浙江康恩贝制药股份有限公司2018年半年度报告摘要
公司代码：600572 公司简称：康恩贝
浙江康恩贝制药股份有限公司
2018年半年度报告摘要
一 重要提示
1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 未出席董事情况
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4 本半年度报告未经审计。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司无半年度利润分配预案或公积金转增股本预案。
二 公司基本情况
2.1 公司简介
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2.2 公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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报告期内，公司继续以大品牌大品种工程为抓手，推动高质量发展，内生增长继续取得良好成效，公司实现营业收入35.76亿元，较上年同期增长52.82%，其中：医药工业营业收入34.89亿元，占报告期营业收入的 97.57%，较上年同期增长56.56%；实现归属于上市公司股东的净利润54,848.09万元，实现扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润48,643.26万元，同比分别增长42.62%和25.56%。
2.3 前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
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反映发行人偿债能力的指标：
√适用□不适用
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关于逾期债项的说明
□适用√不适用
三 经营情况讨论与分析
3.1 经营情况的讨论与分析
2018年上半年，随着有关政府管理机构调整和改革继续深化，医药行业的许多政策总体进入加快推进和不断完善的阶段，医保加强控费管理和实行药品支付方式改革，药品流通领域“两票制”全面落地，仿制药一致性评价产品获批与医保市场准入挂钩等等，在系列改革与政策举措的推动下，医药行业内企业、产品、市场等方面的结构调整进一步加剧，调整中不断优化发展的新格局正在逐步形成，促使企业间优胜劣汰的分化趋势更加明显。药业企业既面临许多新困难新挑战，但通过创新和攻坚克难也将迎来新的重大发展机遇。
报告期内，公司在董事会领导下，坚持“内求内生发展”，继续加大力度推进大品牌大品种工程，公司上下努力奋斗，推动公司在高质量基础上快速发展，取得良好成果。报告期内，公司实现营业收入35.76亿元，比上年同期增长52.82%，其中：医药工业收入34.89亿元，比上年同期增长56.56%；实现归属于上市公司股东的净利润5.48亿元，比上年同期增长42.62%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4.86 亿元，比上年同期增长25.56%。公司大品牌大品种工程继续取得良好进展，列入大品牌大品种工程的各个项目系列产品实现全面增长，合计销售收入26.29亿元，比上年同期增长69.67%。公司内生增长动力进一步增强，经营发展质量不断提高。
报告期内，公司经营发展的主要工作如下：
1、以大品牌大品种工程为主线和抓手，推动公司高质量快速发展
在去年启动并取得显著成效的基础上，今年上半年，公司继续以大品牌大品种工程为主线开展工作，明确年度各项目品牌与产品品种的规划实施方案，创新完善管理组织、制度及机制，重点推进大品牌大品种各项目的营销网络规划、销售终端拓展及营销队伍建设，同时根据各品牌品种项目和团队的自身特点，积极完善对项目指挥长及团队的激励体系，探索并推出了下属子公司康恩贝中药公司管理层和核心骨干员工在所在企业平台的持股试点，为更好地构建康恩贝发展的“动车组”模式进行机制创新，为“动车组车厢”赋予强大的动能。纳入大品牌大品种工程项目的各系列品牌产品共累计实现销售收入26.29亿元，较上年同期增长69.67%，其中：感冒药“金笛”牌复方鱼腥草合剂继续保持超高速增长，依托产品和品牌优势，再加上策略正确、执行到位，该产品在2017年实现销售收入1.78亿元同比增长140%的基础上，2018年上半年实现销售收入2.02亿元，比上年同期增长达到243.07%，为其成长为感冒药领域大品牌大品种奠定了基础。“康恩贝”牌肠炎宁系列、“前列康”牌普乐安及坦索罗辛系列和“珍视明”牌滴眼液及眼健康系列产品在2018年上半年销售收入分别达到3.77亿元、2.41亿元和1.94亿元，较去年同期分别增长30.31%、51.22%和46.71%。处方药方面，“康恩贝”牌麝香通心滴丸产品、“金康速力”牌乙酰半胱氨酸泡腾片等品牌产品销售收入同比均有40%以上增长；尤其是下属贵州拜特公司的“恤彤”牌丹参川芎嗪注射液产品，面对较不利的市场环境，通过近几年来持续不懈开发扩大基层、民营医院等市场，销量扭转了近二年来的下降态势并呈现企稳回升,2018年上半年实现销售数量4,742万支，同比增长19.30%，实现销售收入8.94亿元，同比增长200.48%（其中逐步执行“两票制”下的价格政策带来的销售收入增加额为5.47亿元，剔除该因素可比口径增长26.84%）。
上述工作成就进一步印证和表明，现阶段，大品牌大品种工程对康恩贝发挥自身特点和优势，扬长避短，推动公司高质量基础上的快速发展具有非常重要的现实意义和显著作用，公司将坚定信心和决心做好推进工作。
2、启动科技创新发展驱动工程，立足现实需求谋篇布局未来
继去年推出康恩贝大品牌大品种工程，今年2月公司启动了“康恩贝科技创新驱动发展工程”。该工程包含三大子项目即仿制药一致性评价、大品种二次开发、重大科技创新规划，立足现实、面向未来，既着眼于提升公司现有产品的竞争力，也积极谋篇布局未来的业务发展。
上半年该项工程推进工作已取得积极进展。首先，公司完成投资参股嘉和生物药业有限公司，成为其第二大股东和持股最大的产业投资者，为公司加快布局生物药产业、积极推进生物药发展战略打下基础。同时，列入公司计划的品种一致性评价工作正在有序推进，阿莫西林完成了申报与检查后的资料补充；盐酸坦索罗辛缓释胶囊完成申报正在CDE审评中，其他品种工作也在积极开展中。在大品种二次开发方面，重点针对《中国药典》2020版编制大纲要求，布局开展重点品种的标准提升工作，完成了黄莪胶囊四期临床试验与总结会，开展了汉防己甲素的工艺研究和药理研究，完成了丹参川芎嗪注射液的定量分析方法和工艺中物质转移率研究，这些对提升公司大品种的技术内涵和学术推广地位起到了积极作用。公司还规划启动了呼吸、消化及心血管系统的多个中药创新药包括儿童用药的研发项目。
此外，截止目前公司已有多个品种先后进入相关的用药指南，产品地位和价值得到业内更广泛认可。丹参川芎嗪注射液进入《急性心肌梗死中西医结合诊疗专家共识》、《临床路径释义》内科分册（县级医院版）-治疗短暂性脑缺血；麝香通心滴丸入选《急性心肌梗死中医临床诊疗指南》、《胸痹（不稳定性心绞痛）中医临床诊疗指南》、《急性心肌梗死中西医结合诊疗指南》；银杏叶制剂进入《下肢动脉硬化闭塞症诊治指南》、中国严重脓毒症/脓毒性休克治疗指南（2014）；蓝芩颗粒入选 《中成药临床应用指南-儿科疾病分册》，这些都为公司现有产品市场拓展创造了有利条件。
3、加强整合，提高公司核心基础产业体系的整体效能
报告期内，公司投资3亿多元公开摘牌受让江西天施康公司41%股权，对其实现全资控股，这为下一步的统一整合，发挥江西天施康公司丰富的品种资源优势，加快推动该公司和上市公司整体发展创造了良好的条件。公司继续加强对下属云南希陶公司的支持，推动相关资源的有效整合，上半年该公司完成了总部从昆明搬迁至曲靖厂区的工作，对其充分利用优惠政策资源加快振兴发展具有重要意义。
报告期内，公司设立了中药资源事业部，统筹负责公司中药资源（中药材、中药饮片）的经营发展规划和管理。其下属新的经营平台浙江浙产药材发展有限公司也正式成立。自成立以来，事业部及下属公司已经完成了龙游、武义、天台、兰溪等区域的中药材基地初步对接与共建，筛选了包括银杏叶在内的多个中药或植物药大品种涉用中药材近10个品种进行全国范围内的基地建设，开始制定有关规划、推进方案。中药资源事业部将从战略高度布局发展和管理公司现代中药植物药业务发展所需的药材资源，进一步提升公司中药资源经营和管理水平，保障公司核心基础性业务的整体安全与效能。
4、加强规范管理和风险防控，保障企业健康运行与发展
报告期内，公司继续加强规范管理和风险防控工作，根据药业企业和公众上市公司规范运行管理的标准与要求，加大对内部各经营单位和子公司的质量、安全及环保体系建设、运行的监管，加强和深化内部审计和管理审计，结合专题审计和预警，帮助促进各企业提高规范运作和风险管理水平。公司及下属子公司继续积极推进财务核算和内控流程不断规范化，加强资金管理以及对市场营销的合法合规管理，完成质量体系风险评价并实施分级管理审计，进一步保障了公司的安全稳健运营。公司以致良知为导引，加强产品推广管理，确保准确、专业地向消费者传递公司品牌、产品信息，更好地为消费者提供安全优质的产品与服务。公司还加强已有投资项目的管理，防控有关风险。
5、适应企业发展新阶段新使命要求，持续推进文化建设
近两年来公司开展的“致良知，提高心性，拓展经营”学习与践行活动已取得积极成效。在此基础上，今年公司及下属各子公司经营管理团队以“建设高品质心灵 加速高质量发展”为主题，继续推进企业团队和文化建设工作，通过定期的学习会议沟通交流学习体悟，自上而下推动有关主题理念的传导和在生产经营工作中积极践行。公司以组织开展 “走进新时代，实现新作为”、“启动生命、星火燎原”等系列学习活动为契机，使各级团队不断树立加强将中华民族复兴和企业、员工命运紧密结合的使命意识和事业心，不断增强企业的凝聚力和各级团队的战斗力。
6、努力加强投资者关系管理，维护提升康恩贝价值
报告期内，公司采取多种方式和措施，包括“请进来走出去”，举办专场投资者交流会，参加券商等机构的投资策略交流会等，加强投资者关系管理工作，努力引进和培育更多中长期投资者成为康恩贝在资本市场的合作伙伴，同时公司也对媒体不实报道及时作出必要澄清，进一步维护和提升公司在证券市场的形象与价值，取得了初步成效。
另，报告期内公司完成了2015年度非公开发行股票的登记和上市工作。还顺利完成了2016年11亿元公司债2018年度跟踪评级工作，维持AA+信用评级。
2018年上半年，公司经营发展取得良好成果，为保障公司全年经营计划的顺利实施，努力实现《公司2017年年度报告》提出的今年营业收入和净利润同比上年实现较快增长的目标，公司下半年要做好以下重点工作：
1、以创新和营销网络建设为重点，推进大品牌大品种工程取得新成效
今年下半年，公司要以创新和营销网络建设为重点，加大力度推进大品牌大品种工程项目取得新突破新成果。一方面，公司将根据大品牌大品种工程在管理体系和激励约束机制等方面的新要求，积极研究推出相适应的创新举措和办法，以创新促发展。另一方面，针对大品牌大品种工程一些项目的产品营销渠道、终端等网络体系还处在区域化阶段，公司要着眼于产品未来覆盖全国市场目标，加快建设全国性的市场营销渠道与终端网络体系，同时还要多维度加强营销队伍的建设，包括：进一步加强完善覆盖全国零售终端市场的OTC产品营销网络与队伍建设，建设和完善覆盖各级公立医院、民营医院和基层医疗、诊所等终端市场的网络体系和团队组织，继续打造基于公司品牌（产品）为核心的品牌旗舰店，使线上电子商务的商业模式成为公司产品的重要销售渠道，以构建形成支撑大品牌大品种工程项目推进，实现公司高质量基础上高速发展的立体营销推广体系。此外，还要加强基于互联网的“无形”网络建设，通过创新方式推动建设链接客户、医生、店员、消费者等康恩贝事业相关方的“心联网”。
2、继续推动科技创新驱动发展工程不断取得成效
下半年，公司要全力以赴在规定的时间内按规定要求完成仿制药一致性评价相关工作，确保达到预定目标。要继续按计划做好大品牌大品种工程项目产品包括后续潜力候选品种的二次开发计划，深入机理探索，做好学术推广和新产品开发，取得新成果，推动现有大品牌大品种进一步形成产品的稀缺性、独特性。
要围绕既定的方向实施创新发展计划，在公司已有的优势领域、未来的重点方向布局新药研究和创新药开发。重点做好与嘉和生物的业务合作对接，通过多方面对资源整合努力达成协同效应，加快推进嘉和生物已进入三期临床试验的单抗新药和PD-Ⅰ项目等重点产品的研发工作取得实质进展，推动嘉和生物发展迈上新台阶，使公司布局生物药的重大举措实现阶段性预期目标。
公司还要积极利用国内和国际先进的产品、技术、人才和管理资源，通过推进建立国际合作研发平台、开展国际合作研究等，更快提升公司的研发体系技术和管理水平。
3、严控风险，确保企业安全运营
随着近期行业内一些事件的发生，各级政府和药监部门将进一步加大对药企的监管。对此，公司首先要做好充分准备，主动迎接监管，共同推动医药产业良好生态的形成；其次，各级单位管理层和员工必须进一步树立底线意识，始终以如履薄冰、如临深渊的敬畏之心捍卫企业发展根基，确保生产经营过程中的生产安全、环保达标；更重要的是保障产品质量和疗效，不仅要做好已上市药品安全疗效风险的充分评估，排除安全风险，而且还要加大、加快仿制药一致性评价工作力度，提升疗效，不断完善质量体系，确保产品的安全与疗效。
公司要继续以管理审计为抓手，及时发现问题，堵住漏洞，重点对财务、市场、法务、上市公司规范、质量安全环保等七大方面的风险进行梳理，严格落实主体责任，全面夯实公司发展基础。
4、不断加强团队文化及人才体系建设，为企业发展赋能
继续推动致良知学习，围绕“建设高品质心灵 加速高质量发展”的主题开展活动，进一步激发经营管理团队心之力；继续建设完善包括核心管理团队持股、员工持股计划等在内的多层次共创共享机制，推进康恩贝奋斗者命运共同体建设，激发管理层团队的企业家精神、工匠精神、劳模精神，为康恩贝“动车组”赋予更强劲的发展动能。
要继续完善公司后备人才体系，以现有人员为基础，通过“新动力计划”和“登峰计划”，系统培养和储备中高层管理人才，重点提升80后储备人才的领导力，满足康恩贝未来人才需求。
5、进一步做好证券市场和投资者关系管理
要结合医药行业和证券市场新变化新形势，不断加强改善投资者关系管理和公司市值维护工作。规划下半年再组织一到两次较大规模的投资者交流活动，积极通过适当有效的价值研究与沟通传导，提升市场投资者对康恩贝价值的认同度和信心，推动康恩贝在资本市场价值的持续稳定增长。同时，还要建立与监管机构和市场相关媒体等的良好关系，建立正常、透明、良好的环境氛围。
3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2018-062
浙江康恩贝制药股份有限公司
九届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江康恩贝制药股份有限公司(以下简称“公司”、“康恩贝”)九届董事会第四次会议于2018年8月6日在杭州市滨江区滨康路568号康恩贝中心22楼会议室召开。会议通知和补充通知分别于2018年7月19日、7月27日以书面、传真、电子邮件方式送达各董事。会议应到董事9人，实到董事8人。董事史录文因出差在外无法参会，委托董事王如伟代为出席会议并根据其对会议议案的表决意向进行表决。公司监事吴仲时、杨金龙、李建中，副总裁陈岳忠、董事会秘书杨俊德、财务总监袁振贤和律师陶久华先生列席会议。会议由胡季强董事长主持。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。
会议审议了有关议案，经书面表决通过决议如下：
1、审议通过《公司2018年半年度报告》及《公司2018年半年度报告摘要》。表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票。（公司2018年半年度报告全文见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）
2、审议通过《关于公司2018年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票。（详见同日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的公司临2018—064号《浙江康恩贝制药股份有限公司关于2018年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》）
3、审议《关于增资江西天施康中药股份有限公司的议案》。表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票。（详见同日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的公司临2018—065号《浙江康恩贝制药股份有限公司关于对子公司江西天施康中药股份有限公司增资的公告》）
根据公司发展战略需要，为提升公司控股95%的江西天施康中药股份有限公司（简称“天施康公司”）实力，进一步推动该公司发展和康恩贝大品牌大品种工程相关品种的增长，同意天施康公司增加注册资本18,000.00万元，由公司与全资子公司杭州康恩贝制药有限公司（简称“杭州康恩贝”）按持股比例对天施康公司进行增资，其中公司以现金17,100.00万元认缴天施康公司本次新增的注册资本17,100.00万元，杭州康恩贝以现金900万元认缴天施康公司本次新增的注册资本900万元。
增资资金由公司、杭州康恩贝分别自筹解决。
4、审议《关于延长浙江康恩贝制药股份有限公司第一期员工持股计划存续期的议案》。表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票。（详见同日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的公司临2018—066号《浙江康恩贝制药股份有限公司关于延长公司第一期员工持股计划存续期的公告》）
根据康恩贝第一期员工持股计划草案及有关管理办法的规定，鉴于证券市场现况和公司2018年半年报披露窗口期限售结束后距员工持股计划存续期满时间已较接近，按原存续期届满前较难全部出售变现等原因，同意公司第一期员工持股计划存续期限届满日由原2018年8月18日延期至2018年10月18日。
公司独立董事叶雪芳、曾苏、徐冬根就该事项发表如下独立意见：
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定，我们作为浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，现就公司第一期员工持股计划延期事宜发表如下独立意见：
（1）本次员工持股计划延期符合目前实际情况，是根据相关法律、法规和管理规则等作出的适当调整，有利于提高员工的凝聚力、稳定性，有利于公司的持续稳定发展。
（2）本次员工持股计划延期符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害员工持股计划持有人利益的情形，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，作为公司的独立董事，我们一致同意公司第一期员工持股计划延期。
特此公告。
浙江康恩贝制药股份有限公司
董 事 会
2018年8月8日
证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2018-063
浙江康恩贝制药股份有限公司
九届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江康恩贝制药股份有限公司九届监事会第四次会议于2018年8月6日在杭州市滨江区滨康路568号康恩贝中心22楼会议室召开。会议通知和补充通知分别于2018年7月19日、7月27日书面、传真、电子邮件方式送达各监事。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席吴仲时主持。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。
会议经审议表决，通过决议如下：
1、审议通过《公司2018年半年度报告》及《公司2018年半年度报告摘要》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
公司监事会根据《证券法》第 68 条的规定，和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3 号---半年度报告内容与格式特别规定》[2007 年修订]相关规定和要求，对公司董事会编制的 2018 年半年度报告进行了严格的审核，监事会认为：
（1）公司 2018 年半年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
（2）公司 2018 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，所披露的信息真实、准确、完整地反映了公司本半年度的经营管理和财务状况等事项。
（3）公司监事会未发现参与 2018年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
2、审议通过《关于公司2018年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过《关于延长浙江康恩贝制药股份有限公司第一期员工持股计划存续期的议案》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
根据康恩贝第一期员工持股计划草案及有关管理办法的规定，同意公司第一期员工持股计划存续期限届满日由原2018年8月18日延期至2018年10月18日。
特此公告。
浙江康恩贝制药股份有限公司
监 事 会
2018年8月8日
证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2018-064
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于2018年上半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及《公司募集资金管理办法》的相关规定，对截止2018年6月30日本报告期内发生或延续至本报告期内的公司募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2014年非公开发行股票
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕468号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商西南证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票17,500万股，发行价为每股人民币11.84元，共计募集资金207,200.00万元，坐扣承销和保荐费用3,700.00万元后的募集资金为203,500.00万元，已由主承销商西南证券股份有限公司于2015年4月8日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用283.97万元后，公司本次募集资金净额为203,216.03万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕75号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金206,005.88万元（含利息），以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,789.85万元,截至2017年12月31日，2014年非公开发行股票募集资金尚余27.17元存于公司的银行账户，该余额已于2018年1-6月使用完毕。
截至 2018年6 月 30 日，2014年非公开发行股票募集资金已全部使用完毕。
(二) 2015年非公开发行股票
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1642 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由联合主承销商西南证券股份有限公司和浙商证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票15,659.02万股，发行价为每股人民币6.98元, 共计募集资金109,299.96万元，坐扣承销和保荐费用900.00万元后的募集资金为108,399.96万元，已由主承销商西南证券股份有限公司于2017年12月28日汇入本公司募集资金监管账户。本次应募集资金总额109,299.96万元扣除本次联合承销费1,300万元（含税），扣除保荐费200万元（含税）,另扣除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用349.72万元（含税）后，募集资金净额为107,450.24万元。本次发行新股实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额103.73万元，合计人民币107,553.97万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕585号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司2018 年1-6月实际使用募集资金12,219.94万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,723.46万元），2018年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为417.72万元；截至 2018年 6月 30日，本公司累计已使用募集资金12,219.94万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,723.46万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为417.72万元。
截至 2018年 6 月 30 日，闲置募集资金40,000.00万元暂时补充流动资金，其它募集资金55,737.73万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）存于公司的银行账户。
截至2018年6月30日，本公司2015年非公开发行募集资金共有4个募集资金专户，募集资金余额存放情况如下：
单位：人民币元
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二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康恩贝制药股份股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
1、为管理好2014年非公开发行股票募集资金，公司连同保荐机构西南证券股份有限公司于2015年4月23日分别与中信银行股份有限公司杭州湖墅支行、交通银行股份有限公司杭州滨江支行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、渤海银行股份有限公司杭州分行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司杭州西湖支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、北京银行股份有限公司杭州贴沙河支行以及中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行签订了《募集资金三方（四方）监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2、为管理好2015年非公开发行股票募集资金，公司连同保荐机构西南证券股份有限公司于2018年1月11日分别与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称：金华康恩贝公司）连同保荐机构西南证券股份有限公司于2018年1月11日分别与本公司、中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司于2018年4月24日召开的九届董事会第三次会议审议通过了《关于更换持续督导机构及保荐代表人暨相关事宜的议案》，同意公司2015年非公开发行股票的保荐机构西南证券终止履行持续督导义务，由浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）承接持续督导工作。在更换持续督导机构和保荐代表人后，公司于2018年5月10日与开户银行及浙商证券重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》；同日，金华康恩贝公司分别与本公司、建设银行杭州吴山支行\中信银行股份有限公司杭州湖墅支行及浙商证券，签订了监管基本内容和要求与上述类似的《募集资金专户存储四方监管协议》。
三方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）根据董事会决议使用募集资金对金华康恩贝公司增资、置换已投入募集资金项目的自筹资金及补充流动资金等情况
1、2018年1月24日召开的公司第九届董事会2018年第一次临时会议审议通过《关于对子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司增资的议案》，同意使用本次非公开发行股票的部分募集资金先对金华康恩贝公司增资19,538.00万元；审议通过《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,723.46万元。
2、根据2018年3月12日召开的公司第九届董事会2018年第二次临时会议审议通过的《关于将2015年非公开发行股票募集资金部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保障2015年非公开发行募集资金使用计划的前提下，安排2015年非公开发行股票募集资金中不超过40,000万元的闲置资金暂时补充流动资金，期限自2018年3月12日起至2019年3月11日止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
截至2018年6月30日，公司2015年度非公开发行募集资金已使用12,219.94万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,723.46万元），使用闲置募集资金40,000.00万元暂时补充流动资金，募集资金余额55,737.73万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。具体使用情况如下：
2018年上半年募集资金用于金华康恩贝公司国际化先进制药基地的工程建设，投入款项为6,496.48万元，主要用于厂房建设、设备等固定资产的购置和安装等，包括原料药车间厂房主体结顶、部分原料车间主要设备及工艺管道完成安装。动力车间、原料药仓库、污水系统、RTO焚烧系统等公用系统正在安装。预计2018年8月底一期项目部份生产线可以进行调试并根据调试情况安排试生产。
公司2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本次募集资金投资项目金华康恩贝公司国际化先进制药基地一期项目预期在2019年底全面建成投产。有关募集资金项目将根据实施完成后达产年份的情况核算效益。本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
公司2015年度非公开发行股票募集资金投资项目不存在变更的情况。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
浙江康恩贝制药股份有限公司
2018年8月8日
附件
公司2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018年1-6月
编制单位：浙江康恩贝制药股份有限公司 单位：人民币万元
■
股票简称：康恩贝证券代码：600572 公告编号：临2018-065
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于对子公司江西天施康中药股份有限公司
增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
●投资标的公司名称：江西天施康中药股份有限公司
●投资金额：本公司出资17,100万元，杭州康恩贝制药有限公司出资900万元
●投资资金方式和来源：以自有货币资金对标的公司进行增资
一、增资事项概述
2018年3月20日，浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“康恩贝”）第九届董事会第三次临时会议审议通过了《关于拟公开摘牌受让江西天施康中药股份有限公41%股权的议案》，同意公司与全资子公司杭州康恩贝制药有限公司（以下简称“杭州康恩贝”）组成联合受让体以不高于人民币35,000万元的价格通过北京产权交易所公开摘牌受让江西天施康中药股份有限公司（以下简称“天施康公司”、“标的公司”）41%股权，其中：本公司受让天施康公司36.00%股权，杭州康恩贝受让天施康公司5.00%股权。2018年4月11日，公司与杭州康恩贝组成的联合受让体通过北京产权交易所组织的网络竞价，以人民币30,035.00万元成功竞买获得天施康公司41%股权。该项交易业已完成。（详见2018年4月14日和5月3日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的临2018—020号《公司关于公开摘牌受让江西天施康中药股份有限公司41%股权的公告》和临2018—034号《公司关于公开摘牌受让江西天施康中药股份有限公司41%股权进展情况的公告》）。目前本公司直接持有天施康公司95%股份，公司全资子公司杭州康恩贝持有天施康公司5%股份，本公司直接和间接持有天施康公司100%的股份。
为充分发挥资源整合优势，进一步推动天施康公司高质量快速发展，助力康恩贝大品牌大品种工程相关品种实现全面增长，公司与杭州康恩贝协商一致，拟按现有各股东的持股比例对天施康公司增资18,000.00万元（人民币，下同），其中本公司以现金方式对天施康公司增资17,100.00万元，杭州康恩贝以现金方式对天施康公司增资900.00万元。本次增资完成后，天施康公司注册资本将由现10,000.00万元增加至28,000.00万元，股权结构保持不变，本公司仍持有天施康公司95%股份，杭州康恩贝仍持有天施康公司5%股份。公司于2018年8月5日与杭州康恩贝以及标的公司签署了《增资协议书》。
2018年8月6日，公司第九届董事会第四次会议审议通过了《关于增资江西天施康中药股份有限公司的议案》，无反对和弃权票。会议通过决议，同意天施康公司增加注册资本18,000.00万元，公司与杭州康恩贝按持股比例对天施康公司进行增资，其中公司以现金17,100.00万元认缴天施康公司本次新增的注册资本17,100.00万元，杭州康恩贝以现金900万元认缴天施康公司本次新增的注册资本900万元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和本公司《公司章程》与《公司董事会议事规则》的有关规定，本次增资事项属于董事会决策权限范围内事项，无需提交公司股东大会审议批准。
按照中国证监会、《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司关联交易实施指引》等有关规则和本公司《关联交易管理制度》等规定，杭州康恩贝以及天施康公司不属于本公司关联方，因此本次增资不构成关联交易。
本次增资不构成 《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
二、增资协议主体的基本情况
（一）本公司
（二）杭州康恩贝制药有限公司
统一社会信用代码：91330108716159914E
成立日期：2000年03月27日
注册资本：人民币38,000万元
法定代表人：陈岳忠
注册地址：杭州市滨江区长河街道滨康路568号
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
股权结构：本公司持有100%股权。
经营范围：制造：胶囊剂、片剂（含激素类）、颗粒剂、散剂：（试点改后置，凭许可证经营）（涉及前置审批项目的在有效期内方可经营）。 货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外、法律、行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）。
杭州康恩贝最近一年及一期主要财务指标：截止2017年12月31日总资产68,843.25万元、净资产63,045.01万元，2017年度营业收入22,525.30万元、净利润6,140.56万元（数据已经审计）；截止2018年6月30日总资产93,929.96万元，净资产62,963.64万元，2018年1月—6月营业收入18,426.84万元，净利润5,477.75万元（数据未经审计）。
是否存在关联关系：系本公司全资子公司。
三、增资标的公司基本情况
（一）工商基本信息
公司名称：江西天施康中药股份有限公司
统一社会信用代码：913606007460554892
成立日期：2002年12月31日
注册资本：人民币10,000.00万元
法定代表人：徐立新
注册地址：江西省鹰潭市万宝至路11号
企业类型：股份有限公司
股权结构：本公司持有其95%股份，杭州康恩贝持有其5%股份。
经营范围：小容量注射液、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、茶剂、滴丸剂（含中药前处理及提取）、中药饮片（净制、切制、蒸制、炒制、炙制、煅制、燀制、煮制、制炭）（以上项目限于余江分公司经营）；口服液、合剂、糖浆剂、口服溶液剂（以上项目限于贵溪分公司经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（二）标的公司子公司基本情况
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（三）标的公司业务概况
标的公司现由总部、贵溪分公司、余江分公司组成，下属还有江西康恩贝中药有限公司、抚州贝尔药品包装有限公司、江西天施康医药贸易有限公司和江西天施康生态中药种植有限公司4家全资/控股子公司。
经过多年的发展，标的公司及子公司已形成了以肠炎宁、夏天无、牛黄上清胶囊等系列产品为主导的产品格局，拥有20多个全国独家品种，涉及消化科、风湿用药以及儿科、呼吸科、妇科、肿瘤科、血液用药、心脑血管用药等多个治疗领域。其中肠炎宁系列产品主要用于胃肠道疾病，如急、慢性胃肠炎，腹泻，细菌性痢疾，小儿消化不良等症；夏天无系列产品主要用于风湿骨痛疾病，如坐骨神经痛、风湿关节痛、跌打损伤、高血压偏瘫，小儿麻痹后遗症等症；牛黄上清胶囊主要用于上火引起的各种症状，如头痛眩晕，目赤耳鸣，咽喉肿痛，口舌生疮，牙龈肿痛，大便燥结等症。
标的公司拥有良好的品牌资源，2002年，标的公司天狮牌复方夏天无片入选《中国名优产品》（中国中轻产品质量保障中心、世界名优名牌产品推荐中心）；2003 年和2006年，标的公司“天狮牌” 复方夏天无片被江西省名牌战略推进委员会评为“江西省名牌产品”。
江西康恩贝中药有限公司独家生产的肠炎宁片，属全国首创，拥有多项专利技术，在市场获得广泛认可，连续多年位居国内中药肠道用药领域份额第一的品牌，2017年销售收入5.32亿元，较上年同期（2016年度）增长64%，2018 年上半年销售收入3.77亿元，较上年同期（2017年上半年）增长30.31%。多年来，肠炎宁系列产品由本公司控股子公司浙江英诺珐医药有限公司独家经销。
（四）标的公司主要财务数据
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天施康公司2016年度《审计报告》（天健审〔2017〕3858号）、2017年度《审计报告》（天健审〔2018〕1169号）以及天施康公司2018年1-6月份财务报表（未经审计），天施康公司2016年度、2017年度和2018年1-6月的主要财务数据如下：
金额单位：人民币万元
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四、增资协议的主要内容
2018年8月5日，本公司（协议之甲方）、杭州康恩贝（协议之乙方）及天施康公司（协议之标的公司）签署了对天施康公司的增资协议，其主要内容如下：
（一）增资方案
1、标的公司此次增加注册资本18,000万元，由甲方和乙方按持股比例认缴，其中甲方以现金方式出资17,100万元认缴标的公司本次新增的注册资本17,100万元，乙方以现金方式出资900万元认缴标的公司本次新增的注册资本900万元。
2、本次增资完成后，标的公司注册资本将由10,000万元增加至28,000万元，股权结构保持不变，仍然为：甲方持股比例95.00%，乙方持股比例5.00%。
3、各方同意，增资款分二期实缴到位：第一期9,000万元即增资款总额的50%将于本协议生效后15个工作日内实缴到位（其中由甲方缴纳8,550万元，由乙方缴纳450万元），第二期即剩余9,000万元将于标的公司完成此次增资相关的工商变更登记手续后15个工作日内实缴到位（其中由甲方缴纳8,550万元，由乙方缴纳450万元）。
（二）协议生效条件
本协议于下列条件全部成就之日生效：
1、本协议经甲方、乙方以及标的公司法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章；
2、甲方、乙方权力机构做出决议批准本增资协议的议案。
五、增资事项对公司的影响
本次对天施康公司增资，是根据公司战略发展的需要，充分发挥资源优势，实现公司高质量高速度发展的目标，增强公司的综合实力。本次增资有利于提升天施康公司实力，加快其对相关品种和生产线进行充分整合以及对厂房和生产设备进行更新改造等项目建设，从而进一步挖掘天施康公司品种资源优势，为推动公司大品牌大品种工程相关品种实现全面增长提供保障，符合公司的长远规划及发展战略。
本次增资资金系公司、杭州康恩贝使用自有资金出资，不会对公司及杭州康恩贝的财务及经营状况产生不利影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
六、对天施康公司增资存在的风险
本次增资还需要按照规定的程序办理工商变更手续，天施康公司后续运营可能面临运营管理、内部控制等方面的一般企业经营风险。公司将完善其法人治理结构，加强内部协作机制的建立和运行，明确子公司的经营策略，建立完善的内部控制和有效的控制监督机制，以不断适应业务要求和市场变化为标准，积极防范和应对上述风险。
七、备查文件
（一）公司第九届董事会第四次会议决议
（二）《浙江康恩贝制药股份有限公司与杭州康恩贝制药有限公司关于江西天施康中药股份有限公司之增资协议书》
特此公告。
浙江康恩贝制药股份有限公司
董事会
2018年8月8日
证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2018-066
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于延长公司第一期员工持股计划存续期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、公司第一期员工持股计划基本情况
浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称：公司）于 2016年7月28日召开的公司八届董事会2016年第五次临时会议和2016年8月19日召开的公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于〈浙江康恩贝制药股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》。
公司第一期员工持股计划筹集资金总额共30,000万元人民币，其中参与员工共出资15,000万元，并委托长江证券（上海）资产管理有限公司设立康恩贝1号专项资产管理集合计划（以下简称：资管计划）实施操作与管理。资管计划按照不超过1:1的比例设立优先级份额和进取级份额，员工持股计划认购全部的进取级份额，认购金额为15,000万元，同时募集了15,000万元认购优先级份，资管计划资金总额30,000万元。该资管计划已按规定备案。
截至2017年1月25日，公司第一期员工持股计划通过资管计划以竞价交易方式（二级市场）累计买入康恩贝股票41,246,137股，成交金额为人民币295,604,464.34元，成交均价约为人民币7.17 元/股（2016年、2017年分红除权后均价6.90元/股），买入股票数量占公司当时总股本251,073万股的1.64％。至此，公司第一期员工持股计划已完成康恩贝股票的购买计划。
根据《浙江康恩贝制药股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》,第一期员工持股计划的存续期不超过24个月，自股东大会审议通过该员工持股计划之日起算，即2016年8月19日至 2018年8月18日止。
截至本公告日，公司第一期员工持股计划通过集合计划仍持有康恩贝股票41,246,137股，在锁定期满后没有进行过卖出操作。
二、公司第一期员工持股计划存续期延期情况
鉴于公司将于2018年8月8日披露2018年半年度报告，披露前一个月为窗口期，对员工持股计划有不能减持股票的限制。考虑证券市场现况和公司半年报披露后距离员工持股计划存续期满时间较接近等原因，按原存续期届满前较难全部出售变现，同时考虑到资管计划的到期情况，经2018年8月1日召开的公司第一期员工持股计划持有人会议和2018年8月6日召开的公司第九届董事会第四次会议审议通过，同意将公司第一期员工持股计划存续期限延长至2018年10月18日。
三、独立董事意见
公司独立董事叶雪芳、曾苏、徐冬根就该事项发表如下独立意见：
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定，我们作为浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，现就公司第一期员工持股计划延期事宜发表如下独立意见：
（1）本次员工持股计划延期符合目前实际情况，是根据相关法律、法规和管理规则等作出的适当调整，有利于提高员工的凝聚力、稳定性，有利于公司的持续稳定发展。
（2）本次员工持股计划延期符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害员工持股计划持有人利益的情形，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，作为公司的独立董事，我们一致同意公司第一期员工持股计划延期。
特此公告。
浙江康恩贝制药股份有限公司
董 事 会
2018年8月8日
