桃李面包股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2018-068
桃李面包股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：银行
委托理财金额：人民币19,000万元、人民币12,000万元
委托理财投资类型：保本型产品
委托理财期限：81天、80天
一、购买银行理财产品情况
桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月30日与中国银行股份有限公司辽宁省分行（以下简称“中国银行”）签订了《中国银行股份有限公司机构客户理财产品总协议书》，公司使用闲置自有资金人民币19,000万元购买了中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】；具体如下：
产品名称：中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】
产品类型：保证收益型
产品期限：81天
预期年化收益率收益率：4.00%
产品认购日期：2018年9月30日
产品成立日：2018年10月8日
产品到期日：2018年12月28日
认购金额：人民币19,000万元
桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月9日与中国民生银行股份有限公司沈阳分行（以下简称“民生银行”）签订了《中国民生银行结构性存款合同（机构版）》，公司使用闲置自有资金人民币12,000万元购买了民生银行挂钩利率结构性存款SDGA180883D；具体如下：
产品名称：挂钩利率结构性存款SDGA180883D
产品类型：保本浮动收益型
产品期限：80天
预期年化收益率：3.65%
产品认购日期：2018年10月9日
产品成立日：2018年10月9日
产品到期日：2018年12月28日
认购金额：人民币12,000万元
二、公司内部履行的审批程序
公司于2018年3月26日召开了第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币4亿元的闲置自有资金购买低风险、安全性高的理财产品进行委托理财。详情请阅公司于2018年3月28日发布的《桃李面包关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2018-017）。
三、委托理财主体的基本情况
公司与中国银行、民生银行不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。本次购买理财产品不构成关联交易。
四、委托理财合同的主要内容
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五、风险控制措施
在确保不影响公司正常经营的前提下，充分利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，可以增加公司投资收益。本次购买的理财产品为保本型产品，银行确保公司本金安全，符合公司投资原则。公司将严格按照内控制度有关规定，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，确保资金到期收回。如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的情况
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特此公告。
桃李面包股份有限公司董事会
2018年10月10日
证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2018-069
桃李面包股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议及2017年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过人民币8亿元的闲置募集资金购买理财产品。详见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《桃李面包股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2018-020）。
2018年10月8日与中信银行股份有限公司大连分行（以下简称“中信银行”）签订了《中信银行结构性存款协议》，出资9,000万元人民币购买共赢利率结构 22189 期人民币结构性存款产品；与广发银行股份有限公司沈阳奉天支行（以下简称“广发银行”）签订了《广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款合同》,出资34,000万元人民币购买广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款；与招商银行股份有限公司沈阳分行（以下称“招商银行”）签订协议，出资20,000万元人民币购买招商银行结构性存款。三份理财产品的详细内容如下：
一、理财产品的主要内容
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注：1、公司与中信银行、广发银行、招商银行均无关联关系。
二、本次投资的目的、存在的风险分析和对公司日常经营的影响
（一）投资目的：在保证公司募投项目所需资金以及保证募集资金安全的前提下，提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置的募集资金，增加公司收益， 降低财务成本。
（二）存在的风险分析及拟采取的风险控制措施
1、投资风险
（1）金融市场受到宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化合理规划和调整理财产品。
（2）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司相关部门将根据募集资金投资项目进展情况，选择合适的现金管理投资产品。
（2）公司根据募投项目资金使用进展情况，及时调整闲置募集资金管理投资产品期限，跟踪分析收益，及时发现评估可能存在的影响公司资金安全的风险，并及时采取措施控制投资风险。
（3）资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。
（4）公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对现金管理情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。
（三）对公司日常经营的影响
（1）公司使用闲置的募集资金进行现金管理投资保本型理财产品是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募投项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常发展。
（2）通过进行适度的无风险保本型理财，对闲置的募集资金适时进行现金管理，增加公司的投资收益，减少公司的财务成本。
三、本公告日前十二个月公司累计使用闲置募集资金购买理财产品的情况
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四、备查文件
1、中信银行结构性存款协议
2、广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款合同
3、招商银行单位结构性存款协议
特此公告。
桃李面包股份有限公司董事会
2018年10月10日
