2018年

8月22日

查看其他日期

广发基金管理有限公司
关于广发安泰回报混合型证券投资基金
可能触发基金合同终止情形的提示性公告

2018-08-22 来源:上海证券报

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《广发安泰回报混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”)的有关规定,广发安泰回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)可能触发基金合同终止情形。现将相关事宜公告如下:

一、本基金基本信息

基金名称:广发安泰回报混合型证券投资基金

基金简称:广发安泰回报混合

基金代码:001290

基金运作方式:契约型开放式

基金合同生效日:2015年5月14日

基金管理人名称:广发基金管理有限公司

基金托管人名称:中国民生银行股份有限公司

二、可能触发基金合同终止的情形说明

根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元人民币情形的,基金管理人应在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止《基金合同》,不需要召开基金份额持有人大会。法律法规另有规定时,从其规定。”

截至2018年8月21日,本基金已连续54个工作日基金资产净值低于5000万元。根据基金合同约定,若连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情形,本基金管理人将终止基金合同,并对本基金进行变现及清算程序,且无需召开基金份额持有人大会。

三、其他事项

1、若出现触发基金合同终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算程序后将不再开放办理申购、赎回等业务。敬请投资者予以关注。

2、本公告的解释权归广发基金管理有限公司所有。如有疑问,请拨打本公司客户服务热线95105828(免长途费)或020-83936999,或登陆本公司网站www.gffunds.com.cn获取相关信息。

特此公告。

广发基金管理有限公司

2018年8月22日

广发基金管理有限公司

关于增加华泰证券为旗下部分基金销售机构的公告

根据华泰证券股份有限公司(以下简称:“华泰证券”)与广发基金管理有限公司(以下简称:“本公司”)签订的销售协议,本公司决定自2018年8月22日起通过华泰证券代理销售以下基金:

投资者可在华泰证券办理上述基金的开户、申购(认购)、赎回等业务。今后本公司发行的其它开放式基金是否适用于上述业务,本公司亦将根据具体情况另行公告,具体业务的办理请参照本公司及华泰证券的相关业务规则和流程。

重要提示:

1、广发集泰债券型证券投资基金目前正处于封闭期,开放申购、赎回业务的具体日期,敬请留意我司相关公告

2、投资者可以通过以下方式咨询:

(1)华泰证券股份有限公司

客服电话:95597

公司网站:www.htsc.com.cn

(2)广发基金管理有限公司

客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999

公司网址:www.gffunds.com.cn

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资人在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》等文件。

特此公告。

广发基金管理有限公司

2018年8月22日