均已经公司第六届董事会第九次（临时）会议审议通过，相关公告已于同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、 会议登记方法
（一）登记手续
1、法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人委托书及出席人员身份证办理登记手续。
2、自然人股东须持本人身份证、证券账户卡、有效持股证明办理登记手续。
3、根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》和《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使。
4、根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》、《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引（2015年修订）》以及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》等规定，投资者参与沪股通业务所涉公司股票，由香港中央结算有限公司作为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与沪股通业务所涉公司股票的投票权，可由香港中央结算有限公司在事先征求投资者意见的条件下，以香港中央结算有限公司的名义为投资者行使。
5、因故不能出席会议的股东，可以书面委托他人出席会议，代理人持本人身份证、授权委托书、授权人证券账户卡及持股证明办理登记手续；异地股东可采用信函或传真的方式登记，但出席会议时需出示上述文件原件及复印件方为有效。
（二）登记地点及登记资料送达地点
金发科技股份有限公司证券部
地址：广州市科学城科丰路33号 邮编：510663
（三）登记时间
2018年7月31日，上午8:30-12:00,下午14:00-17:00
六、 其他事项
（一）出席本次股东大会的股东食宿、交通费用自理
（二）联系电话：020—66818881 传真：020—66221898
特此公告。
金发科技股份有限公司董事会
2018年7月16日
附件1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
金发科技股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年8月1日召开的贵公司2018年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
