宁波横河模具股份有限公司
2018年半年报披露的提示性公告

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-063

宁波横河模具股份有限公司

2018年半年报披露的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2018年8月28日，宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于〈2018年半年度报告〉及摘要的议案》。为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况， 公司《2018年半年度报告》、《2018年半年度报告摘要》于2018年8月30日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上，敬请投资者注意查阅。

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018 年 8月30日

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-065

宁波横河模具股份有限公司

第二届董事会第二十一次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、本次董事会会议是临时董事会会议，由董事长胡志军先生召集，会议通知于2018年 8月 22日通过电子邮件的形式送达至各位董事，董事会会议通知列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。

2、本次会议于2018年 8月 28日在宁波横河模具股份有限公司（以下简称“ 公 司 ” ）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方式。

3、本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。

4、本次会议由董事长胡志军先生主持，监事杨学楼、杨国成、李建华，以及财务总监窦保兰列席了本次董事会。

5、本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于〈2018年半年度报告〉及摘要的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

董事会认为公司《2018年半年度报告》及其摘要的编制程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。有关定期报告之具体情况详见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2018年半年度报告》及其摘要。

2、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

为了提高募集资金使用效率，降低财务成本，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金5,108.22万元。

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中汇会鉴[2018]4220号鉴证报告。公司独立董事对此议案发表了独立意见；公司保荐机构安信证券股份有限公司出具了核查意见。具体情况详见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》。

3、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用部分闲置的募集资金不超过7,000万元额度进行现金管理，用于投资低风险、流动性好、保本型理财产品，并提请股东大会授权董事长签署相关合同文件。在实际发生余额不超过额度范围情况下，开展理财业务的资本金可循环使用。

公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见，公司保荐机构安信证券股份有限公司出具了核查意见。本议案尚需提交公司股东大会审议，自股东大会审议通过日起12个月内有效。具体情况详见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

4、审议通过《关于公司开展远期结售汇业务的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

同意并提请股东大会授权公司总经理根据实际需要，与有关金融机构签署关于开展远期结售汇业务有关事项的框架协议及相关业务的运作和管理。拟开展的远期结售汇业务系以控制汇率波动风险为目标，不得进行投机性、套利性的交易操作。有关远期结售汇业务按照各笔交易所约定汇率折合人民币后的累计发生总额不超过公司于授权期限内相应货币的应收款总额（即财务部门账套中所记录的对映人民币金额）与公司最近一期经审计净资产的60%之间金额孰低者。

公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见，公司保荐机构安信证券股份有限公司出具了核查意见。本议案尚需提交公司股东大会审议，自股东大会审议通过日起12个月内有效。具体情况详见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司开展远期结售汇业务的公告》。

5、审议通过《关于增加向银行申请综合授信额度的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

经公司2017年度股东大会审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向相关银行申请不超过人民币6.00亿元的综合授信额度。授权期限：自2017年年度股东大会审议通过之日起至2018年年度股东大会召开之日止。

根据公司经营发展需要，同意新增2亿元上述综合授信额度，新增后授信总额共计8亿元，新增额度部分授权期限：自2018年第二次临时股东大会审议通过之日起至2018年年度股东大会召开之日止。

公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况详见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于增加向银行申请综合授信额度的公告》。

6、审议通过《关于增加公司经营范围暨修改《公司章程》的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

根据公司自身经营活动实施情况及实际发展需要，同意公司经营范围增加“陶瓷制品销售、产品的租赁、企业管理咨询”（最终已工商核准的营业执照经营范围为准），并修订公司章程中相应条款。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况详见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于增加公司经营范围暨修改〈公司章程〉的公告》。

7、审议通过《关于召开2018年第二次临时股东大会的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

公司将于2018年9月14日下午14:30召开公司2018年第二次临时股东大会，会议采取现场投票表决与网络投票相结合的方式。关于本次股东大会安排之具体情况详见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2018年第二次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1、公司第二届董事会第二十一次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；

3、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会鉴[2018]4220号鉴证报告；

4、安信证券关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见；

5、安信证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。；

6、安信证券股份有限公司出具的关于公司开展远期结售汇业务的核查意见。

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018 年 8月 30日

证券代码：300539 证券简称：横河模具公告编号：2018-066

宁波横河模具股份有限公司

第二届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、本次监事会会议是临时监事会会议，由监事会主席杨学楼先生召集，会议通知于2018年8月22日通过电子邮件的形式送达至各位监事，监事会会议通知列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。

2、本次监事会于2018年8月28日在宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方式。

3、本次监事会应出席监事3人，实际出席监事3人。

4、本次监事会由监事会主席杨学楼先生主持，董事会秘书胡志军列席了本次监事会。

5、本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《宁波横河模具股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《2018年半年度报告全文及摘要》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

监事会认为：公司《2018年半年度报告》及其摘要的编制程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。有关定期报告之具体情况详见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2018年半年度报告》及其摘要。

2、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

监事会认为：公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，符合公司的发展需要，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规规定，同意公司以本次募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金5,108.22万元。

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中汇会鉴[2018]4220号鉴证报告。公司独立董事对此议案发表了独立意见；公司保荐机构安信证券股份有限公司出具了核查意见。具体情况详见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》。

3、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

监事会认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》及《公司章程》等的相关规定，符合股东利益最大化原则，有利于提高募集资金的使用效率。因此同意公司使用不超过7,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理。

公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见，公司保荐机构安信证券股份有限公司出具了核查意见。本议案尚需提交公司股东大会审议，自股东大会审议通过日起12个月内有效。具体情况详见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

4、审议通过《关于公司开展远期结售汇业务的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

监事会认为：有关远期结售汇业务能够帮助公司锁定汇率价格为目标，使公司专注于生产经营。虽然汇率波动受各种经济形势的影响，如对汇率判断出现失误，可能会对公司盈利产生影响，但董事会的相关决议（需提交股东大会审议）规定公司不得利用有关业务进行投机性、套利性的交易操作，故相关风险可控。

公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见，公司保荐机构安信证券股份有限公司出具了核查意见。本议案尚需提交公司股东大会审议，自股东大会审议通过日起12个月内有效。具体情况详见公司于2018年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司开展远期结售汇业务的公告》。

三、备查文件

1、公司第二届监事会第十四次会议决议

2、独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；

3、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会鉴[2018]4220号鉴证报告；

4、安信证券关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见；

5、安信证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。；

6、安信证券股份有限公司出具的关于公司开展远期结售汇业务的核查意见。

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

监事会

2018年8月30日

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-067

宁波横河模具股份有限公司

关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月28日召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金5,108.22万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。现将本次用募集资金置换先期投入事项的情况说明如下：

一、募集资金投入和置换情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波横河模具股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]556号）核准，公司向社会公开发行面值总额14,000万元可转换公司债券，每张面值100元，共计140万张，期限6年。

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年8月1日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验〔2018〕1798号）,本次募集资金总额140,000,000.00元，扣除发行相关费用6,439,389.27元后，募集资金净额为133,560,610.73元，上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。

为使募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，募投项目实施主体公司及公司全资子公司宁波海德欣电器有限公司（以下简称“海德欣”）以自筹资金预先投入本次募投项目。根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于宁波横河模具股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（中汇会鉴[2018]4220号），截止2018年08月24日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为5,108.22万元。公司现拟使用募集资金人民币5,108.22万元置换先期已投入本次募投项目的自筹资金，具体情况如下：

单位：人民币万元

■

二、募集资金置换先期投入的实施

公司已在《公开发行A股可转换公司债券预案》（详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）披露“在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。”

公司本次募集资金置换行为有利于降低公司财务费用、提高资金使用效率，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求。

三、履行的审议程序

（一）董事会审议情况

公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，认为公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金有利于降低财务费用，提高资金使用效率，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规规定，同意公司以本次募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金5，108.22万元。

（二）监事会审议情况

公司第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，认为公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，符合公司的发展需要，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规规定，同意公司以本次募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金5,108.22万元。

（三）独立董事意见

公司独立董事同意本事项，并认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定》。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求；本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。我们同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金。

（四）会计师事务所鉴证意见

中汇会计师事务所认为，横河股份公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了横河股份公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。

（五）保荐机构核查意见

经核查，安信证券认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的程序；公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求；本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。安信证券同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。

四、备查文件

1、第二届董事会第二十一次会议决议；

2、第二届监事会第十四次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第二十一次会议决议有关事项的独立意见；

4、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会鉴[2018]4220号鉴证报告；

5、安信证券关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见。

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018年8月30日

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-068

宁波横河模具股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月28日召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过7,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。本议案尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。上述额度在股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循环滚动使用。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波横河模具股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]556号）核准，宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值总额14,000万元可转换公司债券，每张面值100元，共计140万张，期限6年。

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年8月1日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2018]1798号），本次募集资金总额140,000,000.00元，扣除发行相关费用6,439,389.27元后，募集资金净额为133,560,610.73元，上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2018年8月27日，公司募集资金专户余额为人民币133,560,610.73元：

■

二、基本概况

1、投资目的：为充分利用闲置募集资金，提高资金使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

2、投资额度

公司拟对暂时闲置的募集资金不超过7,000万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。在实际发生上述委托理财余额不超过投资额度范围情况下，开展理财业务的资本金可循环使用。

3、投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金拟用于购买投资期限不超过12个月的保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投资产品等），不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。

4、投资额度有效期

上述投资额度自公司2018年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。

5、资金来源

公司用于短期理财产品投资的资金为公司闲置的部分募集资金。

三、 风险控制措施

1、募集资金进行委托理财将严格遵守《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的如下规定执行：

（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

（3）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如有）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。

2、经公司董事会批准，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司财务部负责组织实施，根据公司流动资金情况，理财产品安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由公司财务负责人进行审核后报董事长审批。

3、公司财务部必须建立台账对理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作；及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，切实控制投资风险。

4、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、本次使用闲置募集资金只限于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。

四、对公司的影响

在符合国家法律法规及保障投资资金安全，不影响募投项目正常建设的前提下，通过适度的低风险理财，能够合理利用闲置的募集资金，提高资金使用效率，使公司获得一定投资收益，从而进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、相关审批程序和审核意见

1、董事会审议情况

公司第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，有效控制投资风险的前提下，拟对暂时闲置的募集资金不超过7,000万元进行现金管理，该额度可滚动使用，使用期限自公司股东大会审议通过不超过12个月，到期后归还至募集资金专用账户。

2、监事会审议情况

公司第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金

进行现金管理的议案》，监事会认为公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》及《公司章程》等的相关规定，符合股东利益最大化原则，有利于提高募集资金的使用效率。因此同意公司使用不超过7,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理。

3、独立董事意见

我们认为：公司本次使用部分闲置募集进行现金管理的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；通过适度的低风险理财，能够合理利用闲置的募集资金，提高资金使用效率，使公司获得一定投资收益，从而进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，同意使用闲置募集资金进行现金管理并提请公司股东大会审议。

4、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：横河模具本次使用闲置募集资金进行现金管理事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，未影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，该事项尚需取得公司股东大会同意后方可实施。保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。

六、备查文件

1、第二届董事会第二十一次会议决议；

2、第二届监事会第十四次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第二十一次会议决议有关事项的独立意见；

4、安信证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018年8月30日

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-069

宁波横河模具股份有限公司

关于公司开展远期结售汇业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、远期结售汇业务概述

1、宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月28日召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司开展远期结售汇业务的议案》，该项议案尚需提交公司股东大会审议。

2、公司董事会提请股东大会授权公司（含子公司）根据实际需要，与有关金融机构签署关于开展远期结售汇业务有关事项的框架协议及负责相关业务的运作和管理。

3、有关远期结售汇事项预计不会构成关联交易，亦不会构成重大资产重组。

二、开展远期结售汇业务的目的

鉴于公司日常业务涉及外汇结算，当有关货币汇率出现较大波动时，汇兑损益会对经营业绩产生一定影响。为了控制汇率波动风险，使公司专注于生产经营，公司（含子公司）拟根据实际情况与有关金融机构开展远期结售汇业务。

三、拟进行远期结汇业务的授权情况

1、公司董事会提请股东大会授权公司总经理根据实际需要，与有关金融机构签署关于开展远期结售汇业务有关事项的框架协议及相关业务的运作和管理。

2、拟开展的远期结售汇业务系以控制汇率波动风险为目标，不得进行投机性、套利性的交易操作。

3、有关远期结售汇业务按照各笔交易所约定汇率折合人民币后的累计发生总额（以下简称“累计金额”），不超过公司于授权期限内相应货币的应收款总额（即财务部门账套中所记录的对映人民币金额，下同）与公司最近一期经审计净资产的60%之间金额孰低者。

4、有关授权自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

四、远期结汇业务对公司的影响

公司开展有关远期结售汇业务系以帮助公司控制汇率波动风险为目标，以使公司专注于生产经营。汇率波动受多方面因素的影响，如对汇率判断出现失误，可能会对公司盈利产生影响，但董事会的相关决议（需提交股东大会审议）规定公司不得利用有关业务进行投机性、套利性的交易操作，故相关风险可控。

五、风险控制措施

1、限定业务规模：本次授权期限内的累计金额不超过公司于授权期限内相应货币的应收款总额与公司最近一期经审计净资产的60%之间孰低者。

2、限定业务内容：拟开展的远期结售汇业务系以控制汇率风险为目标，不得进行投机性、套利性的交易操作。

3、向公司董事会报告：

公司财务总监应当每季度向公司董事会报告公司相关业务的开展情况。

累计金额超过公司最近一期经审计净资产的10%时，公司财务总监应当及时向公司董事会报告；履行前次报告责任后，排除前（若干）次已报告金额后的累计金额再次达到前述标准时，公司财务总监应当继续履行报告责任；累计金额即将超过本次授权限额时，公司财务总监应当立即向公司董事会报告。

按照有关单笔业务约定的汇率，其涉及的外汇兑换人民币的金额超过公司最近一期经审计净资产的5%时，公司财务总监应当及时向公司董事会报告。

六、相关审议程序的履行情况及独立董事的独立意见

1、公司独立董事针对该事项发表了独立意见：公司拟开展的远期结售汇业务与公司日常经营活动的需求紧密相关，开展有关业务系以帮助公司控制汇率风险为目标，使公司专注于生产经营。虽然汇率波动受多方面因素的影响，如对汇率判断出现失误，可能会对公司盈利产生影响，但公司不得利用有关业务进行投机性、套利性的交易操作，故相关风险可控。

同意公司择机开展远期结汇业务；有关远期结售汇业务按照各笔交易所约定汇率折合人民币后的累计发生总额，不得超过公司于授权期限内相应货币的应收款总额（即财务部门账套中所记录的对映人民币金额）与公司最近一期经审计净资产的60%之间金额孰低者。有关业务不违反有关法律、法规的有关规定，同意公司开展远期结售汇业务并提请公司股东大会审议。

2、公司于2018年8月28日召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司开展远期结售汇业务的议案》。

3、公司于2018年8月28日召开了第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司开展远期结售汇业务的议案》。监事会认为：有关远期结售汇业务能够帮助公司锁定汇率价格为目标，使公司专注于生产经营。虽然汇率波动受各种经济形势的影响，如对汇率判断出现失误，可能会对公司盈利产生影响，但董事会的相关决议（需提交股东大会审议）规定公司不得利用有关业务进行投机性、套利性的交易操作，故相关风险可控。

4、经核查，保荐机构认为：经核查，保荐机构认为：横河模具（含子公司）本次开展远期结售汇业务事宜已经公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过，公司独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律法规的规定，该事项需提交公司股东大会审议通过后方可实施。横河模具根据相关规定及实际情况制定了风险控制措施，相关风险能够有效控制。横河模具（含子公司）开展远期结售汇业务符合公司实际经营的需要，可以在一定程度上降低汇率波动对公司利润的影响。保荐机构同意横河模具（含子公司）本次开展远期结售汇业务事项。

七、备查文件

1、第二届董事会第二十一次会议决议；

2、第二届监事会第十四次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第二十一次会议若干事项的独立意见；

4、安信证券股份有限公司出具的关于公司开展远期结售汇业务的核查意见。

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018年8月30日

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-070

宁波横河模具股份有限公司

关于增加向银行申请综合授信

额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月28日召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于增加向银行申请综合授信额度的议案》，新增2亿元上述综合授信额度（所获授信额度用于流动资金贷款、固定资产投资贷款、开立银行承兑汇票、国内信用证、开立保函、申办票据贴现及贸易融资等业务），本议案尚需提交公司股东大会审议。新增额度部分授权期限：自股东大会审议通过之日起至2018年年度股东大会召开之日止。具体情况如下：

一、已审批的授信概述

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）2017年年度股东大会审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司(包括控股子公司)向相关银行申请不超过人民币6.00亿元的综合授信额度（所获授信额度用于流动资金贷款、固定资产投资贷款、开立银行承兑汇票、国内信用证、开立保函、申办票据贴现及贸易融资等业务），授权期限自2017年年度股东大会审议通过之日起至2018年年度股东大会召开之日止。

二、本次增加银行综合授信额度情况

根据公司经营发展需要，现新增2亿元上述综合授信额度（所获授信额度用于流动资金贷款、固定资产投资贷款、开立银行承兑汇票、国内信用证、开立保函、申办票据贴现及贸易融资等业务），新增额度部分授权期限：自2018年第二次临时股东大会审议通过之日起至2018年年度股东大会召开之日止。

新增后授信总额共计8亿元，最终以相关各家银行实际审批的授信额度为准，各银行实际授信额度可在总额度范围内相互调剂，在此额度内由公司依据实际资金需求进行银行借贷。为便于银行贷款、抵押、开具保函等相关业务的办理，董事会提请股东大会授权董事长审核并签署上述授信额度内的相关所有文件。上述授信总额度内的单笔融资不再上报董事会进行审议表决，年度内银行授信额度超过上述范围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。

公司独立董事对上述事项发表了同意意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等相关规定，该议案尚需提交公司股东大会审议。

三、授信协议主要内容

公司目前尚未与银行签订相关授信协议，上述授信额度仅为公司拟申请增加的授信额度，具体授信金额需根据公司实际资金需求，与银行借贷时签署的合同为准。

四、独立董事意见

公司独立董事认为：本次新增银行授信规模适度，有利于保障公司业务发展对资金的需求，对公司经营不存在不利影响；本次决策程序合法合规，符合相关法律法规及规范性文件规定；同时，公司生产经营情况正常，具有足够的偿债能力。因此我们同意增加公司向银行申请人民币2亿元的综合授信额度，授权董事长胡志军先生全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信文件，并同意将该议案提交公司2018年第二次临时股东大会审议。

五、备查文件

1、第二届董事会第二十一次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018年8月30日

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-071

宁波横河模具股份有限公司

关于增加公司经营范围暨修改

《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月28日召开的第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于增加公司经营范围暨修改〈公司章程〉的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：

一、经营范围变更情况

原经营范围：模具的设计及技术咨询；模具、塑料制品（除饮水桶）、电子元件、五金配件、家用电器及配件制造、加工；厂房的租赁；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。

拟变更后的经营范围：模具的设计及技术咨询；模具、塑料制品（除饮水桶）、电子元件、五金配件、家用电器及配件制造、加工；陶瓷制品销售；厂房的租赁；产品的租赁；企业管理咨询；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。

二、《公司章程》修改内容

本次修改内容如下：

■

除上述变更外，原《公司章程》其他条款均未变动。

以上事宜尚需提交公司股东大会审议。最新经营范围最终以工商部门核准登记为准。

三、备查文件

1、第二届董事会第二十一次会议决议

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018年8月30日

证券代码：300539 证券简称：横河模具公告编号：2018-072

宁波横河模具股份有限公司

关于召开2018年第二次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月28日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于召开公司2018年第二次临时股东大会的议案》，同意于2018年9月14日召开公司2018年第二次临时股东大会。现将本次股东大会的相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2018年第二次临时股东大会。

2、股东大会召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第二十一次会议审议，决定召开公司2018年第二次临时股东大会，会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开日期、时间

（1）现场会议召开时间：2018年9月14日（星期五）14:30。

（2）网络投票时间：2018年9月13日—2018年9月14日。其中：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年9月14日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2018年9月13日15:00至2018年9月14日15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票表决（现场表决可以委托代理人代为投票表决）与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（1）现场投票：股东本人出席本次会议现场或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以自网络投票时间内通过上述系统形式表决权。

6、股权登记日：2018年9月7日（星期五）

7、出席对象：

（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师及相关人员。

8、现场会议地点：浙江省慈溪市新兴产业集群区新兴大道588号，宁波横河模具股份有限公司会议室。

二、会议审议事项

1、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案

2、关于公司开展远期结售汇业务的议案

3、关于增加向银行申请综合授信额度的议案

4、关于增加公司经营范围暨修改《公司章程》的议案

以上议案已经公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告或文件。

三、议案编码

本次股东大会议案编码表：

■

四、会议登记等事项

（一）登记方式：

1、自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡和持股凭证等；自然人股东委托代理人出席的，代理人应持本人身份证和授权委托书（见附件二）、委托人证券账户卡等办理登记。

2、法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人出席会议须持有法人股东证券账户卡复印件（盖公章）、企业营业执照副本复印件（盖公章）、法定代表人身份证、法定代表人证明书（盖公章）；法人股东委托代理人的，代理人应持法人股东证券账户卡复印件（盖公章）、企业营业执照副本复印件（盖公章）、代理人本人身份证、法人授权委托书（盖公章）（见附件二）办理登记。

3、异地股东可以以信函或传真方式登记。股东须仔细填写《股东参会登记表》（见附件三），并附身份证及股东证券账户卡复印件，以便登记确认。

（二）登记时间：

本次股东大会现场登记时间为2018年9月13日上午8:30-11:30、下午13:00-16:00。采用信函或传真方式登记的须在2018年9月13日17：00之前送达或传真到公司。

（三）登记地点：

浙江省慈溪市新兴产业集群区新兴大道588号，宁波横河模具股份有限公司证券部，邮编：315301（如通过信函方式登记，信封上请注明“2018年第二次临时股东大会”字样）。

（四）注意事项：

1、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到达会场；

2、公司不接受电话登记。

3、会议联系方式联系人：周钡钡；地址：浙江省慈溪市新兴产业集群区新兴大道588号；邮编：315301；电话：0574-63254939；传真：0574-63265678

4、会议费用：现场会议预计为期半天，与会人员食宿、交通费及其他有关费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、备查文件

1、宁波横河模具股份有限公司第二届董事会第二十一次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件：

1、《参加网络投票的具体操作流程》

2、《授权委托书》

3、《股东参会登记表》

宁波横河模具股份有限公司

董事会

2018年8月30日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“365539”，投票简称为“横河投票”。

2、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

本次股东大会议案均为非累积投票议案，设有总议案。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2018年9月14日上午 9:30-11:30，下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年9月13日下午15:00，结束时间为2018年9月14下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托（先生/女士）代表本人/本公司出席宁波横河模具股份有限公司2018年9月14日召开的2018年第二次临时股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示对下列议案投票，本人/本公司对本次会议表决未作指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/本公司承担。

■

委托人签名（盖章）：委托人身份证号码：

委托人持股数：委托人证券账户号码：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

受托日期及期限：

受托日期为年月日，本次受托期限至年月日止。

备注：

1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或者“弃权”方框内划“√”做出投票指示。

2、委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

3、除非另有明确指示，受托人亦可自行酌情就本次临时股东大会上提出的任何其他事项按照自己的意愿投票表决或者放弃投票。

4、本授权委托书的剪报、复印件或者按以上格式自制均有效。

附件三：

宁波横河模具股份有限公司

2018年第二次临时股东大会股东参会登记表

■

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-073

宁波横河模具股份有限公司

关于签订募集资金三方、四方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波横河模具股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许[2018]556号）核准，向社会公开发行面值总额14,000万元可转换公司债券。本次募集资金总额140,000,000.00元，募集资金净额为133,560,610.73元。以上募集资金已由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年8月1日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验〔2018〕1798号）。

二、募集资金专项账户的开设及三方、四方监管协议的签订情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《宁波横河模具股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，经公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，同意公司分别与交通银行股份有限公司宁波慈溪支行（以下简称“交行宁波慈溪支行”）、中国农业银行股份有限公司慈溪市支行（以下简称“农行慈溪市支行”）签订三方监管协议；公司全资子公司宁波海德欣汽车电器有限公司（以下简称“海德欣”）开设募集资金专项账户，对募集资金进行专项存储和管理，并与相关机构签署募集资金四方监管协议，董事会授权董事长及其授权人员办理相关事宜。

2018年8月29日，公司和安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）分别与交行宁波慈溪支行、农行慈溪市支行、签署了募集资金三方监管协议，公司、海德欣、安信证券以及交行宁波慈溪支行签署了募集资金四方监管协议。

三、募集资金监管协议主要内容

■

（一）三方募集资金监管协议主要内容

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方“新建年产500万件汽车功能件、汽车照明、汽车高端内饰件、汽车高端外饰件项目”募集资金的初始资金归集，以及划转至海德欣（该项目实施主体）为该项目在乙方开设的专用于项目投入的募集资金专项账户，不得用作其他用途。甲方不存在以存单方式存放募集资金。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人袁弢、郭明新可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

上述保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和加盖甲方公章的单位介绍信。

5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金净额的10%的，甲、乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条约定的信息内容向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束之日（2020年12月31日）起失效。

10、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会宁波证监局各报备一份，其余留甲方备用。

（二）四方募集资金监管协议主要条款

1、乙方已在丙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方“新建年产500万件汽车功能件、汽车照明、汽车高端内饰件、汽车高端外饰件项目”（乙方为该项目实施主体）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。乙方不存在以存单方式存放募集资金。

2、乙、丙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方以财务资助形式转存乙方的募集资金使用情况进行监督。丁方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。乙方和丙方应当配合丁方的调查与查询。丁方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、乙方授权丁方指定的保荐代表人袁弢、郭明新可以随时到丙方查询、复印乙方专户的资料；丙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

上述保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和加盖乙方公章的单位介绍信。

5、丙方按月（每月10日之前）向乙方出具对账单，并抄送丁方。丙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、乙方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金净额的10%的，乙、丙方应及时以传真方式通知丁方，同时提供专户的支出清单。

7、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方、丙方，同时按本协议第十一条约定的信息内容向乙方、丙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、丙方连续三次未及时向丁方出具对账单或向丁方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丁方调查专户情形的，乙方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丁方督导期结束之日（2020年12月31日）起失效。

10、本协议一式六份，甲、乙、丙、丁四方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会宁波证监局各报备一份。

四、备份文件

1、公司、安信证券与交行宁波慈溪支行签订的募集资金三方监管协议；

2、公司、安信证券与农行慈溪市支行签订的募集资金三方监管协议；

3、公司、海德欣、安信证券与交行宁波慈溪支行签订的募集资金四方监管协议。

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018年8月30日