北京兆易创新科技股份有限公司

公司代码：603986     公司简称：兆易创新

2018年半年度报告摘要

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用√不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

2018年上半年，基于良好的市场需求和公司产品结构的优化布局，公司业绩稳定增长。报告期内，公司实现营业收入11.07亿元，比去年同期增长17.88%；归属于上市公司股东的净利润2.35亿元，比去年同期增长30.99%。

报告期内，公司经营情况如下：

1、 优化产品结构，丰富产品线。

2018年，公司继续优化产品结构，不断进行技术升级和新产品开发，丰富公司产品线。

Flash持续开发新产品和技术升级。（1）NOR Flash扩展高容量产品，实现512Mb大容量产品量产，并丰富了宽电压、低功耗等产品线型号。工艺方面基于目前65nm技术平台，加大推进先进工艺节点55nm NOR Flash技术产品研发，在性能和成本方面进一步提高竞争力。（2）NAND Flash 38nm产品已稳定量产，具备业界领先的性能和可靠性，基于38nm工艺平台继续进行产品开发，扩充产品线。24nm NAND Flash也在推进研发工作，未来将具备更好的产品成本优势、提供更高产品容量范围，进一步扩展产品组合。

MCU产品扩展产品组合，针对高性能、低成本和物联网应用分别开发新产品。高性能M4系列产品实现量产，在指纹识别、无线充电等新型热门领域取得广泛应用。更低功耗和成本的M3系列产品推出，继续保持M3产品市场的领先优势，面对物联网发展需求，规划并开展无线MCU产品的研发。目前产品主要采用110nm、55nm工艺平台，已经启动40nm工艺制程平台产品开发，并按计划开展新工艺流程研发和评估工作。同时积极扩展应用生态，融入国内主要物联网平台，冠名支持全国研究生电子设计大赛，为后续产品应用发展奠定良好基础。

2、 加强产业上下游合作，优化供应链管理。

2018上半年公司供应链整体供应平稳，与上下游主要供应商战略合作效果逐步显现，产能、品质、交货期均有所优化，为不断增长的市场需求提供稳定供给保障。同时，公司与合作伙伴在先进技术和技术改进方面加强合作，协同开发具有产业竞争力的产品，与主要合作厂商新品导入进展顺利。但受人民币汇率波动，以及整体供应链各环节成本增加的影响，公司产品整体成本有增加趋势。

3、多种方式相结合，拓宽战略布局。

公司现有产品主要为Flash 和MCU，在此基础上，公司尝试多种方式拓宽战略布局。公司正在推进重大资产重组事项，拟发行股份及支付现金收购上海思立微电子科技有限公司100%股权，布局物联网领域人机交互技术。公司战略投资合肥睿科微电子有限公司，参与电阻式随机存取存储器（RRAM）技术的市场化。公司与合肥市等地方政府积极探讨产业合作模式。上述项目若能顺利实施，将有效整合产业资源，拓展并丰富公司产品线，为公司持续发展提供支持和保障，提升公司的核心竞争力和行业影响力。

4、持续加大研发投入，保持创新活力。

公司加大研发投入，2018年上半年研发支出达9,322.71万元，比去年同期增长97.08%，保证公司技术产品的先进性。公司在推出具备技术、成本优势的全系列产品的同时，积累了大量的知识产权专利。截止本报告期末，公司已申请739项专利，获得320项专利。上述专利涵盖NOR Flash、NAND Flash、MCU等芯片关键技术领域，体现了公司在技术研发上的领先地位。

5、关注人才培养，推进实施股权激励计划

公司所汇集的一批集成电路领域的优秀人才，是公司的核心竞争力之一。报告期内，公司继2016年第一期股权激励后，再次推出2018年股权激励计划。本次股权激励结合2016年股权激励，基本实现了股权激励计划境内员工全员覆盖。股权激励计划的顺利实施完成，将极大激发员工积极性和活力，增强公司凝聚力，助推公司持续快速发展。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

公司全资子公司合肥格易办公楼已竣工，鉴于此办公楼及未来相关资产与公司原定的固定资产类别存在较大差异，为了更加合理、客观地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量等会计信息，根据《企业会计准则》的相关规定，公司新增房屋建筑物固定资产折旧会计估计，具体如下：房屋建筑物折旧方法按年限平均法，折旧年限为10-35年，残值率为5%-10%。

本次新增会计估计基于公司本期新增业务，符合企业会计准则的相关规定，无需对已披露的财务报告进行追溯调整，对公司的财务报表不产生影响。详情请见公司于2018年6月21日披露的《兆易创新关于新增会计估计的公告》（公告编号：2018-045）。

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

北京兆易创新科技股份有限公司董事会

2018年8月24日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2018-080

北京兆易创新科技股份有限公司

第二届董事会第三十三次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十三次会议（以下简称“本次会议”）的会议通知及会议资料于2018年8月13日以电子邮件方式发出，会议于2018年8月23日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事8名，实际出席董事8名；公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《北京兆易创新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。

经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

一、审议通过《关于审议公司〈2018年半年度报告〉及其摘要的议案》

该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司《2018年半年度报告》及其摘要。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

二、审议通过《关于审议〈2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》

该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司《2018年半年度募集资金存放及使用情况专项报告》（公告编号：2018-082）。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

北京兆易创新科技股份有限公司董事会

2018年8月24日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2018-081

北京兆易创新科技股份有限公司

第二届监事会第二十七次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十七次会议的会议通知及会议资料已于2018年8月13日以电子邮件方式发出，会议于2018年8月23日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

一、审议通过《关于审议公司〈2018年半年度报告〉及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：

（1）公司2018年半年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等相关法律法规的有关规定。

（2）公司2018年半年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，半年度报告公允地反映了公司2018年半年度的财务状况和经营成果等事项。

（3）半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（4）监事会保证公司2018年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司《2018年半年度报告》及其摘要。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

二、审议通过《关于审议〈2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》

该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司《2018年半年度募集资金存放及使用情况专项报告》（公告编号：2018-082）。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

北京兆易创新科技股份有限公司监事会

2018年8月24日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2018-082

北京兆易创新科技股份有限公司

2018年半年度募集资金存放与实际

使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，现公告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1643号文件核准，并经上海证券交易所（自律监管决定书[2016]215号）同意，2016年8月10日，公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股25,000,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为23.26元，共计募集资金581,500,000.00元，扣除证券承销费人民币47,030,700.00元，余额人民币534,469,300.00元，包括待支付发行费用17,940,000.00元和募集资金净额516,529,300.00元。于2016年8月12日由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司公司划入公司在招商银行股份有限公司北京清华园支行开立的110902562710902账号内，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2016]第01500020号《验资报告》验证。

（二）募集资金累计使用金额及当前余额

截止到2018年6月30日，本年度公司共使用募集资金2,813.57万元，累计使用募集资金43,813.68万元。使用情况如下：

1、本年度支付发行手续费使用募集资金36.92万元，累计使用募集资金1,794万元；

2、本年度直接投入募投项目使用募集资金2,776.64万元，累计投入募投项目42,019.68万元；

另外募集资金专户产生了一定的利息收入及手续费支出，明细如下：

1、本年度募集资金专户收到银行存款利息133.14万元，累计收到银行存款利息673.58万元；

2、本年度募集资金专户手续费支出0.08万元，累计手续费支出0.47万元。

截至2018年6月30日，公司募集资金专用账户余额10,306.36万元。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，切实保护广大投资者权益，公司制定了《北京兆易创新科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”）。按照公司《募集资金管理制度》的规定和要求，2016年8月15日，公司分别与江苏银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司北京地坛支行、招商银行股份有限公司北京清华园支行（合称“募集资金专户存储银行”）及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2017年2月15日，公司（甲方）、公司全资子公司合肥格易集成电路有限公司（以下简称“合肥格易”）（乙方）、中国工商银行股份有限公司合肥明珠支行（丙方）、保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（丁方）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。《四方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

募集资金实行统一管理，专款专用，严格按照《募集资金管理制度》和《货币资金管理制度》有关规定使用，严格履行申请和审批手续，并及时通知公司保荐人，接受保荐人代表的监督，保证了三方及四方协议的严格执行。

截止2018年6月30日，首次公开发行募集资金专户存储情况如下：

金额单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况表

截止2018年6月30日，公司募集资金使用情况详见附表1：“募集资金使用情况表”。

（二）永久补充流动资金情况

截至2018年6月30日，公司不存在用募集资金永久补充流动资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

2018年1-6月，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2017年7月11日召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十五次会议、于2017年8月8日召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司及全资子公司拟使用不超过2亿元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长或总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自股东大会审议通过之日起一年有效。

2018年1-6月相关投资明细如下：

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截至2018年6月30日，以上全部理财产品均赎回。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截止2018年6月30日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截止2018年6月30日，本公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）结余募集资金使用情况

截止2018年6月30日，本公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金投资项目或者非募集资金投资项目的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2018年上半年度，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整的披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

北京兆易创新科技股份有限公司董事会

2018年8月24日

附表1：募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

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