株洲千金药业股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的
提示性公告
证券代码：600479 证券简称：千金药业 公告编号：2018-022
株洲千金药业股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的
提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次限售股上市流通数量为52,724,077股人民币普通股（A
股），占总股本的 12.60%；
● 本次限售股上市流通日为 2018 年8月 24 日。
一、 限售股上市类型
本次限售股上市的类型为A股非公开发行限售股上市流通。
1、核准发行情况
2015年5月11日，株洲千金药业股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准株洲千金药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015] 734 号），核准公司非公开发行43,177,893 股新股。
2、股份登记情况
2015年8月，公司以非公开发行方式向2名特定对象发行了合计
43,936,731股人民币普通股（A股），并于2015年8月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管及限售手续。
3、股份变动情况
（1）2014年度利润分配方案实施后，本次非公开发行股票的发行价格由11.58元/股，调整为11.38元/股，发行数量由43,177,893股调整为43,936,731股。
调整前，发行对象株洲市国有资产投资控股集团有限公司认购数量为25,906,736股，发行对象长安平安富贵千金净雅资产管理计划认购数量为17,271,157股。
调整后，发行对象株洲市国有资产投资控股集团有限公司认购数量为26,362,039股，发行对象长安平安富贵千金净雅资产管理计划认购数量为17,574,692股。
（2） 2017年度权益分派方案实施后，本次限售股数量由43,936,731股增加为52,724,077股。其中：株洲市国有资产投资控股集团有限公司限售股数量为31,634,447股，长安平安富贵千金净雅资产管理计划限售股数量为21,089,630股。
4、锁定期安排
本次发行的锁定期为：自本次发行结束之日起36个月内不得转让。该部分新增股份预计可流通时间为2018年8月24日。各发行对象及其认购数量、限售期安排具体如下：
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二、限售股形成后至今公司股本数量变动情况
1、上述非公开发行完成后，公司新增有限售条件股份 43,936,731股，总股本增加至348,755,931 万股。
2、根据公司2017年年度股东大会审议通过的《2017年度利润分配及资本公积金转增股本》议案，公司以2017年12月31日总股本348,755,931股为基数，向全体股东每10股转增2股。2017年度权益分派方案实施后，公司总股本新增69,751,186股，总股本增加至418,507,117股。
三、限售股上市流通的有关承诺
上述2名发行对象认购的股票自本次发行结束之日起36个月内不得转让。截至本公告日，本次非公开发行股票的发行对象严格履行了以上承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构国海证券股份有限公司认为：本次限售股份上
市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法
律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间等均符合相关法律及限售承诺；截至本核查意见出具日，千金药
业关于本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、准确、完整。本
保荐机构对本次非公开发行股票限售股份解禁事项无异议。
五、限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为52,724,077股人民币普通股（A股），占公司总股本的12.60%；
本次限售股上市流通日为2018年8月24日。
本次非公开发行限售股份可上市流通情况如下：
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六、股本变动表
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单位：股
特此公告。
株洲千金药业股份有限公司
董事会
2018年8月20日
证券代码：600479 证券简称：千金药业 公告编号：2018-023
株洲千金药业股份有限公司
关于控股股东承诺不减持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
2018年 8月17日，株洲千金药业股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司控股股东株洲市国有资产投资控股集团有限公司（以下简称“株洲国投”）出具的《株洲国投关于承诺不减持公司股份的函》。现将有关承诺情况公告如下：
为维护资本市场稳定，切实维护广大投资者利益，并基于对公司未来发展前景的信心，株洲国投承诺：
1、自2018年8月24日起的六个月内（至2019年2月24日止）不减持公司股票。
2、承诺一如既往继续支撑公司经营工作，提升业绩，回报投资者。
特此公告。
株洲千金药业股份有限公司
董事会
2018年8月20日
