兴业聚优灵活配置混合型
证券投资基金清算报告

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人： 中国民生银行股份有限公司

清算报告公告日：2018年7月24日

制作日：2018年6月22日

一、重要提示

兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金经2015年4月30日中国证监会证监许可[2015]794号文准予募集，募集期为2015年5月15日至2015年5月18日。募集结束后，该产品于2015年5月21日获中国证监会机构部函[2015]1452号文备案后正式成立,基金托管人为中国民生银行股份有限公司 (以下简称“基金托管人”)。

根据相关法律法规和《兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金份额持有人大会决定终止《基金合同》的，《基金合同》应当终止。本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，于2018年5月25日表决通过了《关于终止兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。本基金管理人于2018年5月28日发布了《兴业基金管理有限公司关于兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金最后运作日为2018年5月28日，自2018年5月29日起，本基金进入清算期。

由基金管理人、基金托管人、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2018年5月29日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

二、基金概况

1、基金基本情况

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2、基金产品说明

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三、财务会计报告

资产负债表（经审计）

会计主体：兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金

单位：人民币元

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注：

1、本基金最后运作日2018年5月28日，基金份额净值人民币0.983元，基金份额总额2,959,252.55份。

2、本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对财务报表进行了审计并出具了无保留意见的审计报告。

四、清算报表附注

1、基金基本情况

兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金经2015年4月30日中国证监会证监许可[2015]794号文准予募集，募集期为2015年5月15日至2015年5月18日。募集结束后，该产品于2015年5月21日获中国证监会机构部函[2015]1452号文备案后正式成立,基金托管人为中国民生银行股份有限公司。自2015年5月21日至2018年5月28日期间，本基金按《基金合同》约定正常运作。

2、清算原因

根据相关法律法规和《基金合同》的有关规定，基金份额持有人大会决定终止《基金合同》的，《基金合同》应当终止。本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，于2018年5月25日表决通过了《关于终止兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。本基金管理人于2018年5月28日发布了《兴业基金管理有限公司关于兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金最后运作日为2018年5月28日，自2018年5月29日起，本基金进入清算期。

3、清算期间

本基金的清算期间为2018年5月29日(清算开始日)起至2018年6月4日(清算结束日)止期间。

4、清算报表编制基础

本清算报表以非持续经营为基础编制。因此，本清算报表列示资产和负债时不再区分流动资产和非流动资产、流动负债和非流动负债，期末资产项目以预计可收回金额列报，负债项目按照需要偿付的金额列报；实收基金和未分配利润以所有者权益项目进行列报。本清算报表仅列示了2018年5月28日(最后运作日)及2018年6月4日(清算结束日)的清算资产负债表和2018年5月29日(清算开始日)至2018年6月4日(清算结束日)止清算期间的清算损益表及重要报表项目说明，除上述内容外，本基金遵循《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《兴业基金管理有限公司关于兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》及《基金合同》的有关规定。

五、清算情况

自2018年5月29日至2018年6月4日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

1、清算费用

按照《兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

2、最后运作日资产处置情况

（1）本基金最后运作日活期存款人民币3,023,553.23元，是存储于基金托管人中国民生银行股份有限公司的活期银行存款。

（2）本基金最后运作日应收利息人民币5,755.73元，其中包括活期银行存款利息人民币5,538.14 元、应收清算备付金利息人民币42.90 元、应收存出保证金利息人民币174.69 元。应收利息一般于每季度3月、6月、9月、12月21日（节假日顺延）结息。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，若于基金剩余财产划出日尚未收到结息，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项，该金额可能与实际结息金额存在略微差异，结息尾差由基金管理人承担。

（3）本基金最后运作日结算保证金为人民币50,469.26元，已于2018年6月4日由中国证券登记结算公司划入托管账户。

3、最后运作日负债清偿情况

（1）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币4,965.71元，该款项已于2018年5月29日支付。

（2）本基金最后运作日应付托管费为人民币413.82元，该款项已于2018年5月29日支付。

（3）本基金最后运作日应付赎回款为人民币1,188.89 元，该款项已于2018年5月29日和2018年5月30日支付完毕。

（4）本基金最后运作日其他负债为人民币159,480.04元，包括预提审计费、信息披露费、律师费和公证费。其中预提审计费为人民币12,164.12元，已于2018年6月4日支付；预提信息披露费为97,315.92元，已于2018年6月4日支付；预提律师费为40,000.00元，已于2018年5月29日支付完毕；预提公证费为10,000.00元，已于2018年5月29日支付完毕。

4、最后运作日赎回申请及赎回款支付情况

本基金管理人于2018年5月29日确认的最后运作日赎回申请共计145,740.97份，应付赎回款金额为人民币143,263.38元，扣除赎回费14.44元后，应付赎回款143,248.94元，已于2018年5月31日支付。

5、清算期间的损益情况

单位：人民币元

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注:

1、 利息收入系以当前适用利率预估计提的自2018年5月29日(清算开始日)至2018年6月4日(清算结束日)期间的银行存款利息收入人民币397.74元和存出保证金利息收入人民币13.62元，共计人民币411.36元。

2、 其他收入系自2018年5月29日(清算开始日)至2018年6月4日(清算结束日)期间确认的赎回费收入。

3、 根据《兴业基金管理有限公司关于兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本基金自2018年5月29日起，停止收取基金管理费、基金托管费。

4、 其他费用系自2018年5月29日(清算开始日)至2018年6月4日(清算结束日)止清算期间计提的清算律师费及托管账户扣缴的银行划汇费。

6、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

单位：人民币元

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资产处置及负债清偿后，2018年6月4日本基金剩余财产为人民币2,755,426.60元，根据本基金的《基金合同》约定，依据基金从财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

2018年6月5日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属份额持有人所有。

为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，若于基金剩余财产划出日尚未收到应收利息结息，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。结息尾差由基金管理人承担。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。

7、基金财产清算报告的告知安排

清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、上海市通力律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。

六、备查文件目录

1、备查文件目录

（1）《兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》；

（2）《兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见。

2、存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人办公场所，投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.cib-fund.com.）查阅。

3、查阅方式

本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。

兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金

基金财产清算小组

2018年6月22日

兴业基金管理有限公司

关于以通讯方式召开兴业裕恒

债券型证券投资基金基金份额

持有人大会的第一次提示性公告

兴业基金管理有限公司于2018年7月23日在指定媒介及本公司网站（www.cib-fund.com.cn）发布了《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业裕恒债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，根据基金合同的相关规定，现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

一、召开会议基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《兴业裕恒债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，兴业裕恒债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“兴业裕恒”）的基金管理人兴业基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与本基金基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金费率有关事项的议案》，会议的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式

2、会议投票表决起止时间：自2018年7月27日起至2018年8月27日17：00止（以基金管理人收到表决票的时间为准）

3、会议计票日：2018年8月28日

4、会议纸质表决票的寄达地点：

收件人：兴业基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

邮政编码：200120

联系人：严丹

联系电话：40000-95561

通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之用（如“兴业裕恒基金份额持有人大会表决专用”）。

二、会议审议事项

本次会议审议事项为《关于兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金费率有关事项的议案》（见附件一）。

上述议案的内容说明见《兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金费率方案说明书》（见附件四）。

三、权益登记日

本次会议的权益登记日为2018年7月26日，即该日交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的兴业裕恒债券型证券投资基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会。

四、投票方式

1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决，表决票见附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）下载并打印等方式填制表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；

（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）基金份额持有人可根据本公告第五章节的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本公告第五章节第（三）条授权方式中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件；

（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2018年7月27日起至2018年8月27日17：00以前（以表决票收件人收到表决票时间为准）通过专人送交、邮寄送达至以下地址：

收件人：兴业基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

邮政编码：200120

联系人：严丹

联系电话：40000-95561

通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之用（如“兴业裕恒基金份额持有人大会表决专用”）。

五、授权

为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议，使基金份额持有人在本次会议上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：

（一）委托人

本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。

基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效。

基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机构的登记为准。

（二）受托人

基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

（三）授权方式

本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表决权。授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）下载并打印等方式获取授权委托书样本。

1、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件：

（1）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供基金份额持有人的个人身份证明文件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

（2）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

2、授权效力确定规则

（1）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以时间在最后的一次纸面授权为准。同时多次以有效纸面方式授权的，若授权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为无效授权；

（2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为无效授权；

（3）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效表决票为准。

六、计票

1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国建设银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后2个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

2、权益登记日登记在册的基金份额持有人所持有每份基金份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下：

（1）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以收到时间为准。2018年8月27日17：00以后送达基金管理人的，为无效表决。

（2）纸面表决票的效力认定：

1）纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

2）如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

3）如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

A.送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

B.送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

C.送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

七、决议生效的条件

本次会议召开的条件为：本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

本会议表决的票数要求为：基金份额持有人持有的每一基金份额拥有同等的表决权。《关于兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金费率有关事项的议案》须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。

基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要参加大会的基金份额持有人或其各自代理人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），方可召开。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当由代表本基金在权益登记日基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。

重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知（如有）。

九、本次持有人大会相关机构

1、召集人：兴业基金管理有限公司

联系地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

联系人：严丹

客户服务电话：40000-95561

传真：86-21-22211999

网址：www.cib-fund.com.cn

2、基金托管人、监督人：中国建设银行股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

网址：http:// www.ccb.com /

3、公证机关：上海市东方公证处

联系地址：上海市静安区凤阳路660号

联系人：林奇

联系电话：（021）62154848

邮政编码：200041

4、见证律师事务所：通力律师事务所

联系电话：（021）31358666

十、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话40000-95561咨询。

3、本公告的有关内容由兴业基金管理有限公司负责解释。

附件一：关于兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金费率有关事项的议案

附件二：兴业裕恒债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

附件三：兴业裕恒债券型证券投资基金基金份额持有人大会授权委托书

附件四：兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金费率方案说明书

兴业基金管理有限公司

2018年7月24日

附件一：

关于兴业裕恒债券型证券投资基金

调整基金费率有关事项的议案

兴业裕恒债券型证券投资基金基金份额持有人：

根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴业裕恒债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人兴业基金管理有限公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会，提议调整兴业裕恒债券型证券投资基金基金管理费率和赎回费率，具体内容详见附件四《兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金费率方案说明书》。

为实施兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金管理费率和赎回费率方案，提议授权基金管理人办理本次调整基金管理费率和赎回费率的有关具体事宜，并根据现时有效法律法规的规定和《兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金费率方案说明书》的有关内容对《兴业裕恒债券型证券投资基金基金合同》、《兴业裕恒债券型证券投资基金托管协议》及《兴业裕恒债券型证券投资基金招募说明书》进行修改。以上议案，请予审议。

兴业基金管理有限公司

2018年7月24日

附件二：

兴业裕恒债券型证券投资基金

基金份额持有人大会表决票

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说明：

1、请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所填基金账户号的全部基金份额(以权益登记日所登记的基金份额为准)的表决意见。

2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的，视为弃权表决；签字/盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，视为无效表决。

3、本表决票中“基金账户号”，指持有兴业裕恒债券型证券投资基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的兴业裕恒债券型证券投资基金所有份额。

（本表决票可剪报、复印或登录基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效。）

附件三：

兴业裕恒债券型证券投资基金

基金份额持有人大会授权委托书

兹委托________________________________代表本人（或本机构）参加投票截止日为2018年8月27日的以通讯方式召开的兴业裕恒债券型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若兴业裕恒债券型证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。

委托人（签字/盖章）：

委托人证件号码（身份证件/营业执照）

委托人基金账户号：

受托人（代理人）（签字/盖章）：

受托人证件号码（身份证件/营业执照）：

委托日期：2018年 月 日

授权委托书填写注意事项：

1、本授权委托书中“基金账户号”，指基金份额持有人持有兴业裕恒债券型证券投资基金基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的兴业裕恒债券型证券投资基金的所有基金份额。

2、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

附件四：

兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金费率方案说明书

一、声明

为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴业裕恒债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关规定，经基金管理人与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定召开兴业裕恒债券型证券投资基金的基金份额持有人大会，审议《关于兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金费率有关事项的议案》。

本次兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金管理费率和赎回费率方案需经参加持有人大会表决的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）以上通过，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。

兴业裕恒债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过的决议需依法报中国证监会备案。中国证监会对本次兴业裕恒债券型证券投资基金调整基金管理费率和赎回费率方案所作的任何决定或意见，均不表明其对本次调整基金管理费率和赎回费率方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

二、基金费率调整内容

（一）调整基金管理费率

调整本基金的基金管理费率，并修改《基金合同》“第十五部分 基金费用与税收”之“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”项下内容：

原表述：

“1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。”

拟修改为：

“1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.3%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。”

并相应对《兴业裕恒债券型证券投资基金托管协议》及《兴业裕恒债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）中基金管理费率相关条款进行修订。

（二）调整赎回费率

调整本基金的赎回费率，并修改《招募说明书》“八、基金份额的申购与赎回”之“六、基金的申购费和赎回费”中的“2、赎回费率”项下内容：

原表述：

“赎回费率随持有期限的增加而递减，赎回费率按每笔赎回申请单独计算。具体如下表（注：1年指365天，2年为730天，以此类推）：

■

本基金将对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额归入基金财产。”

拟修改为：

“赎回费率随持有期限的增加而递减，赎回费率按每笔赎回申请单独计算。具体如下表（注：1年指365天，2年为730天，以此类推）：

■

本基金将对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额归入基金财产。”

兴业基金管理有限公司

2018年7月24日