上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金招募说明书 (更新)摘要

（上接85版）

(5) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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(6) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(7) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(8) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(9) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

(10) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

(11) 投资组合报告附注

1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

3、 其他资产构成

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4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

七、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

上投摩根岁岁盈定期开放债券A：

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上投摩根岁岁盈定期开放债券B：

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上投摩根岁岁盈定期开放债券C：

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上投摩根岁岁盈定期开放债券D：

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八、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、销售服务费；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的B类和D类基金份额的年管理费率为0.6%，A类和C类基金份额的年管理费率为0.4%。管理费的计算方法如下：

H＝E×该类基金份额年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

3、销售服务费

本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费，C类和D类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.4%÷当年天数

H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为该类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。

上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）费用调整

在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下，基金管理人可酌情调低基金管理费率、销售服务费率，或基金托管人可酌情调低基金托管费率。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

（五）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

九、招募书说明书更新部分说明

上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金于2013年8月28日成立，至2018年8月27日运作满五年。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对2018年4月13日公告的《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：

1、 在重要提示中，更新内容截止日为2018年8月27日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2018年6月30日。

2、 在“二、释义”中，新增了“《流动性风险管理规定》”及“流动性受限资产”的释义。

3、 在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中，对董事、监事及投资决策委员会的信息进行了更新。

4、 在“四、基金托管人”中，对托管人的信息进行了更新。

5、 在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息。

6、 在“七、基金份额的申购、赎回和转换”的“申购和赎回的金额”、“申购和赎回的价格、费用及其用途”、“拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”、“巨额赎回的情形及处理方式”中更新了相关信息。

7、 在“八、基金的投资”的“投资范围”和“投资限制”中更新了相关信息。

8、 在“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。

9、 在“九、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了说明。

10、 在“十一、基金资产的估值”的 “暂停估值的情形”中对相关信息进行了更新。

11、 在“十五、基金的信息披露”的“公开披露的基金信息”中对相关内容进行了更新。

12、 在“十八、基金合同的内容摘要”中，根据基金合同的修改进行了更新。

13、 在“十九、基金托管协议的内容摘要”中，根据托管协议的修改进行了更新。

14、 在“二十二、其他应披露事项”中列示了本报告期内与基金运作有关的重大事项。

上投摩根基金管理有限公司

2018年10月11日