金能科技股份有限公司

2018年半年度报告摘要

公司代码：603113   公司简称：金能科技

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二 公司基本情况

2.1 公司简介

■

■

2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

■

■

2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用√不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

报告期内，直面复杂的国内外经济形势，公司拼搏实干、扎实工作，生产经营稳步推进，外延发展有新进展，取得了较好的业绩，实现营业收入40.39亿元，较上年同期增加28.74%；归属于上市公司股东的净利润5.23亿元，较上年同期增加43.57%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.70亿元，较上年同期增加34.57%，主要系产品价格上涨，毛利增加。

报告期内，公司主营产品的营业收入及占比情况：

单位：元 币种：人民币

■

从产品收入占比结构看，焦炭、炭黑收入占主营业务收入比例为74.97%，是公司收入来源的主要产品。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

董事长：秦庆平

金能科技股份有限公司董事会

2018年8月17日

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2018-067

金能科技股份有限公司

第三届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●公司全体董事出席了本次会议。

●本次董事会全部议案均获通过，无反对票。

一、董事会会议召开情况

金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议的书面通知于2018年8月6日以电子邮件、电话及专人送达方式发出，会议于2018年8月16日在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。应参加会议并表决的董事11名，实际参加会议并表决的董事11名，会议由董事长秦庆平先生主持，公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的通知、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《金能科技股份有限公司章程》等规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于公司2018年半年度报告及其摘要的议案》

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司2018年半年度报告》、《金能科技股份有限公司2018年半年度报告摘要》。

（二）审议通过了《关于公司2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（三）审议并通过了《关于公司部分高级管理人员变动的议案》

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

同意免去韦天良先生高级管理人员职务。具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司解聘部分高级管理人员的公告》。

三、上网公告附件

公司独立董事对议案三事项发表了独立意见。

特此公告。

金能科技股份有限公司董事会

2018年8月16日

●报备文件

1、金能科技股份有限公司第三届董事会第七次会议决议

2、金能科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见

3、《金能科技股份有限公司2018年半年度报告》、《金能科技股份有限公司2018年半年度报告摘要》

4、《金能科技股份有限公司2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2018-068

金能科技股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●公司全体监事出席了本次会议。

●本次监事会全部议案均获通过，无反对票。

一、监事会会议召开情况

金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议的书面通知于2018年8月6日以电子邮件及专人送达方式发出，会议于2018年8月16日在公司会议室以现场方式召开。应参加会议并表决的监事3名，实际参加会议并表决的监事3名，会议由监事会主席王胜军先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《金能科技股份有限公司章程》等规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议并通过了《关于公司2018年半年度报告及其摘要的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

公司2018年半年度报告及摘要的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司管理制度的各项规定；本次半年度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观地反映了公司2018年半年度的财务及经营状况。具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司2018年半年度报告》、《金能科技股份有限公司2018年半年度报告摘要》。

（二）审议并通过了《关于公司2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（三）审议并通过了《关于公司部分高级管理人员变动的议案》

表决结果：赞成 3票，反对 0票，弃权 0票。

同意免去韦天良先生高级管理人员职务。具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司解聘部分高级管理人员的公告》。

特此公告。

金能科技股份有限公司监事会

2018年8月16日

●报备文件

1、金能科技股份有限公司第三届监事会第七次会议决议

2、《金能科技股份有限公司2018年半年度报告》、《金能科技股份有限公司2018年半年度报告摘要》

3、《金能科技股份有限公司2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2018-069

金能科技股份有限公司

2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】523号）以及上海证券交易所《关于金能科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（[2017]131号）核准，公司以首次公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票7,730万股，每股发行价格为13.37元，募集资金总额为人民币1,033,501,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币976,070,000.00元。上述资金于2017年5月5日全部到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字【2017】37020002号《验资报告》，具体款项存放情况如下：

金额单位：人民币元

■

（二）募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币元

■

二、募集资金管理情况

公司根据《中国人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规规定和要求，结合公司实际情况，制定了《金能科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金实行专户存储，并严格履行使用审批手续，以保证专款专用。

2017年5月5日，公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）与中国民生银行股份有限公司泰安分行、浙商银行股份有限公司德州分行、兴业银行股份有限公司济南分行分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行相关职责。

为提高资金利用效率，增厚公司业绩，2018年3月28日，公司召开了第三届董事会第一次会议及第三届监事会第一次会议，均审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》以及《关于变更部分募集资金专用账户并签订监管协议的议案》，同意将原50万吨/年煤焦油加氢精制项目及5×4万吨/年高性能炭黑项目未建部分变更为90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目，并将公司在浙商银行股份有限公司德州分行设立的募集资金专用账户销户，变更为交通银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行。2018年 4月13日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2018年4月23日，公司与青岛西海岸金能投资有限公司、青岛金能新材料有限公司、交通银行股份有限公司青岛经济开发区支行以及国泰君安签署了募集资金五方监管协议。

公司于2018年5月22日分别召开了第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，均审议通过了《关于变更部分募集资金专用账户并签订监管协议的议案》，同意注销中国民生银行股份有限公司泰安分行、兴业银行股份有限公司济南分行设立的募集资金专用账户，将上述募集资金账户内的余额转入公司在交通银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行、中国工商银行股份有限公司青岛开发区支行、中国农业银行股份有限公司青岛黄岛支行新设立的募集资金专用账户，后续销户时上述募集资金账户结算的利息将一并转入新开设的募集资金专户。公司及青岛西海岸金能投资有限公司、青岛金能新材料有限公司、国泰君安分别与交通银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行、中国工商银行股份有限公司青岛开发区支行及中国农业银行股份有限公司青岛黄岛支行分别签订了《募集资金五方监管协议》（以下简称“《五方监管协议》”）。该《五方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储五方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截止2018年06月30日，本公司募集资金专户存储情况如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

2、募投项目先期投入及置换情况

为了保证募投项目的顺利实施，公司在首次公开发行A股股票募集资金到位前已使用自筹资金预先投入募投项目，公司在募集资金到位后未进行募投项目先期投入的置换。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2018年4月18日公司分别召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及青岛金能新材料有限公司（为公司全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司，以下简称“青岛金能新材料”）在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过8.5亿元人民币的暂时闲置的募集资金进行现金管理，包括不限于购买短期（不超过十二个月）保本型银行理财产品等，其中青岛金能新材料使用不超过8亿元人民币的暂时闲置的募集资金用于现金管理。公司独立董事、保荐机构对本事项发表了同意意见。该事项具体情况详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（编号：2018-037）。

2018年6月11日，公司分别召开了第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，均审议通过了《关于追认公司全资子公司超授权额度使用募集资金购买理财产品的议案》，同意将利用闲置募集资金进行现金管理的额度调整为公司及青岛金能新材料合计使用募集资金购买理财产品不超过8.5亿元人民币，取消青岛金能新材料不超过8亿元人民币的额度限制。公司独立董事、保荐机构对本事项发表了同意意见。该事项具体情况详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《关于追认公司全资子公司超授权额度使用募集资金购买理财产品的公告》（编号：2018-061）。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7、节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

8、募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2018年3月28日，公司召开了第三届董事会第一次会议及第三届监事会第一次会议，均审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司拟变更募集资金投资项目为50万吨/年煤焦油加氢精制项目及5×4万吨/年高性能炭黑项目未建部分，公司变更后的募集资金投资项目为90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目。公司独立董事、监事及保荐机构发表了明确同意意见，详细内容请见2018年3月29日于上海证券交易所网站披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2018-020）。

2018年4月13日，公司召开 2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将原投资50 万吨/年煤焦油加氢精制项目及5×4万吨/年高性能炭黑项目未建部分的募集资金变更为90万吨/年丙烷脱氢与8×6 万吨/年绿色炭黑循环利用项目的建设。具体内容详见2018年4月14日于上海证券交易所网站披露的《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-034号）。

公司变更募投项目的资金使用情况，参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定管理募集资金专项账户。本公司募集资金的使用合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金使用违规的情况。

金能科技股份有限公司董事会

2018年8月16日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

■

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2018-070

金能科技股份有限公司

解聘部分高级管理人员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月16日召开第三届董事会第七次会议，审议并通过了《关于公司部分高级管理人员变动的议案》，因工作需要，由公司总经理提议，免去韦天良先生的总经理助理职务，韦天良先生不再担任公司高级管理人员，该事项不影响公司日常经营的正常运作。

公司独立董事对此议案发表了独立意见：解聘韦天良先生的总经理助理职务，符合《中华人民共和国公司法》和《金能科技股份有限公司章程》的相关规定，程序合法合规，同意董事会解聘韦天良先生总经理助理职务。

特此公告。

金能科技股份有限公司董事会

2018年8月16日

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2018-071

金能科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月25日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司（含青岛金能新材料有限公司，为公司全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司）使用总额不超过人民币10亿元的闲置自有资金购买短期（不超过12个月）的理财产品，包括但不限于商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、低风险的投资理财产品。有效期限自董事会通过之日起12个月内有效，可滚动使用，并由董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务部负责具体组织实施。公司独立董事对本事项发表了同意意见。该事项具体情况详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（编号：2018-043）。

一、委托理财情况概述

1、2018年4月27日，公司利用闲置自有资金向兴业银行股份有限公司济南分行购买了1亿元理财产品，公司之全资子公司南京金能科技投资有限责任公司向兴业银行股份有限公司济南分行购买了0.2亿元理财产品，该事项具体情况详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告》（编号：2018-047）。

2、近期利用闲置自有资金购买理财产品情况如下：

■

关联关系说明：公司与上述委托理财机构均无关联关系，不构成关联交易。

3、近期利用闲置自有资金购买理财产品赎回情况如下：

■

二、风险控制措施

公司及全资子公司购买的理财产品为金融机构发行的低风险投资理财产品，在该产品存续期间，公司及全资子公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全。

三、对公司经营的影响

1、公司近期运用闲置自有资金进行理财产品投资，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过适度的短期理财投资，可以提高公司的资金使用效率，并获得一定的投资效益，提升公司的整体业绩水平，为公司股东赢得更多的投资回报。

四、公司使用闲置自有资金购买理财产品的金额

截止本公告日，公司使用闲置自有资金购买固定期限理财产品的余额为3亿元，具体情况如下：

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特此公告。

金能科技股份有限公司董事会

2018年8月16日

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2018-072

金能科技股份有限公司

2018年第二季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》有关规定和披露要求，将公司2018年第二季度主要经营数据公告如下：

（一） 主要产品的产量、销量及收入实现情况

■

（二） 主要原材料的采购量、消耗量及价格变动情况

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（三） 其他对公司生产经营具有重大影响的事项

本季度未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。

以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告

金能科技股份有限公司董事会

2018年8月16日