信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）
暂停赎回业务并继续暂停申购业务的
公 告

公告送出日期：2018年10月10日

1.1 公告基本信息

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注：信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金）已于2018年7月31日起暂停办理申购业务。自本基金份额持有人大会决议生效后，本基金安排了不少于20个工作日的集中赎回选择期，在集中赎回选择期间（即自2018年9月5日起至2018年10月11日止），投资人仅可以办理赎回业务，不可以办理申购业务。

自本基金集中赎回选择期结束后，本基金管理人将根据持有人大会决议执行基金的正式转型为中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金。自2018年10月12日起，本基金暂停办理赎回业务，同时继续暂停办理申购业务。

2 其他需要提示的事项

本公司提示投资者合理安排投资计划，由此给投资带来的不便，敬请谅解！如有任何疑问，可致电中信保诚基金管理有限公司客户服务电话400-666-0066或登录本公司网站www.citicprufunds.com.cn进行查询。

风险提示

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

中信保诚基金管理有限公司

2018年10月10日

信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）

实施转型及基金名称变更公告

根据《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会的公告》、《关于信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）转型有关事项的议案》、《中信保诚基金管理有限公司关于信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，自2018年9月5日起至2018年10月11日止为信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的集中赎回选择期，在集中赎回选择期间，投资人仅可以办理赎回，不可以办理申购。本基金集中赎回选择期结束后，本基金管理人将根据持有人大会决议执行基金的正式转型，将原信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）的基金份额结转为中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金的基金份额。

自2018年10月12日起，本基金的基金名称将由“信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）”变更为“中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金”，本基金的英文名称将由“CITIC-Pru HuiZe Bond Fund”变更为“CITIC-Pru Huize 18 months opening Bond Fund”。本基金场内中文简称、基金代码及场内英文简称保持不变。

现将相关事宜作提示性公告如下：

一、 基金转型及名称变更事宜

根据本基金基金份额持有人大会表决通过的《关于信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）转型有关事项的议案》，自2018年10月12日起，本基金的基金名称由“信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）”变更为“中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金”（基金简称：信诚惠泽，基金代码：165530），本基金正式实施基金转型，运作方式由原上市开放式变更为契约型定期开放式，不再上市交易，同时将对信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）原《基金合同》中基金份额的申购与赎回、投资范围及投资策略、收益与分配等相关条款及其他相关事项等内容进行修改，原信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）的基金份额统一结转为中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金的基金份额。

2. 转换对象

集中赎回选择期结束后，即2018年10月11日深圳证券交易所交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）所有份额。

3. 转换方式

集中赎回选择期结束后，本基金管理人将根据持有人大会决议执行本基金的正式转型，将原信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）的基金份额统一结转为中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金的基金份额。在本基金完成份额转换和变更登记后，投资者可通过销售机构查询份额转换后持有的中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金的基金份额。基金份额转换结果详见基金管理人届时发布的相关公告。

完成份额转换及变更登记后，本基金的基金份额将使用变更后的基金名称，基金名称将由“信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）”变更为“中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金”，英文名称将由“CITIC-Pru HuiZe Bond Fund”变更为“CITIC-Pru Huize 18 months opening Bond Fund”。基金场内简称仍为“信诚惠泽”，基金代码仍为“165530”。

二、 基金转型后申购、赎回等业务安排

为保护基金份额持有人利益，本基金将自转型为中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金之日（即2018年10月12日）起暂停办理赎回业务，同时继续暂停办理申购业务。

中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）18个月的期间。基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）18个月的期间，如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应顺延。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）18个月的期间，如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应顺延，以此类推。基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期。投资人办理基金份额的申购和赎回等业务的开放日为本基金开放期的每个工作日。基金每个开放期不少于5个工作日且不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。

如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格；但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。

三、 关于基金合同等法律文件的修订

根据《信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）转型方案说明书》，经与基金托管人协商一致，基金管理人已就上述审议本基金转型方案及基金合同修改等相关事宜报中国证监会进行变更注册。

基金管理人已根据基金份额持有人大会决议，对《信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）基金合同》、《信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）托管协议》、《信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》分别修改为《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》、《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》，并经中国证监会证监许可[2018]1172号《关于准予信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）变更注册的批复》准予变更注册。本基金管理人将在网站上公布经修改后的上述基金的基金合同、托管协议、招募说明书。修订和更新后的文件将于集中选择赎回期结束后的下一个工作日即2018年10月12日生效，本基金即自该日起正式实施转型。自2018年10月12日起，本基金的基金名称由“信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）”变更为“中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金”。自2018年10月12日起，《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》、《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》生效，原《信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）基金合同》、《信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）托管协议》、《信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》将自同一日起失效。本基金的基金合同当事人将按照《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。

本基金管理人将在网站上公布经修改后的上述基金的基金合同、托管协议、招募说明书。敬请投资者详阅中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金相关法律文件，妥善做出投资安排。

投资者欲了解详情，请登录本基金管理人网站：www.citicprufunds.com.cn或拨打客服电话：400-666-0066进行咨询。

风险提示：

基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

投资者投资基金前应认真阅读《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、最新的《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》等法律文件以及《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会的公告》、《关于信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）转型有关事项的议案》、《中信保诚基金管理有限公司关于信诚惠泽债券型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》的相关规定，了解拟投资基金的风险收益特征和转型安排，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。

特此公告。

中信保诚基金管理有限公司

2018年10月10日

信诚中证信息安全指数分级证券

投资基金办理不定期份额折算业务

期间信息安A份额、信息安B份额

停复牌公告

因信诚中证信息安全指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）以2018年10月9日为折算基准日对在该日交易结束后登记在册的信诚中证信息安全指数分级证券投资基金之基础份额（场内简称：信息安全，基础份额，代码：165523）、信诚中证信息安全指数分级证券投资基金A份额（场内简称：信息安A，代码：150309）及信诚中证信息安全指数分级证券投资基金B份额（场内简称：信息安B，代码：150310）办理不定期份额折算业务，根据本基金的基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，信息安A、信息安B将于2018年10月10日全天暂停交易，并将于2018年10月11日起恢复正常交易。

根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2018年10月11日信息安A、信息安B即时行情显示的前收盘价为2018年10月10日的信息安A、信息安B份额净值（四舍五入至0.001元）, 2018年10月11日当日信息安A、信息安B均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

中信保诚基金管理有限公司

2018年10月10日

中信保诚基金管理有限公司关于旗下

部分开放式基金参加交通银行手机

银行渠道基金申购及定期定额投资

手续费率优惠的公告

为答谢广大投资者长期以来给予的信任与支持，经与交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）协商，中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”）现决定于2018年10月1日00:00至2019年3月31日24:00期间,本公司旗下部分开放式基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动。具体情况公告如下：

一、适用投资者范围

通过交通银行手机银行渠道申购及定期定额投资指定开放式基金的投资者。

二、适用基金

(1) 信诚新双盈分级债券型证券投资基金（B类：000093）

(2) 信诚新兴产业混合型证券投资基金（000209）

(3) 信诚年年有余定期开放债券型证券投资基金（A类：000360）

(4) 信诚幸福消费混合型证券投资基金（000551）

(5) 信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金A类（001415）

(6) 信诚四季红混合型证券投资基金（550001）

(7) 信诚精萃成长混合型证券投资基金 （550002）

(8) 信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金（550003）

(9) 信诚三得益债券型证券投资基金（A类：550004）

(10) 信诚优胜精选混合型证券投资基金（550008）

(11) 信诚中小盘混合型证券投资基金（550009）

(12) 信诚至远灵活配置混合型证券投资基金（A类：550015）

(13) 信诚优质纯债债券型证券投资基金（A类：550018）

(14) 信诚深度价值混合型证券投资基金（LOF）（165508）

(15) 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF）（165509）

(16) 信诚金砖四国积极配置证券投资基金（LOF）（165510）

(17) 信诚中证500指数分级证券投资基金（165511）

(18) 信诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）（165512）

(19) 信诚全球商品主题证券投资基金（LOF）（165513）

(20) 信诚沪深300指数分级证券投资基金（165515）

(21) 信诚周期轮动混合型证券投资基金（LOF）（165516）

(22) 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF）（165517）

(23) 信诚中证800医药指数分级证券投资基金（165519）

(24) 信诚中证800有色指数分级证券投资基金（165520）

(25) 信诚中证800金融指数分级证券投资基金（165521）

(26) 信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金（165522）

(27) 信诚中证信息安全指数分级证券投资基金（165523）

(28) 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金（165524）

(29) 信诚中证基建工程指数型证券投资基金（LOF）（165525）

(30) 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）A类（165526）

(31) 信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金（A类:003432）

三、活动内容

1、自2018年10月1日00:00至2019年3月31日24:00费率优惠活动期间，凡通过交通银行手机银行渠道申购上述开放式基金的个人投资者，享受基金申购手续费率1折优惠。

2、通过交通银行手机银行渠道签约定期定额投资，并于2018年10月1日00:00至2019年3月31日24:00期间成功扣款的定期定额交易，享受定期定额投资1折费率优惠。

四、重要提示

1、交通银行手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠仅针对处于正常申购期的指定开放式基金(前端模式)申购及定期定额投资手续费，不包括后端收费模式基金的申购及定期定额投资、处于基金募集期的开放式基金认购手续费。“前端模式申购”是指申购基金时就需要支付申购费的购买方式。

客户通过柜面、网银等非手机银行渠道签约的定期定额投资在手机银行渠道费率优惠活动期间内的扣款不享受1折费率优惠。

2、自公告即日起，新增参加或退出基金申购及定期定额投资手续费率（前端模式）优惠的基金，本公司将根据具体情况确定并另行公告。

3、有关上述费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意交通银行的有关公告。

4、投资者欲了解各基金产品的详细情况，敬请仔细阅读刊登于本公司网站（www.citicprufunds.com.cn）的上述基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件以及相关业务公告，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

五、投资者可通过以下途径咨询有关详情

1、交通银行股份有限公司

交通银行客户服务电话：95559

网站：www.bankcomm.com

2、中信保诚基金管理有限公司

客服电话：400-666-0066

公司网站：www.citicprufunds.com.cn

六、风险提示

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

中信保诚基金管理有限公司

2018年10月10日

中信保诚基金管理有限公司关于以

通讯会议方式召开信诚精萃成长

混合型证券投资基金基金份额

持有人大会的第二次提示性公告

中信保诚基金管理有限公司已于2018年10月8日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站（www.citicprufunds.com.cn）发布了《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚精萃成长混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，并于2018年10月9日发布了第一次提示性公告。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，根据基金合同的相关规定，现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

一、会议基本情况

中信保诚基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据中国证监会证监基金字[2006]198号文核准的信诚精萃成长股票型证券投资基金的基金合同于2006年11月27日生效。2015年8月3日，根据相关法律法规及《信诚精萃成长股票型证券投资基金基金合同》的约定，经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，“信诚精萃成长股票型证券投资基金”变更为“信诚精萃成长混合型证券投资基金”（以下简称“本基金”）。

综合市场需求分析，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《信诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关规定，本基金管理人决定召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》。会议的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式。

2、会议投票表决起止时间：自2018年10月10日起，至2018年11月8日17：00止（以表决票收件人收到表决票的时间为准）。

3、通讯表决票将送达至本基金管理人，具体地址和联系方式如下：

收件人：中信保诚基金管理有限公司客户服务部

地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

邮政编码：200120

联系电话：400 6660066

请在信封表面注明：“信诚精萃成长混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”

二、会议审议事项

本次持有人大会审议的事项为《关于信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》（以下简称“《议案》”），《议案》详见附件一。

三、权益登记日

本次大会的权益登记日为2018年10月9日，即在2018年10月9日下午交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大会的表决。

四、投票方式

本次持有人大会的表决方式仅限于纸质表决。纸质表决票的填写和寄交方式如下：

1、本次会议表决票见附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（http://www.citicprufunds.com.cn/）下载等方式获取表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件复印件。

（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（包括基金管理人认可的业务专用章，下同），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

（3）合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。

（4）基金份额持有人可根据本公告“五、授权”的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。

（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决起止时间内（以本基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的办公地址（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层），并请在信封表面注明：“信诚精萃成长混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

五、授权

为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次大会，使基金份额持有人在本次大会上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：

1、委托人

本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。投资者在申购本基金的同时也可以签署授权委托书，待申购申请确认后，授权委托书自动有效。

基金份额持有人（含新申购投资者，下同）授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的全部基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效。

基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以本基金登记机构的登记为准。

2、受托人（代理人）

基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

3、授权方式

本基金的基金份额持有人仅可通过纸面授权方式授权代理人代为行使表决权。授权委托书的样本请见本公告附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站下载（http://www.citicprufunds.com.cn/）等方式获取授权委托书样本。

（1）基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件

① 个人基金份额持有人委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，代理人应提供由委托人填妥并签署的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件二的样本），并提供基金份额持有人的个人身份证明文件复印件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证明文件复印件；如代理人为机构，还需提供该代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

② 机构基金份额持有人委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，代理人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件二的样本），并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证明文件复印件；如代理人为机构，还需提供该代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

③ 合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

④ 以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

（2）对基金管理人的纸面授权文件的送达

基金份额持有人通过纸面方式对基金管理人进行授权的，可通过邮寄授权文件和所需的相关文件或在基金管理人柜台办理授权事宜。

基金份额持有人也可将其填妥的授权委托书和所需的相关文件专人送交基金管理人办公地点。

4、授权效力确定规则

（1）如果同一基金份额持有人持有的全部基金份额存在多次有效纸面方式授权的，以最后一次纸面授权为准。不能确定最后一次纸面授权的，如最后时间收到的授权委托有多次，以表示具体表决意见的纸面授权为准；

（2）如果委托人签署的授权委托书没有表示具体表决意见的，视为委托人授权代理人按照代理人意志行使表决权；

（3）基金份额以非纸面方式进行授权的，为无效授权；

（4）如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权代理人选择其中一种授权表示行使表决权；

（5）如委托人既进行委托授权，又送达了有效表决票，则以有效表决票为准。

5、对基金管理人的授权截止时间

基金管理人接受基金份额持有人授权的截止时间为2018年11月1日16：30时。将纸面授权委托书和所需的相关文件寄送或专人送达给基金管理人的指定地址的，授权时间以收到时间为准。

六、计票

1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国建设银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日后第2个工作日进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下：

（1）纸面表决票通过专人送交的，表决时间以实际递交时间为准；邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以收件人收到时间为准。2018年11月8日17：00以后送达基金管理人的，为无效表决。

（2）纸面表决票的效力认定

① 纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达本公告规定的收件人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

② 如纸面表决票上的表决意见未选、表决意见模糊不清或相互矛盾的，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

③ 如纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达本公告规定的收件人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

④ 基金份额持有人重复提交纸面表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

i.送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

ii.送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

iii.送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以本公告规定的收件人收到的时间为准。

七、决议生效条件

1、本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金份额的50%以上(含50%，下同)；

2、《关于信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为有效；

3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

八、本次大会相关机构

1、召集人：中信保诚基金管理有限公司

客服电话：400 666 0066

联系人：金芬泉

联系电话：400 666 0066 转9

电子邮件：ds@citicprufunds.com.cn

传真：(021) 5012 0886

网址：http://www.citicprufunds.com.cn/

2、公证机构：上海市东方公证处

地址：上海市凤阳路660号

联系电话：（021）62154848，62178903（直线）

联系人：林奇

3、律师事务所：上海源泰律师事务所

注册及办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

联系电话：(021)51150298

九、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《基金法》的规定及《基金合同》的约定，本次持有人大会需要本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据《基金法》，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

十、重要提示

1、请基金份额持有人在邮寄表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

2、如本次基金份额持有人大会不能成功召开或未能通过本次大会审议的议案，根据《基金法》及《基金合同》的有关规定，本基金可能会再次召开基金份额持有人大会。

3、基金管理人将在发布本公告后2个工作日内连续公布相关提示性公告，就本次会议相关情况做必要说明，请予以留意。

4、上述基金份额持有人大会有关公告可通过中信保诚基金管理有限公司网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电400 666 0066咨询。

5、本公告的有关内容由中信保诚基金管理有限公司解释。

附件一：《关于信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》

附件二：授权委托书（样本）

附件三：信诚精萃成长混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

附件四：信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同方案说明书

中信保诚基金管理有限公司

2018年10月10日

附件一：

关于信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同

有关事项的议案

信诚精萃成长混合型证券投资基金基金份额持有人：

综合市场需求分析，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《信诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同》有关规定，经基金管理人与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会，提议修改本基金基金合同。修改基金合同方案说明见附件四《信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同方案说明书》。

同时，为实施本基金修改基金合同方案，提议本基金的基金份额持有人授权基金管理人办理本次修改基金合同的有关具体事宜，并根据现时有效的法律法规的规定和《信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同方案说明书》的有关内容对《信诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同》及《信诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书》进行修改。

以上提案，请予审议。

中信保诚基金管理有限公司

二〇一八年十月八日

附件二:

授权委托书

本人（或本机构）特此授权代表本人（或本机构）参加投票截止日为2018年11月8日的以通讯方式召开的信诚精萃成长混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人（代理人）的表决意见为准。本人（或本机构）同意代理人转授权，转授权仅限一次。

上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。若信诚精萃成长混合型证券投资基金在法定时间内重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的，本授权继续有效。

委托人（签字/盖章）：

委托人证件号码（填写）：

受托人（代理人）（签字/盖章）：

受托人（代理人）证件号码（填写）：

签署日期：年月日

授权委托书填写注意事项:

1．本授权书仅为样本供基金份额持有人参考使用。基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及《信诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同》要求的授权委托书。

2. 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

3. 以上授权是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额（含截至权益登记日的未付累计收益）向代理人所做授权。

4. 本授权委托书（样本）中“委托人证件号码”，指基金份额持有人认购或申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。

5.如本次持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份额，则其授权无效。

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附件四：

信诚精萃成长混合型证券投资基金

修改基金合同方案说明书

一、声明

综合市场需求分析，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《信诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同》有关规定，经基金管理人与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，拟对信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同。

本次信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同方案须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。

信诚精萃成长混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过的决议，本基金管理人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大的决议自表决通过之日起生效，并在生效后方可执行。中国证监会对本次信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同方案所作的任何决定或意见，均不表明其对本次修改基金合同方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

二、基金合同的修改要点

（一）变更基金名称

基金名称由“信诚精萃成长混合型证券投资基金”变更为“中信保诚精萃成长混合型证券投资基金”。

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（二）修改基金的收益分配原则相关条款

对信诚精萃成长混合型证券投资基金原《基金合同》中收益分配原则进行了调整。

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（三）其他相关事项的修改

考虑到自《信诚精萃成长股票型证券投资基金基金合同》生效以来，《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其配套准则等法律法规陆续修订，基金管理人需要根据法律法规的要求修订《信诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同》的相关内容。

综上所述，基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照法律法规的规定、根据基金份额持有人大会决议修订基金合同的其他内容。本次具体修改内容请见附件《基金合同修改对照表》。

三、合规、运营可行性

（一）法律方面

修改后的中信保诚精萃成长混合型证券投资基金相关的法律文件经中国证监会备案后，基金管理人择时召集持有人大会。依据《信诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同》和《基金法》的规定，本次信诚精萃成长混合型证券投资基金修改基金合同须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效。因此，信诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同的修改不存在法律障碍。

（二）技术运作方面

持有人大会决议自持有人大会表决通过之日起生效，自该日起，《信诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同》终止，《中信保诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同》生效。

为实现基金变更的平稳过渡，本基金管理人已就基金变更有关的会计处理、登记、系统准备等方面进行了深入研究，做好了基金运作的相关准备。会计师事务所将继续为变更后的基金提供服务，律师事务所将出具法律意见书，报中国证监会备案并公告。

四、基金合同修改的主要风险及预备措施

（一）基金合同修改方案被持有人大会否决的风险

为防范基金合同修改方案被持有人大会否决的风险，基金管理人将提前向基金份额持有人征询意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对基金合同修改方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，推迟持有人大会的召开时间。

如果《议案》未获得持有人大会的批准，基金管理人将按照有关规定重新向持有人大会提交基金合同修改方案议案。

（二）基金合同修改后遭遇大规模赎回的风险

为应对基金合同修改后遭遇大规模赎回,在基金合同修改期间将尽可能保证投资组合的流动性，应付基金合同修改前后可能出现的较大规模赎回，降低净值波动率。

五、基金管理人联系方式

基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系：

基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

客服电话：400-666-0066

公司网站：http://www.citicprufunds.com.cn/

附件：基金合同修改对照表

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