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2018年

10月9日

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融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金
之融通证券B份额交易价格波动提示公告

2018-10-09 来源:上海证券报

近期,融通基金管理有限公司旗下融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之融通证券B份额(场内简称:证券B基,基金代码:150344)的二级市场交易价格连续大幅波动,截至2018年9月28日,证券B基二级市场收盘价为0.410元,相对于当日0.383元的基金份额参考净值,溢价幅度达到7.05%。截至2018年10月8日,证券B基二级市场收盘价为0.410元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

为此,本基金管理人特别提示如下:

一、证券B基表现为较高风险、较高收益预期的特征。由于证券B基内含杠杆机制设计,证券B基基金份额参考净值的变动幅度将大于融通证券份额(场内简称:融通证券,基金代码:161629)净值和融通证券A份额(场内简称:证券A基,基金代码:150343)参考净值的变动幅度,即证券B基的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。证券B基的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

二、证券B基的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资者面临损失。

三、截至2018年10月8日,证券B基的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值。不定期份额折算后,证券B基的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

四、截至本公告披露日,融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

五、截至本公告披露日,融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

六、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

融通基金管理有限公司

2018年10月9日