成都旭光电子股份有限公司
2018年半年度报告摘要
公司代码：600353 公司简称：旭光股份
一 重要提示
1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本半年度报告未经审计。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
二 公司基本情况
2.1 公司简介
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2.2 公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3 前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况
□适用√不适用
三 经营情况讨论与分析
3.1 经营情况的讨论与分析
报告期内，公司新一届领导班子把“转思想、促改革、强管理、增产能、抓订单、提业绩”作为上半年的重点，始终坚持以市场需求为导向，以年度经营目标为抓手，以配电市场迅速增长为契机，对外加大了对新领域、新客户的开发力度，积极抢占市场份额，对内通过贯彻落实新发展理念，加强督导力度，强化供应链建设，优化生产模式，提升综合管理能力。通过一系列工作的有效推动，公司各项业务协调发展，整体运营稳中向好。
报告期内，公司实现营业收入47,713.38万元，同比减少6.45%，实现归属于上市公司股东的净利润 3,110.75万元，同比增长46%。其中，储翰科技实现营业收入19,346.25万元，实现净利润326.14万元,较去年同期均有所下降。
报告期内的重点工作情况:
1、深化公司改革，提升公司整体管控水平。
报告期内，公司从“解放思想、转变思维”入手，狠抓“经济运行、管理提升”工作，以持续开展教育培训活动为契机，激发员工的工作热情。同时深入推进依法治企工作，强化审计监察和财务、法务工作职能，进一步梳理、强化内部管理体系，针对公司重点关键事项，逐项跟踪、逐一落实，使各部门工作主动性和执行力得到有效提升。
2、抓住市场机遇，抢占市场份额。
报告期内，公司持续巩固传统业务优势地位，牢牢抓住电力行业投资由发电、变电向配电转移，传统的火力发电向新能源方向发展的市场机遇，进一步抢占配电领域市场份额，上半年度销售开关管28.32 万只，同比增加55.65%。在国际市场方面，公司克服了整体国际经济形势与贸易形势急剧动荡的不利影响，产品出口保持了基本稳定，同时通过“一带一路”沿线国家及市场的布局和推进，在出口合作伙伴的战略合作上取得了新进展。
3、调结构，扩产能，提效率，保质量，满足市场需求。
报告期内，公司依照市场需求，以开关管事业部为核心，加大技术改造力度，持续优化产品结构，着力加强生产履约能力建设。从采购保障、动力能源供给、设备利用率提升、产品质量提高、零件供应缩短流程等方面，加强履约的柔性化管理和快速响应能力，使整体供应链高效衔接，交付能力进一步提升，上半年度生产开关管31.07万只，同比增长66.52%，产供销的配套优势和市场竞争力已逐步显现。
4、持续推动研发投入和科技进步，促进公司可持续发展。
报告期内，公司通过加强内部协同共享和与外部单位的科研合作，围绕公司三大业务板块，共进行了16项重点技术开发课题的攻关。其中新门类新品研发，如应用于核电领域的“8605”目前已形成小批量供货；与高校合作开发的应用于大功率脉冲功率应用型产品，目前已完成前期试验。同时上半年发射管事业部已成功开发辐照应用新产品“DB965”，我公司掌握并拥有其核心技术，该产品整体技术在国内处于领先水平。在智能电气方面，自去年推出200kV直流断路器超快速隔离开关产品之后，更高技术等级产品500kV直流断路器超快速隔离开关也已通过“西高所”型式试验，目前正在配合国家电网公司相关研究院、成套设备制造商完成产品验证，该产品填补了国内空白。
5、推进安全环保、节能减排工作不松懈。
报告期内，公司未发生重大安全、环保事故。通过了环境及职业健康安全管理体系（14001、18001）和四川省国防科学技术办公室“安全标准化”复审，并连续获得四川省环境保护厅授予的环境最高级别“环保诚信企业”称号。在环境职业健康、节能减排实施方面，公司逐步贯彻“清洁生产”的环保理念，逐项督促完成拟定的节能减排措施，分解落实各单位的减排目标，进行数据化管理与责任考核，以“源头治理、过程管控”为手段，目前公司在清洁生产、节能减排、环境保护方面已取得了明显的成效，各项指标均达国家标准。
6、直击困难，不畏挑战，加速调整，面对未来。
报告期内，子公司储翰科技受搬迁、贸易战、BOSA产品价格下降等因素的影响，营业收入、利润总额受到一定程度影响。面对困难，储翰科技采取了减少用工、加强货款管控、加快搬迁导入新客户、改变产品布局等一系列措施快速应对，将损失降低到最低限度。目前储翰科技重要客户的影响已经消除并开始恢复供货，导入的新主流通讯设备客户开始小批量供货，未来客户结构更趋合理。随着新基地的投产，在实现产业升级的同时，规模化生产和盈利能力进一步增强。产品由光电器件组件为主逐步向光电器件组件和光电模块并重，产品速率逐步从低速向高速发展，产品结构进一步优化。随着“互联网+”的全面推广，以及“5G商业应用”的到来，储翰科技将再次面临较好发展机遇。
3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
成都旭光电子股份有限公司
董事长： 刘卫东
2018年8月15日
证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：2018-040
成都旭光电子股份有限公司
第九届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次董事会会议通知和材料于2018年8月5日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。
（三）本次董事会会议于2018年8月15日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。
（四）本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人。
（五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。
二、董事会会议审议情况
（一）关于集资金存放与使用情况的专项报告
9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于集资金存放与使用情况的专项报告》。详细内容见公司同日公告《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2018-042）。
（二）2018年半年度报告全文及摘要
9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2018年半年度报告全文及摘要》。详细内容见上海证券交易所网站。
（三）关于向控股子公司提供委托贷款的议案
9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》。同意委托中信银行向控股子公司储翰科技提供贷款2000万元，用于补充流动资金，利率基准利率上浮不超过10%，期限12个月，按季付息，期限届满一次性还本。本次委托贷款的相关事宜全权授权经营层负责，授权范围包括但不限于委托贷款委托合同、委托贷款贷款合同等相关文件签订和办理相关手续、贷款的具体发放时间。详细内容见公司同日公告《关于向控股子公司提供委托贷款的公告》（2018-043）。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
二○一八年八月十七日
证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号： 2018-041
成都旭光电子股份有限公司
第九届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次监事会会议通知和材料于2018年8月5日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。
（三）本次监事会会议于2018年8月15日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。
（四）本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。
（五）本次会议由监事会主席吴志强主持。
二、监事会会议审议情况
（一）关于募集资金存放与使用情况的专项报告
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（二）2018年半年度报告全文及摘要
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
公司监事会根据《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号〈半年度报告的内容与格式〉》等有关规定的要求，对董事会编制的2018年半年度报告全文及摘要进行了认真严格的审核，与会监事一致认为：
1、半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司本报告期的经营管理和财务状况事项；
3、在提出本意见前，没有发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、监事会保证公司半年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司监事会
二○一八年八月十七日
证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：2018-042
成都旭光电子股份有限公司
关于公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
成都旭光电子股份有限公司（简称“旭光股份”）于2011年2月10日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2011]189号文《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行人民币普通股不超过4500万股。
本次非公开发行股票公司向6名特定投资者发行22,689,550股，发行价格13.80元/股本次募集资金总额313,115,790.00元，扣除各项发行费用共计13,751,379.55元后，实际收到募集资金净额为人民币299,364,410.45元。其中增加实收资本（股本）22,689,550.00元，计入资本公积的金额为人民币276,674,860.45元。本次增资经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了川华信验[2011]06号《验资报告》审验。
2011年3月29日，本公司收到本次募集资金301,615,790元，并存放于公司募集资金专户。
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注：初始存放金额301,615,790元中包含发行费用2,251,379.55元，实际募集资金净额为299,364,410.45元。
本次非公开发行股票共募集资金299,364,410.45元，截止2018年6月30日本公司累计使用募集资金及其利息收入共计269,153,332.68元，募集资金余额为32,755,632.72元，募集资金专用账户利息收入及手续费收支净额10,659,798.27元，募集资金专户2018年6月30日余额合计应为43,415,430.99元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律法规的规定并结合公司实际情况，公司对《募集资金管理制度》进行了修订，经2011年2月18日召开的第六届董事会2011年第一次临时会议审议通过。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》，公司对《募集资金管理制度》再次进行了修订，经2013年8月13日召开的七届六次董事会审议通过。报告期，公司严格按照《募集资金管理制度》管理和使用募集资金。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，于2011年4月11日公司分别与中信银行股份有限公司成都草堂支行、中国工商银行股份有限公司成都新都支行、中国建设银行股份有限公司成都新都支行、中国银行股份有限公司新都支行、交通银行股份有限公司成都新都支行等银行和浙商证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专项账户，账号分别为7412810182600015494（中信银行股份有限公司成都草堂支行）、4402253029201008688（中国工商银行股份有限公司成都新都支行）、51001518108050622329（中国建设银行股份有限公司成都新都支行）、121212874735（中国银行股份有限公司新都支行）、511607017018010049553（交通银行股份有限公司成都新都支行）。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，实际履行不存在问题。
截至2018年6月30日，公司募集资金在银行专户的余额如下：
单位：人民币元
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三、本报告期募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截止2018年6月30日募集资金的使用情况见附表“募集资金使用情况对照表”。
2．募投项目先期投入及置换情况。
公司于2011年5月26日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。2011年6月16日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用非公开发行股票募集资金中的76,720,876.11元置换预先已投入募投项目的等额自筹资金，置换金额已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具川华信专（2011）112号审核报告，并经独立董事发表独立意见，保荐机构浙商证券有限责任公司出具了《关于成都旭光电子股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项之核查意见》。
截止2018年6月30日，公司已累计使用募集资金及其利息收入269,153,332.68元，本报告期使用募集资金813,932.00元，其中以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金76,720,876.11元。
四、变更募投项目的资金使用情况
截止2018年6月30日，无变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用情况的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理的违规情形。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
二○一八年八月十七日
附表：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
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注：1、电子电气生产研发基地改造项目募集资金承诺投资金额133,624,410.45元已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分2,045,021.26元为该项目募投资金产生的利息。
2、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目承诺投资金额43,480,000.00已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分499,533.69元为该项目募投资金产生的利息。
3、已累计投入募集资金总额269,153,332.68元中，包括募集资金266,608,777.73元及其部分利息收入2,544,554.95元。
证券代码：600353 证券简称：旭光股份 编号： 2018-043
成都旭光电子股份有限公司
关于向控股子公司
提供委托贷款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示
●委托贷款对象：成都储翰科技股份有限公司
●委托贷款金额：2,000万元人民币
●委托贷款期限：一年
●委托贷款利率：基准利率上浮不超过10%
一、委托贷款概述
1、委托贷款基本情况
公司通过中信银行向成都储翰科技股份有限公司（以下简称“储翰科技”）提供贷款2000万元，用于补充流动资金，期限12个月，利率基准利率上浮不超过10%，按季付息，期限届满一次性还本。资金来源于公司自有资金。
本次委托贷款不属于关联交易。
2、董事会审议情况
公司于2018年8月15日以现场及通讯表决方式召开第九届董事会第三次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》。同意委托中信银行向控股子公司储翰科技提供贷款2000万元，用于补充流动资金，利率基准利率上浮不超过10%，期限12个月，按季付息，期限届满一次性还本。本次委托贷款的相关事宜全权授权经营层负责，授权范围包括但不限于委托贷款委托合同、委托贷款贷款合同等相关文件签订和办理相关手续、贷款的具体发放时间。
二、委托贷款协议主体的基本情况
1、委托贷款对象基本情况
名 称：成都储翰科技股份有限公司
成立时间：2009年9月
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市双流区黄甲街道牧科路8号
企业类型：股份公司
法定代表人：刘卫东
注册资本：10,300万元
2、主要股东：成都旭光电子股份有限公司持股32.55%，为公司的实际控制人、王勇持股16.28%、王雅涛持股8.14%、冀明持股5.36%、张昌兵持股3.66%，前五名股东合计持股65.99%。
3、经营范围：开发、生产、销售光电器件产品；研究、开发物联网技术；销售广播电视器材、仪器仪表；销售光纤无源器件产品；从事货物进出口或技术进出口的对外贸易经营。（以上项目不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证及批准文件经营。）。
4、最近一年又一期的主要财务指标
经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《成都储翰科技有限公司2017年度的审计报告》（川华信审【2018】）034号）审计报告，截止2017年12月31日,储翰科技资产总额5.49亿元，净资产2.31亿元，营业收入5.72亿元，净利润2,486.96万元。
截止2018年6月30日,储翰科技资产总额5.26亿元，净资产2.34亿元，营业收入1.93亿元，净利润326.14万元。（本期数据未经审计）。
三、委托贷款对上市公司的影响
在保证生产经营所需资金正常使用情况下，公司利用自有资金为子公司提供委托贷款，有利于提高资金使用效率，同时可以支持子公司发展，保证子公司生产经营资金需求。
四、委托贷款风险及风险控制措施
公司是储翰科技的控股股东，占储翰科技董事会半数以上，可决定储翰科技的经营策略，控制企业潜在风险。储翰科技董事长、财务总监、财务部经理均由公司推荐人员担任，可对控制储翰科技的财务进行有效管理，保证公司的贷款全部用于生产经营中。
五、截至本公告日，上市公司累计对外提供委托贷款金额及逾期金额
截止本次公告日，公司累计对外提供委托贷款金额为4000万元（本次所述委托贷款事项尚未签订委托贷款合同，该笔款项未计入累计数据中），无逾期委托贷款事项。特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
二○一八年八月十七日
