上海璞泰来新能源科技股份有限公司

2018年半年度报告摘要

公司代码：603659      公司简称：璞泰来 公告编号：2018-071

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

一 、重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

二 、公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

√适用□不适用

单位:元 币种:人民币

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反映发行人偿债能力的指标：

√适用□不适用

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关于逾期债项的说明

□适用√不适用

三 、经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

2018年上半年，我国宏观经济平稳运行。在供给侧改革、市场自发调整等多种力量共同作用下，产能过剩问题得到一定遏制，总供给和总需求矛盾得到明显缓解，经济开始趋于良性循环。然金融去杠杆、中美贸易摩擦加剧、内需呈现疲软态势等问题给国内经济带来一定下行压力，但总体上我国宏观经济将延续平稳态势。2018年1-6月，我国国内生产总值达到418,961亿元人民币，同比增长6.8%，连续12个月稳定在6.7%-6.9%的中高速区间，经济结构持续改善，以新能源汽车为代表的新兴行业实现快速发展。

就新能源锂电池产业而言，一方面，消费类电池需求呈现平稳态势，储能电池快速发展，动力类电池作为行业增长点保持了高速增长；高工产研锂电研究所(GGII)发布《新能源汽车产业链数据库》统计显示，2018年1-6月动力电池装机总电量约15.54GWh，同比增长168%；另一方面，随着新能源汽车补贴政策退坡和技术门槛的提高，下游整车厂商逐渐向产业上游电芯、材料和设备厂商传导成本，加剧了行业的竞争压力，并加速向资金和技术实力雄厚的企业集中，行业部分企业的破产和信用违约风险的增加。

在面临上游原材料涨价、下游新能源汽车补贴政策退坡、客户成本传导和信用风险加剧的情形下，报告期内，公司管理层围绕年初制定的2018年度工作计划，务实经营、狠抓管理、有效控制成本并提升产品竞争力，经营业绩实现了较为稳健的增长。2018年上半年，实现营业收入137,769.64万元，同比增长44.34%；实现归属上市公司股东净利润为25,706.37万元，同比增长31.29%。报告期内公司主要经营情况如下：

(一) 负极材料业务

面对上游原材料价格上涨及下游客户的成本控制压力，公司负极材料业务坚持走中、高端产品路线，提升和完善供应链管理能力，持续扩大产能以缓解产能不足，负极材料领域实现稳健的盈利和增长。报告期内公司负极材料业务实现销售收入84,445.87万元，同比增长33.81%。

（1） 推进和落实产能提升建设工作。江西紫宸通过在现有生产基地推进产能扩建设项目的实施并逐步投产，2018年公司负极材料产能有望达到3万吨；另一方面，公司江西/溧阳紫宸正有序推进和落实募投项目建设，预计募投项目将在2019年逐渐投产，公司将逐渐达到年产5万吨的负极材料生产能力。

（2） 提升供应链管理能力。公司通过和原材料供应商签订长期合作协议以及备货等方式锁定部分关键原材料的来源和价格，有效降低原材料的价格波动，并购外协石墨化加工企业协同效应初显。

（3） 提升企业管理水平。通过管理水平的提升，缩减各项费用的占比，提高单位人效，提升企业的盈利能力。

(二) 锂电设备业务

2018年上半年，随着国内新能源汽车补贴政策退坡，新能源汽车企业和锂电池厂商面临一定的经营压力，少数厂商出现经营困难，客户违约风险加大，行业集中度逐步提高，公司在注重收入增长的情况下，更加注重资产的质量，以产品和服务为宗旨，在锂电设备领域实现了稳健增长。公司锂电设备业务实现销售收入26,335.68万元，同比增长12.65%。具体业务情况如下：

（1） 关注收入增长的同时更加注重资产的质量。在当前经济形势不容乐观，客户信用违约风险增加的情况下，公司始终坚持品质和服务为基础，不以价格作为竞争策略，减少向部分风险较高、回款较差的中小客户供货，优化合同中客户预付款条件，维持价格和毛利率的相对稳定。

（2） 报告期内，公司持续加大在锂电设备领域的研发投入，加速推进浆料分散处理、补锂、分切、注液、特种膜涂覆等自动化工艺设备的研发和市场推广认证，致力于提供锂电制造自动化工艺设备整线解决方案。

（3） 进一步提升产品和配套服务质量，提升对下游大客户销售额的同时着力拓宽自动化工艺设备销售的类别，高速双面涂布机实现批量生产和交付客户使用。

（4） 根据年初规划，有序推进和落实溧阳嘉拓募投项目的实施，不断完善和提升锂电涂布机的零部件机加工及整机的组装、集成能力。

(三) 隔膜业务

公司已完成基膜、涂覆材料、涂布设备和隔膜涂覆业务协同的良好布局；报告期内，公司隔膜涂覆及加工业务实现销售收入8,591.90万元，同比增长32.67%。

（1） 随着募投项目涂覆隔膜生产制造基地建设项目的逐步完工，公司涂覆隔膜加工的产能逐步释放，然而随着下游补贴政策退坡、适应客户需要的产品线调整和成本控制的传导，上半年收入规模不如预期，产品的价格和毛利有所下降。

（2） 持续加大对新技术和新工艺的研发投入，在现有水性PVDF、陶瓷涂覆的基础上开发芳纶、油性PVDF等新型涂覆工艺，并推动油性PVDF涂覆隔膜产品的市场推广和认证，致力于技术革新和提升锂电池安全性；

（3） 基于隔膜业务的市场规模和空间，致力于构建隔膜类业务的产业协同效应。依靠公司在隔膜涂覆、隔膜涂覆材料以及隔膜涂覆设备的综合产业链布局及工艺技术协作，重点突破湿法隔膜业务，构建公司在隔膜业务上的综合竞争优势。2018年7月3日，公司以现金2.62亿元收购宁波鹏丰持有的溧阳月泉66.67%股权，收购完成后，公司与全资子公司香港安胜合计持有溧阳月泉100%股权，后续将逐步实现基膜的认证和量产。

(四) 铝塑包装膜业务

报告期内，公司全资子公司东莞市卓越新材料科技有限公司获得《高新技术企业证书》，与此同时，公司继续加大铝塑包装膜业务的研发投入和国产替代化的认证推广工作，依托自身的技术和工艺积累迅速扩大销售；公司铝塑包装膜业务实现销售收入2,510.03万元，同比增长29.18%。

（1） 铝塑包装膜是唯一未充分国产化的主要锂电池材料，目前国内厂商仅占约10%市场份额，国产化替代空间依然较大，公司2018年继续加大在铝塑包装膜领域的研发工作，着重提高工艺、设备的稳定性，提升产品生产制造的良率。

（2） 继续推进钢塑膜在动力电池领域应用的探索，推动与客户合作研发与认证，并在工艺技术方面取得一定的进展。

（3） 在完善工艺和良率稳定爬坡的情况下，着手推进溧阳卓越新产线的建设规划，力争在铝塑膜业务上取得质和量的飞跃。

(五) 石墨化加工业务

石墨化加工是负极材料原材料制造的关键环节，为打造负极材料业务稳定的原材料供应链，建立可控的石墨化加工配套产能，公司在不断提升控股子公司山东兴丰的产能的同时，通过山东兴丰进一步增资内蒙古兴丰，并规划实施内蒙古兴丰石墨化加工产能建设，着力提升公司在负极材料领域配套的石墨化加工能力，预计2018年底将部分投产。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

董事长：梁丰

2018年8月15日

证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2018-069

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

第一届董事会第二十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

上海璞泰来新能源科技股份有限公司（下称“公司”、“本公司”、“璞泰来”）第一届董事会第二十七次会议通知于2018年8月3日以电子邮件、电话通知的方式发出，会议于2018年8月15日上午在公司会议室采用现场表决的方式召开，应参加表决董事5人，实际参加表决董事5人，会议由公司董事长梁丰先生召集并主持。本次会议的召集及召开程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定，会议合法有效。

二、 董事会会议审议情况

经与会董事讨论和审议，以记名投票方式审议一致通过并形成以下决议：

(一) 审议通过了《2018年半年度报告及摘要》

董事会经审议认为:公司编制的《2018年半年度报告》及《2018年半年度报告摘要》真实、准确、完整地反应了公司的经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈诉或者重大遗漏。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

【详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）】。

(二) 审议通过了《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

董事会经审议认为:公司2018年半年度募集资金存放与使用情况均严格按照证监会、上海证券交易所相关法律法规要求，不存在违规使用募集资金之情形，也不存在改变和变相改变募集资金投向及损坏股东利益之情形。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

【详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）】。

三、 备查文件

(一) 上海璞泰来新能源科技股份有限公司第一届董事会第二十七次会议决议；

(二) 独立董事关于第一届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

董事会

2018年8月16日

证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2018-070

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

第一届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

四、 监事会会议召开情况

上海璞泰来新能源科技股份有限公司（下称“公司”、“本公司”、“璞泰来”）第一届监事会第十四次会议通知于2018年8月3日以电子邮件、电话通知的方式发出，会议于2018年8月15日上午在公司会议室采用现场表决的方式召开，应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，会议由公司监事会主席刘芳女士召集并主持。本次会议的召集召开及程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定，会议合法有效。

五、 监事会会议审议情况

经与会监事讨论和审议，以记名投票方式审议一致通过并形成以下决议：

(三) 审议通过了《2018年半年度报告及摘要》

经审议公司监事会认为：公司编制的《2018年半年度报告》及《2018年半年度报告摘要》真实、准确、完整地反应了公司的经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈诉或者重大遗漏。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

【详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）】。

(四) 审议通过了《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

经审议公司监事会认为：公司编制的《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合公司募集资金实际使用情况，募集资金的实际使用均严格按照证监会、上海证券交易所相关法律法规要求，不存在违规使用募集资金之情形，也不存在改变和变相改变募集资金投向及损坏股东利益之情形。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

【详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）】。

六、 备查文件文件

(一) 上海璞泰来新能源科技股份有限公司第一届监事会第十四次会议决议。

特此公告。

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

监事会

2018年8月16日

证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2018-072

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额、资金到账时间

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1823号文核准，由主承销商国金证券股份有限公司通过上海证券交易所系统采用网下投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票6,370.29万股，发行价为每股人民币16.53元，共计募集资金总额为人民币105,300.89万元，扣除券商承销佣金及保荐费4,470.32万元(不含税)后，主承销商国金证券股份有限公司于2017年10月30日汇入本公司募集资金监管账户福建海峡银行股份有限公司宁德分行账户(账号为：100055701230010007)人民币79,932.87万元和宁波通商银行股份有限公司上海分行(账号为：1100084655000002)人民币20,897.70万元。另扣减审计费、律师费、和发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用911.94万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为99,918.63万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2017年 10 月 30 日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]4956号)。

(二) 募集金额使用情况和结余情况

2017年度，本公司使用募集资金17,183.65万元，其中“高安全性锂离子电池功能涂层隔膜生产基地及研发中心建设项目”16,601.00万元，“涂布设备生产基地及研发中心建设项目”582.65万元。

2018年上半年，本公司使用募集资金3,240.45万元。其中:“年产2万吨高性能锂离子电池负极材料产能扩建及研发中心建设项目”2,648.46万元；“高安全锂离子电池功能涂层隔膜生产基地及研发中心建设项目”240.39万元；“涂布设备生产基地及研发中心建设项目”351.60万元。

2018年上半年，公司收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等后的净额为82.22万元；公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理取得的投资理财收益为825.27万元。

截止2018年6月30日，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为80,708.19万元。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2018年修订)》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海璞泰来新能源科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司分别与宁波通商银行股份有限公司上海分行、福建海峡银行股份有限公司宁德分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司及全资子公司江西紫宸科技有限公司、江西嘉拓智能设备有限公司、宁德卓高新材料科技有限公司、溧阳紫宸新材料科技有限公司、溧阳嘉拓智能设备有限公司连同保荐机构国金证券股份有限公司分别与福建海峡银行股份有限公司宁德分行、宁波通商银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司宁德分行、招商银行股份有限公司东莞南城支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。该三方监管协议及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

(二) 募集资金的专户存储情况

截止2018年6月30日，本公司有7个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：

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三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况。

2018年1-6月《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。

募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

募集资金投资项目不存在其他异常情况。

(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况。

根据2017年11月30日第一届董事会第十九次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，本公司以募集资金置换截止2017年10月31日以自有资金预先投入的金额15,602.93万元。

2018年上半年，公司不存在募集资金先期投入及置换的情况。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

截止2018年6月30日，公司使用闲置募集资金购买保本型的金融机构理财产品的余额为人民币20,870万元。

(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

(六) 节余募集资金使用情况。

公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

江苏省已成为国内动力锂离子电池产业的重要聚集地之一，公司主要客户宁德时代新能源科技股份有限公司、中航锂电（江苏）有限公司、天津力神电池股份有限公司、江苏智航新能源有限公司、LG Chem,Ltd、SAMSUNG SDI(HONG KONG) LIMTED等在江苏省内均有投产或处于建设中的生产基地；位于常州溧阳市的江苏中关村科技产业园已吸引包括上汽集团、宁德时代、中科院物理所等乘用车、电池及电池包企业、研发机构及先导项目入驻。在江苏中关村科技产业园设立生产及研发基地，一方面可就近服务周边华东、华北以及日韩客户市场，缩减交货时间和运输成本，加强在研发和生产技术上的交流，快速响应客户需求，另一方面可更好地获得华北地区的负极材料原料及外协加工、华东地区设备零部件供应商的配套资源。最初的研发制造基地分散于江西奉新、广东深圳和东莞、福建宁德等地，通过在江苏溧阳集中建立包括涂覆隔膜、铝塑包装膜、锂电设备、负极材料等主要业务板块的研发制造基地，可进一步推动各业务之间的协同效应，更好地把握全球动力锂电池市场的快速增长机遇。

公司基于长期发展和股东利益的最大化，公司于2017年11月30日、12月19日分别召开董事会、2017年第四次临时股东大会审议通过决定增加溧阳紫宸新材料科技有限公司作为“年产2万吨高性能锂离子电池负极材料产能扩建及研发中心建设项目”的实施主体；增加溧阳嘉拓智能设备有限公司作为“涂布设备生产基地及研发中心建设项目”的实施主体，对应的实施地点均为江苏省溧阳市，江苏省中关村科技产业园区内。上述增加募集资金投资项目实施主体、实施地点事项，不属于募集资金投资项目的实质性变更，相关募集资金投资项目的投资金额和投资内容均保持不变，亦不会对相关募集资金投资项目的实施造成实质性的影响，项目面临的风险与公司在《首次公开发行股票招股说明书》中所提示的募投项目风险相同。

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的事项。

(二) 变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

募集资金投资项目无对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

上海璞泰来新能源科技股份有限公司董事会

2018年8月15日

附件1

募集资金使用情况对照表

2018年1-6月

编制单位：上海璞泰来新能源科技股份有限公司

单位：人民币万元

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