第一创业证券股份有限公司
关于变更公司章程重要条款
获批的公告
证券代码:002797 证券简称:第一创业 公告编号:2018-052
第一创业证券股份有限公司
关于变更公司章程重要条款
获批的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《证券公司监督管理条例》等有关规定,第一创业证券股份有限公司(以下简称“公司”)向中国证监会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)报送了关于变更公司章程重要条款的行政许可申请。
近日,公司收到深圳证监局《关于核准第一创业证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》(深证许可字[2018]62号),深圳证监局核准公司变更《第一创业证券股份有限公司章程》的重要条款。本次获批变更的公司章程重要条款内容具体如下:
一、公司章程变更以下条款:
1、第十一条变更为:
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书、财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
2、第一百三十九条第十一款变更为:
第一百三十九条 董事会行使以下职权
(十一)聘任或解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人、合规总监、首席风险官等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
二、公司章程新增以下重要条款:
1、新增第一百三十九条第二十款:
第一百三十九条 董事会行使以下职权
(二十)履行监管规定的全面风险管理职责,并承担最终责任。
公司将按照上述批复的要求依法办理工商变更登记手续。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二零一八年七月二十一日