大成债券投资基金更新的招募说明书摘要
(上接105版)
111、上海好买基金销售有限公司
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办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906
法定代表人: 杨文斌
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联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
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112、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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法人代表：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
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113、上海长量基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
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114、浙江同花顺基金销售有限公司
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法人代表：凌顺平
联系人：林海明
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传真：0571-88911818-8002
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115、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
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法定代表人：李兴春
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116、南京苏宁基金销售有限公司
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办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：刘汉青
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117、北京恒天明泽基金销售有限公司
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法定代表人：周斌
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118、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
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传真：010-62680827
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119、北京晟视天下投资管理有限公司
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法定代表人：蒋煜
联系人：孙悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
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120、北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
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客服电话：400-893-6885
121、北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号
法定代表人：杨纪峰
联系人：吴鹏
电话：18701358525
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
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122、上海万得投资顾问有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
联系电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
123、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
124、上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人：王翔
联系人：安彬
客服电话：（021）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
125、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000178000
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
126、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼
法定代表人：黄欣
公司电话：021-3376 8132
客服电话：400-6767-523
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127、北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：胡伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
128、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
法定代表人：陶捷
联系人：杨帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传真：027-87006010
客服电话：400-027-9899
129、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：王之光
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
130、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
131、和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
法定代表人：李淑慧
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
132、奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
133、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电 话：个人业务：95118 , 400 098 8511
企业业务：400 088 8816
传 真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
134、深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：4009300660
网址：https://www.jfz.com/
135、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000618518
联系人：袁永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
136、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人：毛淮平
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：黄慕平
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
经办律师：秦悦民、傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238189
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：张振波、俞伟敏
四、基金的名称
大成债券投资基金
五、基金的类型
基金类型：债券型
六、基金的运作方式
基金运作方式：契约型开放式
七、基金的投资目标
在力保本金安全和保持资产流动性基础上追求资产的长期稳定增值。
八、基金的投资方向
投资于债券类资产部分（包括流动性良好的、国内市场依法发行及交易的国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券、正逆回购等，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具）不低于基金资产总值80％，本基金还可择机进行新股申购，但新股投资比例不超过基金资产总值20％。
九、基金的投资策略
本基金通过整体资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次进行投资管理，以实现投资目标。具体按照如下步骤执行：
（一）在整体资产配置层次上，通过对宏观经济、市场利率、债券供求、情景分析、申购、赎回现金流情况等因素的综合分析，决定债券、逆回购、现金三类资产的配置比例。
（二）在类属资产配置层次，根据市场和类属资产的风险收益特征，将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债四个子市场。在此基础上运用修正的均值－方差等模型，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。
（三）在债券选择上，采取积极策略，包括利率预期策略、收益率曲线策略、收益率利差策略等。
（四）本基金在满足基金日常申购、赎回流动性基础上根据新股基本面研究择机进行新股申购。
基金管理人可根据债券市场的变化对市场细分与模型运用等进行适当调整。
十、基金的业绩比较基准
中国债券总指数
十一、基金的风险收益特征
本基金80％以上投资于债券，为债券基金，预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票基金。
十二、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于2018年6 月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1． 报告期末基金资产组合情况
■
2． 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
■
6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
10．投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）基金的其他资产构成
■
（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
■
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
（6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金合同生效日（2003年6月12日）至2018年3月31日以来完整会计年度的投资业绩及与同期业绩比较基准收益率的比较：
A、B类
■
C类
■
（二）自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率的比较
大成债券A/B基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2003年6月12日至2018年3月31日）
■
大成债券C基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2003年6月12日至2018年3月31日）
■
注：1、本基金于2006年4月24日起推出持续性收费模式，将前端收费模式定义为A类收费模式，后端收费模式定义为B类收费模式，二者对应的基金份额简称“大成债券A/B”；将持续性收费模式定义为C类收费模式，对应的基金份额简称“大成债券C”。
2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
十四、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1．基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.7%÷当年天数；
H为每日应付的基金管理费；
E为前一日的基金资产净值。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费；
E为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
（3）上述第1款基金费用中第（3）－（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。
3．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4．基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（二）与基金销售相关费用
1．申购费用：
申购费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例收取。
（1）投资者既可以选择申购时交纳申购费用，也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若选择申购时交纳称为前端申购费，投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。投资者选择持续性收费模式，不收取申购费。
（2）投资者选择交纳前端申购费时，申购费如下表所示：
■
（3）投资者选择交纳后端申购费时，按照持有时间采用比例费率，并随持有时间递减，具体如下表所示：
■
（4）基金申购份额的计算：
1）前端收费模式即大成债A：
大成债A的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/申购日基金份额净值
2）后端收费模式即大成债B：
申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值
3）持续性销售服务费模式即大成债C：
申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值
2．赎回费率
赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例收取。
在前端和后端收费形式下，本基金对持续持有基金份额少于7 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有基金份额长于 7日（含7日）的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。
■
（3）基金赎回金额的计算：
1）前端收费模式即大成债A：
大成债A的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下：
赎回金额＝赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
2）后端收费模式即大成债B：
大成债B的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用、后端申购费用，计算公式如下：
赎回金额＝赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
后端申购费用＝赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用－后端申购费用
3）持续性销售服务费模式即大成债C：
根据2009年8月11日《关于增加大成债券投资基金C类份额赎回费的公告》，自2009年8月28日起，增加大成债C赎回费，即持有人在赎回其2009年8月27日（含该日）之前交易申请获得的大成债C份额（即2009年8月27日（含该日）之前提交的交易申请，并得到有效确认的份额）时无需缴纳赎回费；持有人在2009年8月28日（含该日）之后交易申请获得的大成债C份额（即2009年8月28日（含该日）之后提交的交易申请，并得到有效确认的份额），将按下述公式收取赎回费用，赎回费用的25%计入大成债C的基金财产。
大成债C的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下：
赎回金额＝赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
3．申请日（T日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算和公告。
基金份额净值的计算公式为：
基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数。
4．销售服务费
投资者选择持续性收费模式，按照0.30%/年的年费率从该类基金份额对应的基金财产中按日计提持续性销售服务费。
计算方法如下：
每日销售服务费＝该收费模式下前一日基金资产净值总额×销售服务费率/年计提天数
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费用于支付基金的营销费用和基金份额持有人服务费等。基金管理人须在招募说明书或最新的更新的招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中予以载明，并需在定期的监察稽核报告、基金的半年度报告和年度报告里，依法对持续性销售服务费的计提、列支等情况进行专项说明。
对于采用持续性销售服务费模式的新的申购，每笔申购的最低金额为人民币1000元。
5．基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率，调整结果将至少提前两日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
6．基金转换费用：
详情请见“八、基金转换”（更新招募说明书全文）。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。
按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求及《基金合同》的规定，对2018年1月26日公布的《大成债券投资基金更新的招募说明书（2017年第2期）》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。
2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。
3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。
4．根据最新数据，更新了“九、基金的投资”部分。
5．根据最新数据，更新了“十、基金业绩”部分。
6．根据最新公告，更新了“二十二、其他应披露的事项”。
7．根据最新公告，更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。
大成基金管理有限公司
二〇一八年七月二十七日
