(上接866版)
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期末未持有股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
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7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
本报告期末本公司高管及投研部门负责人及本基金基金经理未持有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位:份
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注:
“金元惠理惠利保本混合型证券投资基金”(系本基金前身)合同生效日为2013年01月07日,截至2014年12月08日,本基金的累计收益率为15.3%,第一个保本周期提前结束的条件满足,2015年01月07日为本基金第一个保本周期到期日。保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,按基金合同的约定,于保本到期选择期结束日次日起转型为“金元惠理丰祥债券型证券投资基金(系金元顺安丰祥债券型证券投资基金前身)”。
故本基金本报告中基金合同生效日为2015年01月14日。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内,本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
(1)本基金管理人于2018年01月27日公告,增聘周博洋先生担任金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金经理;
(2)本基金管理人于2018年01月27日公告,增聘苏利华先生担任金元顺安金元宝货币市场基金的基金经理;
(3)本基金管理人于2018年02月10日公告,李杰先生不再担任金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金经理;
(4)本基金管理人于2018年03月27日公告,增聘贾丽杰女士担任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理;
(5)本基金管理人于2018年03月31日公告,缪玮彬先生不再担任金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理;
(6)本基金管理人于2018年04月05日公告,增聘张博先生担任金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;
(7)本基金管理人于2018年04月24日公告,《金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》正式生效,周博洋先生担任该基金的基金经理;
(8)本基金管理人于2018年05月09日公告,闵杭先生不再担任金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理;
(9)本基金管理人于2018年05月10日公告,《金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》正式生效,苏利华先生担任该基金的基金经理;
(10)本基金管理人于2018年06月21日公告,闵杭先生不再担任金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基金经理;
2、基金托管人专门基金托管部门的重大人事变动
本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内,本基金的投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内,未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
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注:
1、专用交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字〈1998〉29号)和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序:
(1)选择标准。
1)公司具有较强的研究实力,能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应,有较广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
2)公司资信状况较好,无重大不良记录。
3)公司经营规范,能满足基金运作的合法、合规需求。
4)能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务;可以向投资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务,无被持有人投诉的记录。
(2)选择流程。
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比,并根据评比的结果选择交易单元。
2、截至本报告期末2018年6月30日止,本基金停止租用中国中投证券有限责任公司1个上海交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
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10.8 其他重大事件
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金元顺安基金管理有限公司
二〇一八年八月二十五日