汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(上接98版)
11.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
11.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
11.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
11.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
11.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
11.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.11 投资组合报告附注
11.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.11.3 其他资产构成
■
11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的债券。
11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
11.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
■
注:
1. 本基金的基金合同于2017年6月2日生效，截至2018年3月31日，基金合同生效未满1年。
2. 按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的50%-95%，其中投资于“珠三角区域发展”主题的股票比例不低于非现金资产的80%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
3. 本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2017年9月30日，本基金尚未完成建仓。
4. 报告期内本基金的业绩比较基准 =中证珠三角沿海区域发展主题指数*70%+同业存款利率（税后）*30%
5. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证珠三角沿海区域发展主题指数成份股在报告期产生的股票红利收益。
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及《基金合同》规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，从基金财产中列支。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商一致并在履行适当程序后调整基金管理费和基金托管费。基金管理人必须最迟于新的费率调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
（一） 在“第一部分 绪言”中更新了《流动性风险管理规定》的相关内容。
（二） 在“第二部分 释义”中更新了《流动性风险管理规定》的相关内容。
（三） 更新了“三、基金管理人”之“（二）主要人员情况”部分，更新了董事会成员、投资委员会成员的姓名和职务的相关信息。
（四） 更新了“四、基金托管人”的基金托管人基本情况。
（五） 更新了“五、相关服务机构”之“（一）基金销售机构”的有关信息。
(六) 在“八、基金份额的申购与赎回”中增加了《流动性风险管理规定》的相关内容。
(七) 在“九、基金的投资”的 “投资范围”、“ 投资限制”中增加了《流动性风险管理规定》的相关内容。
（八）在“九、基金的投资”中更新了基金投资组合报告（报告期为2018年1月1日起至3月31日）。
（九）在“十二、基金的业绩”中更新了自基金合同生效日（2017年6月2日）起至2018年3月31日止的基金业绩表现数据。
（十）在“十一、基金资产的估值”的“暂停估值的情形”中增加了《流动性风险管理规定》的相关内容。
（十一）在“十五、基金的信息披露”增加了《流动性风险管理规定》对于基金信息披露的相关规定。
（十二）更新了“十九、托管协议的内容摘要”关于《流动性风险管理规定》的相关修订。
（十三）在“二十四、其他应披露事项”中披露了自2017年12月3日至2018年6月2日以来涉及本基金的相关公告。
汇丰晋信基金管理有限公司
2018年7月17日
