南京健友生化制药股份有限公司

2018年半年度报告摘要

公司代码：603707 公司简称：健友股份

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3 前十名股东持股情况表

单位: 万股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用√不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

2018年上半年，面对复杂多变的国际环境，同时受供给侧结构性改革的良好影响，医药行业的集中度进一步得到了提升，医药制造行业的竞争也更加激烈。

面对医药行业市场需求格局和竞争形势的深刻变化，公司充分利用优势资源，准确把握市场机会，在董事会的正确领导下，公司实现主营业务收入84,982万元，实现净利润22,712万元，同比分别增长75.65%、84.24%。

2018年04月20日，由公司研发的注射用博来霉素通过FDA审核，博来霉素的获批标志着公司对于国际高端制剂市场的布局踏入新的里程，博来霉素为抗肿瘤药物，原研为FRESENIUS KABI USA LLC，目前美国市场除了原研市场上的仿制药还有3家：AMNEAL BIOSCIENCES，PFIZER和TEVA PARENTERAL ME。在获得博来霉素批件后，公司积极组织安排生产、销售等工作，预计今年9月份将形成收入。

通过优化产品与生产线的配比，提升生产效率，扩大产能，苯磺酸阿曲库铵注射液从子公司低速线成功转移至健友高速线上运行，预计在下半年实现大规模生产，其单产的盈利能力将显著提升。

根据科技部2018年07月09日公布的《2017年度创新人才推进计划拟入选名单》，公司董事长唐咏群先生成功入选“创新人才推进计划”。科技部创新人才推进计划是《国家中长期人才发展规划纲要(2010-2020)》确定的一项重大人才工程，是中组部“万人计划”科技人才储备库。作为一种“最高规格”的认可，入选“创新人才推进计划”是一种荣耀，但又不只是荣耀，这意味着国家层面对唐咏群先生、对健友股份多年引领行业发展而努力奋斗的肯定和嘉奖。

一、报告期内公司完成了以下主要工作：

（一）继续优化高品质肝素原料药业务，进一步拓展国际优质客户，提升核心竞争力

公司以前瞻性的眼光看待肝素产业链的发展。首先，调整公司战略性库存规模，在满足下游客户增量需求的同时，进一步提升了公司的议价能力；其次，通过进一步优化与下游大型国际医药巨头深度合作，在保证与辉瑞良好合作的基础上，进一步加强了与赛诺菲、山德士等国际大型制药企业的合作，进一步丰富了公司的优质客户资源，提升了公司在业内的竞争力。

基于公司战略性库存管理、优质客户的持续跟踪、开发与管理，公司原料药业务毛利率及收入屡创近年新高。

报告期内，高品质肝素原料药发货量、销售价格均呈现不同程度的提升，其业务收入持续保持稳定增长，成为公司最具保障性的收入来源。

（二）持续加大低分子肝素制剂业务推广力度，深耕市场，完善市场网络建设，优化业务结构，保证其业绩高速增长

公司的制剂业务销售业务上，以独具创意的思考和做法，通过互联网平台在利用第三方临床代表快速覆盖市场能力的同时，以学术分享、学术支持为突破口提高其深度开发市场所需的学术能力，产生一加一大于二的效果。使用大数据技术，通过跟踪医院规模、科室医生状态等信息进行分析后给出明确推广建议，最终达到提升销量的目标。

公司加大市场网络建设步伐，推进地市级、县级医院市场的开拓力度，逐步完善市场立体网络布局，报告期内公司开发了大量的医院，带来了低分子肝素制剂销售额的快速增长，公司的主营业务结构进一步得到优化，低分子肝素制剂业务将逐渐成为公司业绩增长的新亮点。

（三）持续提升品质管理

公司以FDA审计标准严格要求产品质量，以QA和QC两线一体的高质量管理维度为基础，进一步完善质量管理体系，对生产各环节一线人员进行质量培训，提高每个员工的质量管理意识，加强了每个环节的质量控制，使产品质量有了进一步的提高，满足了国际优质客户的个性化需求。

为保证公司品质管理的持续性，人力资源部与QA、QC紧密合作，公司将质量培训工作常态化、长期化，提高了员工特别是新进员工质量重要性的意识，提升了其业务能力。

（四）快速发展的研发平台及具有前瞻性的研发团队

创新是医药企业的生命线，公司拥有FDA认证的研发中心，为中国第一批通过美国FDA认证的无菌制剂研发机构，同时公司目前拥有超过200人的强大研发团队，其中硕士及博士人员占比超过60%，研发团队极具创造性和前瞻性。报告期内，公司研发投入5,096万元，同比增长76.41%。截至2018年06月30日，公司主要的研发项目进展顺利，研发管线囊括了抗感染、抗肿瘤、泌尿系统、抗凝血、麻醉药等适应症领域。研发产品均是市场需求大、需求稳定的优质通用名药。

公司凭借着强大的研发能力、先进的研发平台、高素质的研发团队，2018年04月20日，注射用博来霉素通过了FDA的审核，为公司布局国际高端制剂市场迈出坚实的一步。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：603707 证券简称：健友股份 公告编号：2018-061

南京健友生化制药股份有限公司

第三届董事会第九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会第九次会议的通知已于2018年07月09日以电话、书面传真及电子邮件的方式向各位董事发出，会议于2018年07月19日上午9点整在公司会议室召开。会议应到董事6人，实到董事6人，其中独立董事2人。

本次会议由董事长唐咏群先生主持。本次会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议并通过了如下议案：

（一）审议通过了《公司2018年半年度报告及其摘要》

具体内容详见2018年07月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《健友股份2018年半年度报告》和《健友股份2018年半年度报告摘要》。

表决结果：同意6票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》

具体内容详见2018年07月20日中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《健友股份关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2018-063）。

表决结果：同意6票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

备查文件：南京健友生化制药股份有限公司第三届董事会第九次会议决议。

南京健友生化制药股份有限公司董事会

2018年07月19日

证券代码：603707 证券简称：健友股份 公告编号：2018-062

南京健友生化制药股份有限公司

第三届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届监事会第八次会议的通知已于2018年07月09日以电话、书面传真及电子邮件的方式向各位监事发出，会议于2018年07月19日上午11点整在公司会议室召开。会议应到监事3人，实到监事2人（其中监事余诚明先生因工作原因未能出席会议，授权并委托监事会主席刘祖清先生代为表决）。

会议由监事会主席刘祖清先生主持。本次会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下议案：

（一）审议通过了《关于公司2018年半年度报告及摘要的议案》

监事会认为：

1、 公司2018年半年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；

2、 2018年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，所包含的信息能全面反映公司2018年半年度的经营管理状况和财务情况；

具体内容详见2018年07月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《健友股份2018年半年度报告》和《健友股份2018年半年度报告摘要》。

表决结果：同意3票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》

监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，有利于提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，符合公司和全体股东的利益。同意公司使用闲置的募集资金不超过10,000万元（含10,000万元）暂时补充流动资金。

具体内容详见2018年07月20日中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《健友股份关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2018-063）。

表决结果：同意3票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

备查文件：南京健友生化制药股份有限公司第三届监事会第八次会议决议。

南京健友生化制药股份有限公司监事会

2018年07月19日

证券代码：603707 证券简称：健友股份 公告编号：2018-063

南京健友生化制药股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金临时

补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次募集资金临时补充流动资金的金额为不超过10,000万元（含10,000万元）。

●使用期限：自董事会审议通过之日起不超过12个月。

南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”或“健友股份”）于 2018 年07月19日召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。根据公司实际经营情况及募集资金投资建设项目进展情况，为一步提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，董事会同意公司使用暂时闲置募集资金补充流动资金。现将有关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准南京健友生化制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2017﹞【1026】号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商国金证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）6,350万股，每股发行价格为7.21元，截至2017年 7月 13日，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）6,350万股，应募集资金总额为人民币45,783.5万元，扣除相关的发行费用人民币3,409.01万元后，实际募集资金净额为人民币42,374.49万元，已由主承销商国金证券股份有限公司于2017年7月13日汇入公司开立的募集资金专户内。该事项经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天衡核字（2017）第【00096】号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

二、募集资金投资项目的基本情况

1、健友股份招股说明书披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

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注：2017年10月30日，公司对原募投项目进行变更：公司将原计划投入“肝素钠制剂产能扩大项目”的部分募集资金（4,246万元）用于投资新建“注射用药品生产线技改扩能项目”；公司将原计划投入“低分子肝素钠产能扩大项目”的部分募集资金（2,254万元）用于投资新建“注射用药品生产线技改扩能项目”。前述变更部分募集资金投资事项已经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议、2017年第二次临时股东大会审议通过。内容详见公司在上海证券交易所披露的《健友股份关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2017-34）。

2、募集资金使用情况

截至2018年07月18日，上述募投项目正常推进，已累计使用募集资金 24,591.18万元，公司募集资金账户余额为18,081.70 万元（含已产生的利息及支付的手续费）。

三、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

为了提高募集资金使用效率，降低财务成本，提高公司业绩，在不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的情况下，使用暂时闲置募集资金的金额为不超过10,000万元（含10,000万元）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12个月，到期后归还至募集资金专户。

本次以部分闲置募集资金临时补充流动资金将用于与主营业务相关的生产经营。公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，规范使用该部分资金。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不会通过直接或间接安排将上述募集资金用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。临时闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将及时还至募集资金专户。如因募投项目需要，募集资金的使用进度加快，或募投项目实施进度超过目前的预计进度，公司将随时利用自有资金或银行贷款将该部分资金及时归还至募集资金专户，以确保项目进展，确保募集资金投资项目的正常运行。

四、本次使用募集资金临时补充流动资金计划的董事会审议程序以及是否符合监管要求

公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已分别经2018年07月19日召开的第三届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议审议通过，监事会、独立董事发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。

五、专项意见说明

1、独立董事意见

（1）公司本次使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情况；

（2）公司本次使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，具有合理性及必要性，不存在损害公司及其股东，尤其是中小股东利益的情形。

因此，同意公司本次使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金。

2、监事会意见

（1）公司本次使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情况；

（2）公司本次使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，具有合理性及必要性，不存在损害公司及其股东，尤其是中小股东利益的情形。

因此，同意公司本次使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金。

3、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：

1、公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，不通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，补充流动资金的使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，不属于变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资项目正常进度，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等的相关规定。

2、公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司董事会审议通过，公司独立董事、监事会发表了明确同意意见，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等的相关规定。

3、公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有助于减少财务费用，提高资金使用效率，符合全体股东利益。

综上，保荐机构同意公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金事项。

特此公告。

南京健友生化制药股份有限公司董事会

2018年07月19日

证券代码：603707证券简称：健友股份公告编号：2018-064

南京健友生化制药股份有限公司

关于股东减持股份计划公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东持股的基本情况

截至本公告披露之日，公司股东：

1、Navigation Seven Limited(以下简称“Navigation”)持有南京健友生化制药股份有限公司(以下简称“公司”或“健友”)非限售流通股4,651,915股，占公司总股本的0.8421%；

2、Matrix Partners China I Hong Kong Limited (以下简称“Matrix”)持有公司非限售流通股5,266,316股，占公司总股本的0.9533%；

3、东方富海（芜湖）股权投资基金（有限合伙）（以下简称“东方富海”）持有公司非限售流通股1,930,983股，占公司总股本的0.3495%；

4、JEF Pharma Limited（以下简称“JEF”）持有公司非限售流通股14,043,513股，占公司总股本的2.5422%；

Generic Success Limited（以下简称“Generic”）持有公司非限售流通股10,532,631股，占公司总股本的1.9066%；

维梧（成都）生物技术创业投资有限公司（以下简称“维梧（成都）”）持有公司非限售流通股1,316,579股，占公司总股本的0.2383%。

JEF、Generic和维梧（成都）为一致行动人，合计持有公司25,892,723股，占公司总股本的4.6871%。

●减持计划的主要内容

Navigation、Matrix、东方富海、JEF、Generic和维梧（成都）本次拟通过集中竞价交易、大宗交易的方式减持所持有的公司股份合计不超过32,219,916股，即不超过公司总股本的5.8324%。若减持计划期间公司有送股、资本公积转增股本、配股等股份变动事项，上述拟减持股份数量将相应进行调整。

1、Navigation、Matrix和东方富海拟自本公告披露之日起的3个交易日后6个月内（窗口期不减持），通过集中竞价交易的方式分别减持4,651,915股、5,266,316股和1,930,983股，分别占公司总股本的0.8421%、0.9533%和0.3495%，减持价格按二级市场价格确定，且在任意连续90日内通过集中竞价交易方式减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。

2、JEF、Generic和维梧（成都）为一致行动人，合计持有公司25,892,723股，占公司总股本的4.6871%。拟自本公告披露之日起的3个交易日后6个月内（窗口期不减持），通过大宗交易的方式减持公司非限售条件流通股合计20,370,702股，占公司总股本的3.6875%，减持价格按市场价格确定，且任意连续90日内通过大宗交易方式减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。

一、减持主体的基本情况

■

注：其他方式取得是指 2018 年04月03日实施2017年度利润分配方案，每股派发现金红利 0.15 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.3 股。

上述减持主体存在一致行动人：

■

大股东及其一致行动人、董监高上市以来未减持股份。

二、减持计划的主要内容

■

(一)相关股东是否有其他安排□是 √否

(二)股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺√是 □否

1、股份限售安排和自愿锁定的承诺：Navigation、Matrix、东方富海、JEF、Generic和维梧（成都）承诺：“在公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本企业持有的股份， 也不由公司/本企业回购本公司持有的股份。”

2、Navigation、Matrix、东方富海、JEF、Generic和维梧（成都）承诺：“本公司所持股票在锁定期满后实施减持时，将提前3个交易日予以公告。”

本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

(三)本所要求的其他事项

无

三、相关风险提示

(一)减持计划实施的不确定性风险

本次减持计划系Navigation、Matrix、东方富海、JEF、Generic和维梧（成都）根据自身资金需求自主决定，在减持期间内，Navigation、Matrix、东方富海、JEF、Generic和维梧（成都）将根据市场情况、上市公司股价等因素选择是否实施减持计划，存在一定不确定性。

(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险□是 √否

本次减持股东不是公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，本次减持计划实施不影响公司的治理结构和持续经营，不会导致公司控制权发生变更。

(三)其他风险提示

本次减持股份计划符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定，不存在不得减持股份的情形。在按照上述计划减持公司股份期间，股东将严格遵守有关法律法规及公司规章制度，及时履行信息披露义务。

特此公告。

南京健友生化制药股份有限公司董事会

2018年7月20日