上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（上接23版）
（四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
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（五）报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细：
本基金本报告期末未持有资产支持证券
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细：
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
（九）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金明细
本基金本报告期末未持有基金
（十）投资组合报告附注
1. 根据中国银监会（现名：中国银行保险监督管理委员会）于2018年2月12日作出的处罚决定（银监罚决字〔2018〕1号），本基金投资的招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”，股票代码03968.HK）有如下主要违法违规事实：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款。中国银监会对招商银行上述的违法违规事项作出如下处罚决定：罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。
对上述股票投资决策程序的说明：本基金管理人在投资招商银行前严格执行了对上市公司的调研、内部研究推荐、投资计划审批等相关投资决策流程。上述股票根据股票池审批流程进入本基金备选库，由研究员跟踪并分析。上述事件发生后，本基金管理人对上市公司进行了进一步了解和分析，认为上述事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响，因此，没有改变本基金管理人对上述上市公司的投资判断。
除上述股票外，本基金投资的其余前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他各项资产构成
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分：
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
七、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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八、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费（其中包含投资顾问费）；
2.基金托管人托管费（其中包含境外托管人托管费及其他相关费用）；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后的会计师费，律师费和其他为基金利益而产生的中介机构费用(包括税务咨询顾问服务费用)；
7.基金的证券交易费用及在境外市场的交易，清算，登记等各项费用；
8.代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
9.基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）(简称“税收”)；
10.更换基金管理人，更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移新托管人所引起的费用；
11.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金主要费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值1.8%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值。
基金于每日计提管理费，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值。
基金于每日计提托管费，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.上述(一)中3到11项费用由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况、根据法律法规及基金合同的相关规定适当调整基金管理费率和基金托管费率。
(六)基金税收
基金和基金合同各方当事人根据国家法律法规和有关境外投资市场的规定，履行纳税义务。
九、招募说明书更新部分说明
上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金于2011年1月30日成立，至2018年7月29日运作满七年半。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对2018年3月15日公告的《上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：
1. 在重要提示中，更新内容截止日为2018年7月29日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2018年6月30日。
2. 在“二、释义”中，新增了“《流动性风险管理规定》”及“流动性受限资产”的释义。
3. 在“四、基金的投资”中，对“投资范围”和“投资限制”的相关内容进行了更新。
4. 在“四、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。
5. 在“五、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了说明。
6. 在“六、基金管理人”的“基金管理人概况”的“主要人员情况”中，对公司董事、独立董事、监事、基金经理及投资决策委员成员的信息进行了更新。
7. 在“七、境外投资顾问及境外托管人”中，对基金的境外投资顾问及境外托管人的信息进行了更新。
8. 在“十、基金的申购与赎回”中，对“申购与赎回的数额限制”、“申购费用和赎回费用”、“拒绝或暂停申购的情形及处理方式”、“暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”以及“巨额赎回的情形及处理方式”中的内容进行了更新。
9. 在“十三、基金资产的估值”的“暂停估值的情形”中，更新了相关内容。
10. 在“十六、基金的信息披露”的“公开披露的基金信息”中，更新了相关内容。
11. 在“十九、相关服务机构”中，更新了代销机构的信息。
12. 在“二十一、基金托管协议的内容摘要”中，根据基金托管协议的修改进行了相应的更新。
13. 在“二十三、其他应披露事项”中，列举了本基金报告期内与基金运作有重大关系的公告。
上投摩根基金管理有限公司
2018年9月12日
