关于工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金
办理不定期份额折算业务的公告

根据《工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，如工银高铁B端份额的基金净值达到0.2500元时，本基金将进行不定期份额折算。

截至2018年10月18日，工银高铁B端份额的基金份额净值为0.2335元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2018年10月19日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

一、基金份额折算基准日

本次不定期份额折算的基准日为2018年10月19日。

二、基金份额折算对象

基金份额折算基准日登记在册的工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金之基础份额（场内简称“高铁母基”，交易代码：164820）、工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金之A份额（场内简称“高铁A端”，交易代码：150325）和工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金之B份额（场内简称“*高铁B端”，交易代码：150326）。

三、基金份额折算方式

本基金在存续期内，本基金将在每个工作日对工银高铁产业基金份额净值、工银高铁A端和工银高铁B端参考净值分别计算，如工银高铁B端份额的基金净值达到0.2500元及以下时进行份额折算。

当工银高铁B端份额的基金份额净值达到0.2500元及以下时，本基金即可确定折算基准日，并按照以下规则进行份额折算；

在折算基准日，对基金份额折算基准日登记在册的工银高铁产业份额、工银高铁A端份额和工银高铁B端份额进行分别折算。份额折算后工银高铁产业份额基金份额净值、工银高铁A端和工银高铁B端份额的基金份额参考净值均调整为1.0000元；折算后将保持工银高铁A端和工银高铁B端份额的比例为1:1。

有关计算公式如下：

（1）工银高铁产业份额折算

份额折算前工银高铁产业份额的资产净值与份额折算后工银高铁产业份额的资产净值相等。

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(2) 工银高铁A端份额折算

折算后工银高铁A端和工银高铁B端份额配比保持1:1不变；

份额折算前工银高铁A端份额的资产与份额折算后工银高铁A端份额的资产及其新增场内工银高铁产业份额的资产之和相等。

份额折算前工银高铁A端份额持有人将在份额折算后持有工银高铁A端与新增的场内工银高铁产业份额。

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(3) 工银高铁B端份额折算

份额折算前后，工银高铁B端的资产相等。

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(4) 按照上述折算和计算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。

高铁母基份额的场外份额折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；高铁母基份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位1份），余额计入基金财产。高铁A端（或高铁B端）份额新增的高铁母基场内份额取整计算（最小单位1份），余额计入基金财产。

四、不定期份额折算示例

设在本基金的不定期份额折算日，工银高铁母基份额的基金份额净值、工银高铁A端份额与工银高铁B端份额的基金份额参考净值如下表所示，折算后，高铁母基份额的基金份额净值、高铁A端份额、高铁B端份额的基金份额参考净值均调整1.000元，则各持有高铁母基份额、高铁A端、高铁B端10,000份的基金份额持有人所持基金份额的变化如下表所示：

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五、基金份额折算期间的基金业务办理

1、不定期份额折算基准日（即2018年10月19日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务、配对转换业务；工银高铁A端、工银高铁B端于2018年10月19日上午9:30-10：30停牌一小时，并将于2018年10月19日10:30之后恢复交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

为了参与二级市场交易的投资者注意高铁B端已经触发不定期份额折算，基金管理人将向深圳证券交易所申请临时（2018年10月19日）将高铁B端场内简称变更为“*高铁B端”，并自2018年10月22日起恢复原证券简称，即证券简称由“*高铁B端”恢复为“高铁B端”，证券编码保持不变。届时不再另行公告，敬请投资者留意参与交易可能带来的风险。

2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2018年10月22日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转托管、配对转换业务, 工银高铁A端、工银高铁B端暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2018年10月23日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，高铁A端份额、高铁B端份额将于2018年10月23日 上午开市起复牌。

4、根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2018年10月23日工银高铁A端、工银高铁B端即时行情显示的前收盘价为2018年10月22日的工银高铁A端、工银高铁B端的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)，2018年10月23日当日工银高铁A端、工银高铁B端均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

六、重要提示

1、本基金工银高铁A端、工银高铁B端将于 2018年10月19日上午9:30-10：30停牌一小时，并于2018年10月19日10:30之后恢复交易。2018年10月22日全天暂停交易。2018年10月23日复牌。

2、本基金工银高铁A端表现为低风险、预期收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后工银高铁A端持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的工银高铁A端变为同时持有较低风险收益特征的工银高铁A端与较高风险收益特征的工银高铁产业份额，因此原工银高铁A端持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，工银高铁产业份额为跟踪中证高铁产业指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原工银高铁A端持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

3、本基金工银高铁B端表现为高风险、高收益预期的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始的2倍杠杆水平，相应地，工银高铁B端净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也可能相应减小。

4、由于工银高铁A端、工银高铁B端折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，工银高铁A端、工银高铁B端的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

5、原工银高铁A端、工银高铁B端持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内工银高铁产业份额分拆为工银高铁A端、工银高铁B端。

6、根据深圳证券交易所的相关业务规则，工银高铁A端、工银高铁B端、工银高铁产业份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量工银高铁A端、工银高铁B端、工银高铁产业份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

7、工银高铁B端份额折算基准日的份额净值与折算条件0.2500元可能有一定差异。

8、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

9、投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站：www.icbccs.com.cn或者拨打本公司客服电话：400－811－9999(免长途话费)。

特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司

2018年10月19日

关于调整工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金

B类份额折算基准日证券简称的公告

2018年10月18日，工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金B类份额（证券简称：高铁B端；证券编码：150326）的基金份额参考净值为0.2335元，达到基金合同规定的下阀值不定期份额折算条件，根据基金合同的约定，将以2018年10月19日作为基金份额折算基准日，办理不定期份额折算业务。为加强下阀值折算基准日交易风险提示，经向深圳证券交易所申请，折算基准日2018年10月19日工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金B类份额证券简称前将冠以“*”标识，即证券简称由“高铁B端”调整为“*高铁B端”，并自2018年10月22日起恢复原证券简称，即证券简称由“*高铁B端”恢复为“高铁B端”，证券编码保持不变，届时不再另行公告，敬请投资者注意。

本基金管理人提请投资者警惕基金风险，切勿盲目投资。

工银瑞信基金管理有限公司

2018年10月19日

关于工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金

暂停申购、赎回及定投业务的公告

公告送出日期：2018年10月19日

1. 公告基本信息

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注：自2018年10月23日起，本基金恢复办理申购、赎回及定期定额投资业务，届时将不再另行公告。

2. 其他需要提示的事项

1、根据本基金基金合同的相关规定，本基金工银高铁产业份额只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；下属分级份额中工银高铁A端、工银高铁B端只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

2、本公告仅对本基金办理不定期份额折算业务期间工银高铁产业份额暂停及恢复申购、赎回及定投业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金不定期份额折算业务的详细情况，请参阅本基金管理人于2018年10月19日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及公司网站上的《关于工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告》。如有疑问，拨打客户服务热线400-811-9999；或登录本公司网站www.icbccs.com.cn。

3、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策需谨慎。

特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司

2018年10月19日

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金

不定期份额折算期间高铁B端的风险提示公告

根据《工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》（简称基金合同）中关于不定期份额折算的相关约定，当工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金（以下简称本基金）之B份额（场内简称：高铁B端，代码：150326）的基金份额参考净值跌至0.2500 元或以下时，工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金之基础份额（场内简称：高铁母基，代码：164820）、工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金之A份额（场内简称：高铁A端，代码：150325）、工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金之B份额（场内简称：高铁B端，交易代码：150326）将进行不定期份额折算。

截至2018 年10月18日，高铁B端份额的基金份额参考净值为0.2335元，达到基金合同约定的不定期份额折算条件。根据基金合同的约定，本基金将以2018 年10月19日为折算基准日办理本基金的不定期份额折算业务。

截至2018 年10月18日，高铁B端份额收盘价为0.418元，溢价率高达79.01%。不定期份额折算后，高铁B端份额杠杆倍数将大幅降低，恢复到初始杠杆水平，高铁B端份额的溢价率可能大幅降低。投资者如果在折算基准日（2018 年10月19日）当天追高买入，可能遭受重大损失，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司

2018年10月19日

工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金

B类份额交易价格波动提示公告

近期，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额（场内简称：环保B端；交易代码：150324）二级市场交易价格连续波动，2018年10月17日，环保B端在二级市场的收盘价为0.54元，溢价幅度达到 90.39%。截止2018年10月18日，环保B端二级市场的收盘价为0.486元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

为此，本基金管理人提示如下：

1、环保B端表现为高风险、高收益的特征。由于环保B端内含杠杆机制的设计，环保B端基金份额参考净值的变动幅度将大于工银瑞信中证环保产业指数分级份额（场内简称：环保母基，场内代码：164819）参考净值和工银瑞信中证环保产业指数分级A份额（场内简称：环保A端，场内代码：150323）参考净值的变动幅度，即环保B端的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。环保B端的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

2、环保B端的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

3、截至本公告披露日，工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

4、截至本公告披露日，工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书（更新）等相关法律文件。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司

2018年10月19日

工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金

可能发生不定期份额折算的提示公告

根据《工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关规定，当工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金（场内简称“环保母基”，交易代码：164819，以下简称“本基金”）之工银环保B端份额（场内简称“环保B端”，交易代码：150324）的基金份额的基金份额参考净值达到0.2500元时，本基金将进行不定期份额折算。

由于近期A股市场波动较大，截至2018年10月18日，环保B端的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值0.2500元，在此提请投资者密切关注环保B端近期参考净值的波动情况。

针对可能发生的不定期份额折算，本基金管理人特别提示如下：

一、由于环保A端、环保B端折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，环保A端、环保B端的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、环保B端表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

三、由于触发折算阀值当日，环保B端的参考净值可能已低于阀值，而折算基准日在触发阀值日后才能确定，此折算基准日环保B端的净值可能与折算阀值0.2500元有一定差异。

四、环保A端表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后环保A端份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征环保A端份额变为同时持有较低风险收益特征环保A端份额与较高风险收益特征环保母基的情况，因此环保A端份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

本基金管理人的其他重要提示：

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算(最小单位为1份)，舍去部分计入基金资产，持有极小数量环保母基份额、环保A端份额、环保B端份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

二、为保证折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停环保A端份额与环保B端的上市交易和环保母基的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅《工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》、《工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书》及其更新或者拨打本公司客服电话：400-811-9999。

三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司

2018年10月19日

工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金

B类份额交易价格波动提示公告

近期，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下中证新能源指数分级证券投资基金B类份额（场内简称：新能B级；交易代码：150328）二级市场交易价格连续波动，2018年10月17日，新能B级在二级市场的收盘价为0.565元，溢价幅度达到63.78%。截止2018年10月18日，新能B级二级市场的收盘价为0.509元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

为此，本基金管理人提示如下：

1、新能B级表现为高风险、高收益的特征。由于新能B级内含杠杆机制的设计，新能B级基金份额参考净值的变动幅度将大于工银瑞信中证新能源指数分级份额（场内简称：新能母基，场内代码：164821）参考净值和工银瑞信中证新能源指数分级A份额（场内简称：新能A级，场内代码：150327）参考净值的变动幅度，即新能B级的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。新能B级的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

2、新能B级的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

3、截至本公告披露日，工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

4、截至本公告披露日，工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书（更新）等相关法律文件。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司

2018年10月19日

工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金

可能发生不定期份额折算的提示公告

根据《工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关规定，当工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金（场内简称“新能母基”，交易代码：164821，以下简称“本基金”）之工银新能源B级份额（场内简称“新能B级”，交易代码：150328）的基金份额的基金份额参考净值达到0.2500元时，本基金将进行不定期份额折算。

由于近期A股市场波动较大，截至2018年10月18日，新能B级的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值0.2500元，在此提请投资者密切关注新能B级近期参考净值的波动情况。

针对可能发生的不定期份额折算，本基金管理人特别提示如下：

一、由于新能A级、新能B级折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，新能A级、新能B级的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、新能B级表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

三、由于触发折算阀值当日，新能B级的参考净值可能已低于阀值，而折算基准日在触发阀值日后才能确定，此折算基准日新能B级的净值可能与折算阀值0.2500元有一定差异。

四、新能A级表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后新能A级份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征新能A级份额变为同时持有较低风险收益特征新能A级份额与较高风险收益特征新能母基的情况，因此新能A级份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

本基金管理人的其他重要提示：

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算(最小单位为1份)，舍去部分计入基金资产，持有极小数量新能源母基份额、新能源A级份额、新能B级份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

二、为保证折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停新能A级与新能B级的上市交易和新能源母基的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅《工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金基金合同》、《工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金招募说明书》及其更新或者拨打本公司客服电话：400-811-9999。

三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司

2018年10月19日