嘉实事件驱动股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司

（2018年第1号）

基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

嘉实事件驱动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年5月28日证监许可[ 2015]1064号《关于准予嘉实事件驱动股票型证券投资基金注册的批复》注册募集,，本基金基金合同于2015年6月9日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年6月9日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人基本情况

1、基本信息

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嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。

韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。

张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。

穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融分析师（CFA）。1998年到2008在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官，现兼任公司固定收益业务首席投资官。

宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生, 副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、基金经理

（1）现任基金经理

张自力先生，理论物理学博士，毕业于美国德州大学奥斯汀分校和中国科学技术大学，具有22年公募基金从业经验。曾任美国世纪投资管理公司（American Century Investments）资深副总经理，研究部总监暨基金经理，负责直接管理、支持公司旗下近二百亿美元的多项大型公募基金和对冲基金类产品。2012年2月加入嘉实基金管理有限公司，曾任定量投资部负责人，现任投资决策委员会成员、人工智能投资部负责人。2013年6月14日至今任嘉实美国成长股票型证券投资基金基金经理，2017年7月1日至今任嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金经理，2017年7月4日至今任嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年6月9日至今任本基金基金经理。

（2）历任基金经理

2016年3月1日至2017年7月1日，陶羽先生担任本基金基金经理。

3、股票投资决策委员会

股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生，公司总经理经雷先生，股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士，助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，资深基金经理胡涛先生、张金涛先生和谭丽女士。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：易会满

注册资本：人民币35,640,625.71万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（二）主要人员情况

截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构：

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

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（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

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（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

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（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

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（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

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（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

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（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

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2、代销机构

（1） 中国工商银行股份有限公司

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（2） 中国银行股份有限公司

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（3） 中国建设银行股份有限公司

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（4） 交通银行股份有限公司

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（5） 招商银行股份有限公司

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（6） 中信银行股份有限公司

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（7） 上海浦东发展银行股份有限公司

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（8） 兴业银行股份有限公司

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（9） 中国光大银行股份有限公司

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（10） 中国民生银行股份有限公司

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（11） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

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（12） 上海银行股份有限公司

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（13） 平安银行股份有限公司

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（14） 上海农村商业银行股份有限公司

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（15） 北京农村商业银行股份有限公司

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（16） 青岛银行股份有限公司

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（17） 徽商银行股份有限公司

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（18） 南京银行股份有限公司

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（19） 江苏银行股份有限公司

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（20） 渤海银行股份有限公司

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（21） 深圳农村商业银行股份有限公司

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（22） 洛阳银行股份有限公司

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（23） 乌鲁木齐银行股份有限公司

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（24） 烟台银行股份有限公司

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（25） 哈尔滨银行股份有限公司

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（26） 东莞农村商业银行股份有限公司

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（27） 天津银行股份有限公司

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（28） 河北银行股份有限公司

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（29） 重庆农村商业银行股份有限公司

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（30） 江苏江南农村商业银行股份有限公司

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（31） 江苏昆山农村商业银行股份有限公司

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（32） 苏州银行股份有限公司

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（33） 威海市商业银行股份有限公司

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（34） 福建海峡银行股份有限公司

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（35） 泉州银行股份有限公司

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（36） 锦州银行股份有限公司

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（37） 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

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（38） 桂林银行股份有限公司

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（39） 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司

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（40） 和讯信息科技有限公司

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（41） 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

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（42） 深圳众禄基金销售股份有限公司

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（43） 上海天天基金销售有限公司

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（44） 上海好买基金销售有限公司

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（45） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

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（46） 浙江同花顺基金销售有限公司

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（47） 北京展恒基金销售股份有限公司

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（48） 上海利得基金销售有限公司

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（49） 嘉实财富管理有限公司

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（50） 北京创金启富投资管理有限公司

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（51） 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

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（52） 南京苏宁基金销售有限公司

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（53） 众升财富(北京)基金销售有限公司

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（54） 通华财富(上海)基金销售有限公司

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（55） 北京植信基金销售有限公司

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（56） 北京广源达信基金销售有限公司

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（57） 上海大智慧基金销售有限公司

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（58） 中经北证(北京)资产管理有限公司

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（59） 济安财富(北京)基金销售有限公司

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（60） 上海联泰资产管理有限公司

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（61） 上海基煜基金销售有限公司

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（62） 上海中正达广投资管理有限公司

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（63） 北京虹点基金销售有限公司

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（64） 上海陆金所基金销售有限公司

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（65） 大泰金石基金销售有限公司

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（66） 珠海盈米财富管理有限公司

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（67） 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

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（68） 中民财富管理(上海)有限公司

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（69） 上海华夏财富投资管理有限公司

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（70） 国泰君安证券股份有限公司

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（71） 中信建投证券股份有限公司

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（72） 国信证券股份有限公司

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（73） 招商证券股份有限公司

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（74） 中信证券股份有限公司

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（75） 中国银河证券股份有限公司

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（76） 海通证券股份有限公司

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（77） 申万宏源证券有限公司

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（78） 华泰证券股份有限公司

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（79） 中信证券(山东)有限责任公司

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（80） 东方证券股份有限公司

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（81） 光大证券股份有限公司

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（82） 华安证券股份有限公司

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（83） 中泰证券股份有限公司

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（84） 中国国际金融股份有限公司

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（85） 联讯证券股份有限公司

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（86） 东海期货有限责任公司

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（87） 长江证券股份有限公司

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（88） 万联证券股份有限公司

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（89） 国联证券股份有限公司

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（90） 国都证券股份有限公司

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（91） 金元证券股份有限公司

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（92） 西部证券股份有限公司

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（93） 上海华信证券有限责任公司

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（94） 华鑫证券有限责任公司

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（95） 国金证券股份有限公司

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（96） 爱建证券有限责任公司

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（97） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

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（98） 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

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（99） 北京汇成基金销售有限公司

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（100） 北京新浪仓石基金销售有限公司

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（101） 上海万得基金销售有限公司

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（102） 凤凰金信(银川)基金销售有限公司

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（103） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

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（104） 北京蛋卷基金销售有限公司

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（二）登记机构

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（三）出具法律意见书的律师事务所

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（四）审计基金财产的会计师事务所

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四、基金的名称

本基金名称：嘉实事件驱动股票型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型：股票型证券投资基金，契约型开放式

六、基金的投资目标

立足于中国特定的投资环境，将自上而下的宏观及行业投资决策模式与自下而上的微观投资决策模式统一于事件分析的投资决策框架之内，在深入挖掘并充分理解国内经济增长、结构转型以及行业轮动所带来的事件性投资机会，通过筛选、鉴别事件信息扩散对资产价格的影响模式，选择最具有竞争优势的标的股票进行价值投资，力争实现投资者的长期稳定增值。

七、基金的投资范围

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

八、基金的投资策略

事件性投资是主题性投资在标的股票上的具体表现形式。而相对于主题性投资相对宽泛的投资概念而言，事件性投资更加具体，与标的股票的联系更加紧密。在事件分析的投资决策框架内，事件性投资可以更加科学、有效地捕获事件冲击所带来的超额收益，以更加直观、明确的模式刻画超额收益的持续性，从而使事件性投资的操作和执行也更具针对性和纪律性，确保了超额收益的渐进式稳定增长。

1、大类资产配置

本基金重点配置股票资产，同时从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行综合分析。在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。

2、股票投资策略

一般来说，对行业或标的资产的当前或者未来价值产生重大影响的事件性信息，会在当前或者未来对标的资产的自身价值产生冲击，而事件冲击的效果最终都通过标的资产的市场价值体现出来。因此，利用数量化的分析模式，深入、细致分析受益于事件冲击或市场价值未能充分体现事件影响的标的股票，在量化评价风险和收益特征的情况下获取稳定的超额收益。

在全面分析、刻画中国A股特征的基础上，本基金形成了四维度的多事件性投资策略体系，从而系统性把握经营与业绩、行为与新闻、投资与融资以及激励与持股四个维度所带来的事件性超额收益。随着资本市场的不断发展和影响上市公司相关事件的不断演变，本基金将动态调整事件库，勤勉谨慎分析各事件信息所带来的投资机会，以期实现基金资产的长期稳定增值。

（1）经营与业绩，关注公司层面的事件性信息冲击

上市公司通过定期和不定期的公司公告，证券分析师通过事件点评、行业分析报告以及深度分析报告，向资本市场传递标的公司在生产、经营、管理、发展战略等多个方面的重要信息，从而对上市公司的资产价格产生的影响。本基金依托嘉实量化投资分析系统，深入挖掘公司经营模式以及公司经营业绩变动带来的事件性投资机会，在事件分析的框架内，考虑超额收益的持续性和稳定性，精选优势事件机会包括但不限于：

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