青海金瑞矿业发展股份有限公司2018年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人程国勋、主管会计工作负责人任小坤及会计机构负责人（会计主管人员）李积玉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、资产负债项目变动说明 单位：元 币种：人民币

■

2、利润表项目变动说明 单位：元 币种：人民币

■

3、现金流量表项目变动说明 单位：元 币种：人民币

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、2015年度，公司实施了发行股份购买资产并募集配套资金的重组事项。根据《上市公司证券发行管理办法》及双方签署的相关协议，2018年3月27日，交易对方王敬春、肖中明参与本次发行认购的最后一期限售股3,068,361股（认购股份总数12,273,442股的25%）股份解禁上市流通。

2、报告期内，公司董事会七届二十二次会议、董事会七届二十四次（临时）会议、2017年年度股东大会及2018年第一次临时股东大会审议通过了公司及子公司庆龙锶盐以部分自有闲置资金购买低风险类短期理财产品、结构性存款与大额存单事宜。截止报告期末，公司累计使用闲置资金购买理财相关产品的余额为38,000万元。

上述事项详见2018年3月21日、24日、4月14日、6月26日、7月12日的 《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn)。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

预测年初至下一报告期期末，公司实现的累计净利润与上年同期相比将发生大幅增加，主要原因为截止目前，公司产品销量同比增加，主要产品销售单价同比上涨所致。

公司名称 青海金瑞矿业发展股份有限公司

法定代表人 程国勋

日期 2018年10月20日

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2018-025号

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

七届二十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会于2018年10月9日以亲自送达或传真、电子邮件等方式发出召开七届二十六次会议通知，会议于2018年10月19日上午9时30分在青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到董事11人，实到董事11名。会议由公司董事长程国勋先生主持，公司监事列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议，以书面表决方式形成如下决议：

（一）审议并通过了《关于公司董事会换届选举的议案》；

公司第七届董事会任期已满。依据《公司章程》的规定，公司第八届董事会由11名董事组成，其中独立董事4名。经公司董事会、各股东单位推荐，并经公司董事会提名委员会资格审查，提名候德荣先生、李栗女士、张国毅先生、党明清先生、徐勇先生、任小坤先生、李军颜先生为公司第八届董事会非独立董事候选人（简历附后）。同时，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，提名姜有生先生、郭海林先生、范增裕先生、乔军先生为第八届董事会独立董事候选人（简历附后）。董事任期自公司股东大会选举通过之日起计算，任期3年（具体内容详见公司临2018一027号公告）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

1、提名候德荣先生为公司第八届董事会董事候选人

表决结果： 同意11票，反对0票，弃权0票。

2、提名李栗女士为公司第八届董事会董事候选人

表决结果： 同意11票，反对0票，弃权0票。

3、提名张国毅先生为公司第八届董事会董事候选人

表决结果： 同意11票，反对0票，弃权0票。

4、提名党明清先生为公司第八届董事会董事候选人

表决结果： 同意11票，反对0票，弃权0票。

5、提名徐勇先生为公司第八届董事会董事候选人

表决结果： 同意11票，反对0票，弃权0票。

6、提名任小坤先生为公司第八届董事会董事候选人

表决结果： 同意11票，反对0票，弃权0票。

7、提名李军颜先生为公司第八届董事会董事候选人

表决结果： 同意11票，反对0票，弃权0票。

8、提名姜有生先生为公司第八届董事会独立董事候选人

表决结果： 同意11票，反对0票，弃权0票。

9、提名郭海林先生为公司第八届董事会独立董事候选人

表决结果： 同意11票，反对0票，弃权0票。

10、提名范增裕先生为公司第八届董事会独立董事候选人

表决结果： 同意11票，反对0票，弃权0票。

11、提名乔军先生为公司第八届董事会独立董事候选人

表决结果： 同意11票，反对0票，弃权0票。

上述独立董事候选人的有关资料将报送上海证券交易所和中国证监会青海监管局审核，审核无异议后方可提交股东大会审议。

该事项需提交公司股东大会审议。在股东大会选举产生新一届董事会之前，公司第七届董事会将继续履行相应职责。

（二）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司2018年第三季度报告（全文及正文）》（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn），公司董事和高级管理人员对2018年第三季度报告签署了书面确认意见，认为：

1、公司2018年第三季度报告（全文及正文）公允地反映了公司2018年1-9月的财务状况和经营成果；

2、公司2018年第三季度报告（全文及正文）涉及的内容和数据是实事求是、客观公正的，符合会计准则的基本原则。

我们认为公司2018年第三季度报告（全文及正文）不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合中国证监会和上海证券交易所等相关监管部门的要求，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

（三）以5票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于全资孙公司与关联方签署〈持续性关联交易协议〉的议案》；

为保证全资孙公司重庆庆龙新材料科技有限公司（以下简称“庆龙新材料”）项目投产后生产金属锶及锶铝合金所需原材料一一铝锭的需求，庆龙新材料与公司控股股东青海省投资集团有限公司之全资子公司青海百河铝业有限责任公司就原材料铝锭的采购事宜，协商签署了《持续性关联交易协议》（具体内容详见公司临2018一028号公告）。此事项涉及关联交易，公司6名关联董事程国勋、候德荣、李栗、党明清、任小坤、李军颜回避表决，其余5名非关联董事对此议案进行表决。公司独立董事对该关联交易事前予以认可并发表了同意的独立意见。

该事项需提交公司股东大会审议。

（四）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司及全资子公司、孙公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》；

为提高资金使用效率，同意公司及全资子公司庆龙锶盐、全资孙公司庆龙新料在保证资金安全的前提下，以部分自有闲置资金开展现金管理业务，授权额度合计不超过6亿元人民币，上述额度内的资金可循环进行投资滚动使用；授权期限不超过一年；单个投资产品期限最长不超过12个月。同时，同意授权公司管理层代表公司在额度范围内对购买产品事项进行决策，并签署相关文件；授权子公司庆龙锶盐经营层根据公司相关内控制度规定，在额度范围内决定其及庆龙新材料购买产品事项（具体内容详见公司临2018一029号公告）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

该事项需提交公司股东大会审议。

（五）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于向全资孙公司提供借款的议案》；

为保证全资孙公司庆龙新材料项目投产后生产经营业务的正常开展，公司决定向其提供4亿元的流动资金借款，借款期限一年（以资金到帐日计算），年利率4%。经协商，双方签署了《借款协议》，明确了借款金额、期限、以及借款利率等事项（具体内容详见公司临2018一030号公告）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

该事项需提交公司股东大会审议。

（六）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于全资孙公司开展贸易业务的议案》；

（七）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司内部控制制度（2018年修订）》（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn）；

（八）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司子公司管理办法（2018年修订）》（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn）；

（九）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司总经理办公会议事规则（2018年修订）》（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn）；

（十）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司总经理工作细则（2018年修订）》（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn）；

（十一）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司对外担保管理办法（2018年修订）》（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn）；

（十二）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司资产减值准备管理制度（2018年修订）》（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn）；

（十三）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司财务管理制度（2018年修订）》（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn）；

（十四）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于召开公司2018年第二次临时股东大会的议案》，公司拟于2018年11月5日（星期一）召开2018年第二次临时股东大会，审议本次会议议案中需提交股东大会审议的第一、三、四、五项议案（具体内容详见公司临2018一031号公告）。

三、上网公告附件

独立董事对相关事项的独立意见。

特此公告。

附件：第八届董事会董事、独立董事候选人简历

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十日

附件：

第八届董事会董事、独立董事候选人简历

一、董事候选人简历

候德荣先生，汉族，生于1965年，中共党员，经济管理专业研究生。曾任青海桥头发电厂、青海桥头铝电公司分厂技术员、主任、生产技术部副主任、主任职务；发电分公司副经理、经理；宁北铝电公司副总经理、唐湖电力公司总经理。现任青海省投资集团有限公司投资管理部经理、金瑞矿业董事。

李栗女士，汉族，生于1969年，中共党员，本科学历，经济师。曾在青海省投资集团有限公司金融管理部、企划部、资产管理部工作，现任青海省投资集团有限公司资产管理部经理、金瑞矿业董事。

张国毅先生，汉族，生于1975年，中共党员，大学本科学历。曾先后于青海大学财经学院、青海省投资集团有限公司财务资金部任职，任青海国鑫铝业股份有限公司党委委员、董事、副总经理。

党明清先生，汉族，生于1965年，中共党员，研究生学历，会计师。曾任青海桥头电厂实业总公司财务部主任，青海电力公司工会干事，青海桥头铝电股份公司副总会计师兼财务部主任、副总经理。现任青海省金星矿业有限公司副总经理，青海宏兴水资源开发有限公司董事长、金瑞矿业董事。

徐勇先生，汉族，生于1964年，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任青海龙羊峡水电厂龙电实业开发公司副经理，青海省电力局企管处现代化管理专责，青海电力光达实业总公司总经济师、党委委员、经理，青海昂特电气制造有限责任公司董事长兼党委书记，青海万立电气制造有限责任公司董事长兼党委书记，青海省电力公司企业管理部主任、经济法律部主任,青海电力集体产业管理公司总经理、党委副书记。现任国网青海电力公司总法律顾问、经济法律部（体改办）主任，金瑞矿业副董事长。

任小坤先生，羌族，生于1976年，中共党员，在职研究生学历，会计师。曾在青海省投资集团有限公司财务部工作，曾任青海省西海煤炭开发有限责任公司财务部经理、副总经理，金瑞矿业董事、副总经理兼总会计师。现任金瑞矿业董事、总经理兼财务总监。

李军颜先生，汉族，生于1969年，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾就职于青海省机械化工程公司、青海证券公司综合业务部，历任青海证券公司证券发行部经理，青海四维信用担保有限公司副总经理，青海证券西宁管理总部副总经理兼五四大街证券营业部总经理，昆仑证券有限责任公司西宁营业部总经理，青海鱼卡煤电有限公司办公室主任。现任金瑞矿业党委书记、董事、副总经理兼董事会秘书。

二、独立董事候选人简历

姜有生先生，汉族，生于1968年，中共党员，研究生学历，三级律师。中国政法大学民商法研究生、青海民族大学法学学士、中欧国际工商学院工商管理硕士。曾先后于青海树人律师事务所、青海同一律师事务所任律师一职。现任西宁市人民政府法律顾问团成员、西宁市海湖新区管理委员会法律顾问、青海民族大学法学院法律硕士研究生实务导师、西宁法学会会员、青海姜有生律师事务所律师，金瑞矿业独立董事。

郭海林先生，汉族，生于1962年，中共党员，本科学历，会计学副教授。曾任青海财经职业技术学院会计系主任、青海大学财经学院管理科学与工程系党总支书记、教师；现任青海大学财经学院科研项目部主任，金瑞矿业独立董事。

范增裕先生，汉族，生于1965年，高级会计师、注册会计师、税务师、评估师，从事审计工作二十余年，先后主持多家上市公司和国有大中型企业的审计工作。曾任互助县财政局企业财务股长，现任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。

乔军先生，土族，生于1965年，中共党员，在职研究生，副教授。曾任青海民族学院教师、内蒙古乌海市司法局副科长，现任青海省委党校教师。

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：临2018-026号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

监事会七届二十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会于2018年10月9日以亲自送达或传真、电子邮件等方式发出召开七届二十二次会议通知，会议于2018年10月19日上午9时在青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到监事4名，实到监事4名。会议由公司监事会主席宋卫民先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，以书面表决方式形成如下决议：

（一）审议并通过了《关于公司监事会换届选举的议案》；

公司第七届监事会任期已届满。依据现行《公司章程》的规定，公司第八届监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名。经公司监事会、各股东单位推荐，提名宋卫民先生、杨海凤女士、王冬先生为第八届监事会非职工代表监事候选人（简历附后）。监事任期自公司股东大会选举通过之日起计算，任期三年（具体内容详见公司临2018一027号公告）。

1、提名宋卫民先生为公司第八届监事会非职工代表监事候选人

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

2、提名杨海凤女士为公司第八届监事会非职工代表监事候选人

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

3、提名王冬先生为公司第八届监事会非职工代表监事候选人

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

上述监事候选人不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。

该事项需提交公司股东大会审议。在公司股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第七届监事会将继续履行相应职责。

（二）以4票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司2018年第三季度报告（全文及正文）》，并提出了如下书面审核意见：

1、公司2018年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2018年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项；

3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与2018年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（三）以4票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于全资孙公司与关联方签署〈持续性关联交易协议〉的议案》，并发表如下审核意见：

公司全资孙公司与关联方之间的关联交易，系正常的与生产经营相关的采购原材料的商业交易行为。该交易可确保庆龙新材料正常的生产经营所需，有利于降低其生产成本。经双方协商，签署了《持续性关联交易协议》，明确了交易价格按市场方式确定，定价公允合理，遵循了公开、公平、公正的原则，没有损害公司和非关联股东的合法权益，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。董事会对该事项的审议和表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意该关联交易事项。

该事项需提交公司股东大会审议。

（四）以4票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于公司及全资子公司、孙公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。

（五）以4票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于向全资孙公司提供借款的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。

（六）以4票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于全资孙公司开展贸易业务的议案》。

特此公告。

附件：公司第八届监事会非职工代表监事候选人简历

青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会

二〇一八年十月二十日

附件：

第八届监事会非职工代表监事候选人简历

宋卫民先生，汉族，生于 1965 年，中共党员，大专学历，选矿高级工程师。曾任青海大风山锶业科技有限公司项目部副部长，青海山川矿业发展股份有限公司选矿厂副厂长，金瑞矿业采选分公司经理、化工分公司经理，青海省西海煤炭开发有限责任公司副总经理，金瑞矿业副总经理兼纪委书记、工会主席。现任金瑞矿业纪委书记、工会主席、监事会主席。

杨海凤女士，汉族，生于 1973 年，中共党员，在职研究生学历，会计师。曾先后在西宁市小汽车修理公司财务科、中兴财会计师事务所青海分所、青海省财务总监管理办公室从事会计、审计工作，在青海省投资集团有限公司财务资金部、金融管理部工作。现任青海省投资集团有限公司财务资金部经理，金瑞矿业监事。

王冬先生，汉族，生于1973年，中共党员，本科学历，会计师。曾任西宁供电局审计部主任、财务部副主任，青海省电力公司审计部工程审计处处长、财务资产部副主任。现任国网青海省电力公司财务资产部副主任，青海三新农电有限责任公司董事。

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2018-027号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会、监事会任期已届满，公司于2018年6月15日发布了《关于公司董事会、监事会延期换届的提示性公告》。

根据《公司法》、《公司章程》等法律法规的有关规定，公司于2018年10月19日召开董事会七届二十六次、监事会七届二十二次会议，分别审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举

公司第八届董事会将由11名董事组成，其中独立董事4名。经董事会、各股东单位推荐、公司董事会提名委员会资格审查，并经2018年10月19日董事会七届二十六次会议审议通过：

1、同意提名候德荣先生、李栗女士、张国毅先生、党明清先生、徐勇先生、任小坤先生、李军颜先生为公司第八届董事会非独立董事候选人（简历附后）；

2、同意提名姜有生先生、郭海林先生、范增裕先生、乔军先生为第八届董事会独立董事候选人（简历附后）。

公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

该议案尚需提交公司股东大会审议。公司按规定将独立董事候选人的有关资料报送上海证券交易所和中国证监会青海监管局审核。独立董事候选人声明及提名人声明详见公司于同日在上海证券交易所网站(http：//www.sse.com.cn)发布的相关公告。

公司第八届董事会任期自股东大会选举通过之日起三年，在股东大会选举产生新一届董事会之前，公司第七届董事会将继续履行相应职责。

二、监事会换届选举

公司第八届监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名。

1、经公司2018年10月19日监事会七届二十二次会议审议通过，同意提名宋卫民先生、杨海凤女士、王冬先生为第八届监事会非职工代表监事候选人（简历附后）。

上述监事候选人不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。

该议案尚需提交公司股东大会审议。公司第八届监事会任期自股东大会选举通过之日起三年，在股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第七届监事会将继续履行相应职责。

2、职工代表监事将由公司职工代表大会民主选举产生，直接进入公司第八届监事会。其任期与第八届监事会任期一致。

特此公告。

附件：1、第八届董事会董事、独立董事候选人简历；

2、第八届监事会非职工代表监事候选人简历。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十日

附件1：

第八届董事会董事、独立董事候选人简历

1、董事候选人简历

候德荣先生，汉族，生于1965年，中共党员，经济管理专业研究生。曾任青海桥头发电厂、青海桥头铝电公司分厂技术员、主任、生产技术部副主任、主任职务；发电分公司副经理、经理；宁北铝电公司副总经理、唐湖电力公司总经理。现任青海省投资集团有限公司投资管理部经理、金瑞矿业董事。

李栗女士，汉族，生于1969年，中共党员，本科学历，经济师。曾在青海省投资集团有限公司金融管理部、企划部、资产管理部工作，现任青海省投资集团有限公司资产管理部经理、金瑞矿业董事。

张国毅先生，汉族，生于1975年，中共党员，大学本科学历。曾先后于青海大学财经学院、青海省投资集团有限公司财务资金部任职，任青海国鑫铝业股份有限公司党委委员、董事、副总经理。

党明清先生，汉族，生于1965年，中共党员，研究生学历，会计师。曾任青海桥头电厂实业总公司财务部主任，青海电力公司工会干事，青海桥头铝电股份公司副总会计师兼财务部主任、副总经理。现任青海省金星矿业有限公司副总经理，青海宏兴水资源开发有限公司董事长、金瑞矿业董事。

徐勇先生，汉族，生于1964年，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任青海龙羊峡水电厂龙电实业开发公司副经理，青海省电力局企管处现代化管理专责，青海电力光达实业总公司总经济师、党委委员、经理，青海昂特电气制造有限责任公司董事长兼党委书记，青海万立电气制造有限责任公司董事长兼党委书记，青海省电力公司企业管理部主任、经济法律部主任,青海电力集体产业管理公司总经理、党委副书记。现任国网青海电力公司总法律顾问、经济法律部（体改办）主任，金瑞矿业副董事长。

任小坤先生，羌族，生于1976年，中共党员，在职研究生学历，会计师。曾在青海省投资集团有限公司财务部工作，曾任青海省西海煤炭开发有限责任公司财务部经理、副总经理，金瑞矿业董事、副总经理兼总会计师。现任金瑞矿业董事、总经理兼财务总监。

李军颜先生，汉族，生于1969年，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾就职于青海省机械化工程公司、青海证券公司综合业务部，历任青海证券公司证券发行部经理，青海四维信用担保有限公司副总经理，青海证券西宁管理总部副总经理兼五四大街证券营业部总经理，昆仑证券有限责任公司西宁营业部总经理，青海鱼卡煤电有限公司办公室主任。现任金瑞矿业党委书记、董事、副总经理兼董事会秘书。

二、独立董事候选人简历

姜有生先生，汉族，生于1968年，中共党员，研究生学历，三级律师。中国政法大学民商法研究生、青海民族大学法学学士、中欧国际工商学院工商管理硕士。曾先后于青海树人律师事务所、青海同一律师事务所任律师一职。现任西宁市人民政府法律顾问团成员、西宁市海湖新区管理委员会法律顾问、青海民族大学法学院法律硕士研究生实务导师、西宁法学会会员、青海姜有生律师事务所律师，金瑞矿业独立董事。

郭海林先生，汉族，生于1962年，中共党员，本科学历，会计学副教授。曾任青海财经职业技术学院会计系主任、青海大学财经学院管理科学与工程系党总支书记、教师；现任青海大学财经学院科研项目部主任，金瑞矿业独立董事。

范增裕先生，汉族，生于1965年，高级会计师、注册会计师、税务师、评估师，从事审计工作二十余年，先后主持多家上市公司和国有大中型企业的审计工作。曾任互助县财政局企业财务股长，现任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。

乔军先生，土族，生于1965年，中共党员，在职研究生，副教授。曾任青海民族学院教师、内蒙古乌海市司法局副科长，现任青海省委党校教师。

附件2：

第八届监事会非职工代表监事候选人简历

宋卫民先生，汉族，生于 1965 年，中共党员，大专学历，选矿高级工程师。曾任青海大风山锶业科技有限公司项目部副部长，青海山川矿业发展股份有限公司选矿厂副厂长，金瑞矿业采选分公司经理、化工分公司经理，青海省西海煤炭开发有限责任公司副总经理，金瑞矿业副总经理兼纪委书记、工会主席。现任金瑞矿业纪委书记、工会主席、监事会主席。

杨海凤女士，汉族，生于 1973 年，中共党员，在职研究生学历，会计师。曾先后在西宁市小汽车修理公司财务科、中兴财会计师事务所青海分所、青海省财务总监管理办公室从事会计、审计工作，在青海省投资集团有限公司财务资金部、金融管理部工作。现任青海省投资集团有限公司财务资金部经理，金瑞矿业监事。

王冬先生，汉族，生于1973年，中共党员，本科学历，会计师。曾任西宁供电局审计部主任、财务部副主任，青海省电力公司审计部工程审计处处长、财务资产部副主任。现任国网青海省电力公司财务资产部副主任，青海三新农电有限责任公司董事。

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2018-028号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本关联交易需提交公司股东大会审议。

● 本次交易是全资孙公司与关联方日常业务所发生的正常交易，遵循了市场定价原则，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会对关联方形成依赖，也不会影响公司的独立性。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、董事会审议情况

2018年10月19日，公司董事会七届二十六次会议审议并通过了《关于全资孙公司与关联方签署〈持续性关联交易协议〉的议案》，公司6名关联董事程国勋、候德荣、李栗、党明清、任小坤、李军颜回避表决，其余5位有表决权的非关联董事均审阅了议案，并一致表决同意通过本次议案。

2、独立董事事前认可及发表独立意见

公司独立董事在董事会会议召开前审阅了《关于全资孙公司与关联方签署〈持续性关联交易协议〉的议案》，一致表示事前认可，同意将上述议案提交董事会七届二十六次会议审议。并发表如下独立意见：

1）本次提交董事会审议的《关于全资孙公司与关联方签署〈持续性关联交易协议〉的议案》，在提交董事会审议前，我们已认真审阅了相关材料，并经过我们独立董事的事前认可；

2）公司全资孙公司此次与关联方之间进行的与生产经营相关的关联交易，系正常的采购原材料的商业交易行为，可确保其正常的生产经营所需，有利于降低生产成本。经协商，双方签署了《持续性关联交易协议》，明确了关联交易市场化的定价原则、货款结算方式及运费支付等事项，遵循了公开、公平、公正的原则，没有损害公司和全体股东利益的行为；

3）本次董事会会议表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，关联董事均予以回避表决，我们同意该事项并提交公司2018年第二次临时股东大会审议，在召开股东大会时关联股东须回避表决。

3、监事会审议情况

2018年10月19日，公司监事会七届二十二次会议审议并通过了《关于全资孙公司与关联方签署〈持续性关联交易协议〉的议案》，并发表如下审核意见：

公司全资孙公司与关联方之间的关联交易，系正常的与生产经营相关的采购原材料的商业交易行为。该交易可确保庆龙新材料正常的生产经营所需，有利于降低其生产成本。经双方协商，签署了《持续性关联交易协议》，明确了交易价格按市场方式确定，定价公允合理，遵循了公开、公平、公正的原则，没有损害公司和非关联股东的合法权益，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。董事会对该事项的审议和表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意该关联交易事项。

4、董事会关联交易控制委员会审核意见

1）公司全资孙公司此次与关联方之间进行的与生产经营相关的关联交易，系正常的采购原材料的商业交易行为，可确保其正常的生产经营所需，有利于降低生产成本；

2）经协商，双方签署了《持续性关联交易协议》，明确了关联交易市场化的定价原则、货款结算方式及运费支付等事项，遵循了公开、公平、公正的原则，没有损害公司和全体股东利益的行为，不会对公司持续经营能力产生不利影响，也不会损害公司的独立性；

3）本次关联交易审批程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关法律法规和《公司章程》的规定。我们一致同意该关联交易，并提交公司董事会七届二十六次会议审议，关联董事须回避表决。

（二）本次交易属新增日常关联交易，截止本公告披露日，公司未与关联方发生同类业务的日常关联交易。

（三）本次日常关联交易金额及类别

本次关联交易类别为向关联人购买原材料。

2017年，公司通过向子公司庆龙锶盐现金增资方式设立全资孙公司庆龙新材料，用于新建2000吨/年金属锶及5000吨/年锶铝合金项目。目前该项目已进入设备安装及调试阶段，计划年内建成投产。未来公司主营业务将新增金属锶及锶铝合金产品的生产与销售。

为保证项目投产后生产金属锶及锶铝合金所需原材料一一铝锭的需求，庆龙新材料与关联人青海百河铝业有限责任公司（以下简称“百河铝业”）就原材料采购事宜，协商签署了《持续性关联交易协议》。鉴于项目建成投产后，尚无法预测达产情况，协议明确了市场化的定价原则、货款结算方式及运费支付等事项，未确定具体总交易金额。因此，该事项须提交公司股东大会审议。关联股东青海省投资集团有限公司、青海省金星矿业有限公司将对该议案回避表决。

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方基本情况

1、庆龙新材料

1）基本情况

名称：重庆庆龙新材料科技有限公司

住所：重庆市潼南区工业园区北区D27-1/02号地块

企业性质：有限责任公司（法人独资）

法定代表人：王敬春

注册资本：8,000万元

股东：重庆庆龙精细锶盐化工有限公司

主营业务：合金材料、合金加工用溶剂、添加剂的研发、生产与销售（不含危险化学品）；销售：金属氧化铝、铝；货物进出口、技术进出口。

2）主要业务及财务指标

庆龙新材料成立于2017年2月，目前正在进行2000吨/年金属锶及5000吨/年锶铝合金项目建设。截止2017年12月31日，庆龙新材料总资产3,698万元，净资产3,280万元。

2、百河铝业

1）基本情况

名称：青海百河铝业有限责任公司

住所：西宁经济技术开发区甘河工业园区

企业性质：其他有限责任公司

法定代表人：戴小平

注册资本： 482,230万元

股东：青海省投资集团有限公司

主营业务：有色金属冶炼、铝镁合金、铝产品深加工及销售；碳素制品及原材料的生产和销售，碳素制品及原辅材料的进出口业务。

2）主要业务及财务指标

百河铝业成立于1997年，主要从事铝冶炼、铝产品深加工以及阳极炭素产品的生产。公司电解铝总设计产能70万吨，为青海省内最大的电解铝生产基地，目前在线运行产能45万吨。公司近年来通过装备改造提升和技术创新项目，各项经济技术指标达到同行业的先进水平，在西北五省电解铝企业中处于领先水平。其铝锭产品 “BHL”牌为上海期货交易品牌。截止 2017年12月31日，百河铝业总资产380,919万元，净资产104,472万元；2017年实现营业收入333,991万元。

（二）关联方关系

庆龙新材料系公司全资子公司庆龙锶盐之全资子公司。百河铝业系公司控股股东之全资子公司。根据上海证券交易所《股票上市规则》的规定，为公司的关联方，本次交易构成关联交易。

三、关联交易的主要内容和定价政策

1、交易双方

甲方：青海百河铝业有限责任公司

乙方：重庆庆龙新材料科技有限公司

2、交易内容

乙方向甲方购买甲方生产的铝锭。

3、定价依据

1）甲方向乙方销售铝锭的价格应不高于长江有色网现货A00铝锭连续十日的平均报价。

2）甲方同意乙方通过银行承兑汇票的方式进行结算，并根据货款结算时间在确定的平均报价的基础上给予乙方适当的价格优惠。

4、结算方式

1）乙方可用现金或通过提供银行承兑汇票的方式进行结算；

2）甲方根据双方确认的最终价格向乙方开具增值税发票；

3）甲方应根据乙方的要求，将铝锭运送至乙方指定的存放位置。

5、避免竞争承诺

1）乙方向甲方采购的铝锭主要用于现有产品锶铝合金的生产原料。乙方在满足生产经营的同时，可根据铝锭市场价格波动情况调整铝锭库存规模，并在有盈利的情况下，开展铝锭贸易业务。

2）为保证乙方贸易业务的正常开展，提升业务的创利能力，甲方承诺其铝锭产品不向西南地区的客户销售。甲方在其他地区的铝锭产品销售，如与乙方构成竞争的，甲方承诺将业务让渡给乙方。

6、协议期限及生效条件

本协议的期限为：自2018年10月18日至2021年10月19日。本协议经甲、乙双方签字盖章并经金瑞矿业股东大会审议通过后生效。

四、关联交易的目的以及对公司的影响

公司全资孙公司与关联方之间的关联交易，系正常的与生产经营相关的采购原材料的商业交易行为。该交易可确保庆龙新材料正常的生产经营所需，有利于降低其生产成本。公司此次与关联人进行的关联交易，严格遵守平等互利的市场交易原则及关联交易定价原则，不存在损害公司和股东利益的情形，不会对公司持续经营能力产生不利影响，也不会损害公司的独立性。

五、上网公告附件

（一）独立董事对关联交易事项事前认可的独立意见；

（二）独立董事意见；

（三）监事会对相关事项的审核意见；

（四）董事会关联交易控制委员会对关联交易事项的审核意见。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十日

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2018-029号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

关于公司及全资子公司、孙公司以自有

闲置资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会七届二十四次（临时）会议、2018年第一次临时股东大会审议通过，在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司及子公司重庆庆龙精细锶盐化工有限公司（以下简称“庆龙锶盐”）分别使用不超过人民币5亿元、5000万元的自有资金开展了现金管理业务。截止目前，公司累计进行现金管理的余额为3.8亿元。

根据公司目前经营发展的实际状况，为进一步提高闲置资金的使用效率和效益，在保证资金安全的前提下，公司全资孙公司重庆庆龙新材料科技有限公司（以下简称“庆龙新材料”）亦拟以部分自有闲置资金开展现金管理业务。2018年10月19日，公司董事会召开七届二十六次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司、孙公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司庆龙锶盐、全资孙公司庆龙新材料为提高资金使用效率，以部分自有闲置资金购买低风险类短期理财产品、结构性存款与大额存单。现将具体情况公告如下：

一、基本情况

1、资金来源

公司及全资子公司庆龙锶盐、孙公司庆龙新材料闲置自有资金。

2、授权金额

公司及子公司庆龙锶盐、孙公司庆龙新材料合计拟使用闲置自有资金最高不超过人民币6亿元（在此额度内，上述资金均可循环滚动使用）。

3、拟购买的产品类别

为控制风险，投资品种应当为低风险类短期理财产品（理财产品发行机构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单。

4、拟购买产品期限

单个低风险类短期理财产品、单笔结构性存款、大额存单的购买期限不超过12个月。

5、授权期限

自股东大会会议决议通过之日起12个月内有效。

6、关联关系说明

公司及庆龙锶盐、庆龙新材料在进行现金管理时，与相关主体如产品发行主体不得存在关联关系。

7、审议程序

本事项已经公司董事会七届二十六次会议、监事会七届二十二次会议审议通过（详见2018年10月20日刊登于上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn的相关公告），尚需提交公司股东大会审议。

8、授权实施

授权公司管理层代表公司在额度范围内对购买低风险类短期理财产品、结构性存款与大额存单事项进行决策，并签署相关文件；授权子公司庆龙锶盐经营层根据公司相关内控制度规定，在额度范围内决定其及庆龙新材料购买低风险类短期理财产品、结构性存款与大额存单。

二、协议主体的基本情况

公司购买低风险类短期理财产品的交易对方仅限于银行及证券公司；结构性存款与大额存单的交易对象为已公开上市的银行或全国性商业银行。均由公司、子公司、孙公司与相关主体签订相关产品合同或协议书。

交易对方与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。

三、对公司的影响

公司及子公司、孙公司使用自有资金进行现金管理，是在符合国家法律法规及确保日常运营和资金安全的前提下，对拟购买产品的风险、收益以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，不影响其日常资金正常周转需要及主营业务的正常开展，有利于提高资金使用效率和效益。

四、 风险控制分析

1、公司及子公司、孙公司购买标的为不超过12个月的低风险类短期理财产品、银行结构性存款与大额存单，均属低风险类投资品种，公司对产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，风险可控。

2、公司将严格按照相关内控制度，加强风险控制与监督，并与产品发行主体保持密切沟通，及时跟踪理财产品购买情况，严格控制资金安全。

3、公司要求子公司庆龙锶盐对其及庆龙新材料拟购买产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，严格按照公司相关规定，履行审核、报告流程，并加强日常监控与核查、及时跟踪理财资金的运作情况，以有效防范投资风险，确保资金安全。

五、独立董事意见

独立董事审核后认为：公司及子公司、孙公司此次使用闲置自有资金进行现金管理，已履行必要的审批程序，符合相关法律法规的规定，有利于提高公司及子公司、孙公司闲置资金的使用效率，能够获得一定的投资收益，不影响其日常资金正常周转需要及主营业务的正常开展，不存在损害广大中小股东利益的行为。因此，我们一致同意该事项并提交公司2018年第二次临时股东大会审议。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十日

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2018-030号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

关于向全资子公司提供借款的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）全资孙公司重庆庆龙新材料科技有限公司（以下简称“庆龙新材料”）因生产经营和贸易业务需要，向本公司借款4亿元人民币作为流动资金。具体事项如下：

一、借款事项概述

（一）借款金额及期限

2017年，公司通过向子公司庆龙锶盐现金增资方式投资8800万元，设立全资孙公司庆龙新材料，用于新建年产2000吨金属锶及年产5000吨锶铝合金项目。目前，该项目正在按计划有序推进，计划年内建成投产。未来公司主营业务将新增金属锶及锶铝合金产品的生产与销售。

为保证庆龙新材料项目投产后生产经营业务的正常开展，公司拟向其提供4亿元的借款，借款期限一年（以资金到帐日计算），年利率4%。

（二）借款主要用途

主要用于庆龙新材料的生产经营和贸易业务。

二、全资孙公司基本情况

名称：重庆庆龙新材料科技有限公司

住所：重庆市潼南区工业园区北区D27-1/02号地块

企业性质：有限责任公司（法人独资）

法定代表人：王敬春

注册资本：8,000万元

股东：重庆庆龙精细锶盐化工有限公司

主营业务：合金材料、合金加工用溶剂、添加剂的研发、生产与销售（不含危险化学品）；销售：金属氧化铝、铝；货物进出口、技术进出口。

庆龙新材料成立于2017年2月，目前正在进行2000吨/年金属锶及5000吨/年锶铝合金项目建设。截止2017年12月31日，庆龙新材料总资产3,698万元，净资产3,280万元。

三、董事会意见

公司为庆龙新材料提供借款，可以保证其正常生产经营和业务的资金需求，有利于提高公司的生产经营能力。

四、独立董事意见

独立董事审核后认为：公司本次向全资孙公司庆龙新材料提供借款，有利于其生产经营及业务的正常开展，经双方协商，签署了《借款协议》，明确了借款金额、期限、以及借款利率等事项，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的行为。我们一致同意该事项并提交公司2018年第二次临时股东大会审议。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十日

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：2018-031号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

关于召开2018年第二次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2018年11月5日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2018年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年11月5日 10点00分

召开地点：青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年11月5日

至2018年11月5日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司董事会七届二十六次会议，监事会七届二十二次会议审议通过。相关公告分别披露于2018年10月20日的上海证券报、证券时报和上交所网站（http://www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6

4、涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：青海省投资集团有限公司、青海省金星矿业有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书、委托人证券账户卡。

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、证券账户卡、法定代表人身份证明书、以及加盖公司公章的法人单位营业执照复印件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、委托人证券账户卡、以及加盖公司公章的法人单位营业执照复印件。

3、异地股东可以传真方式登记。

（二）登记时间

2018年11月2日（星期五）上午9：00～11：00时 下午2：30～4：30时

（三）登记地点

青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦502室公司证券部

六、其他事项

（一）会议联系方式

会议联系人姓名：甘晨霞女士 杨超先生

电话号码：0971－6321653

传真号码：0971－6330915

电子邮箱：18935607756@163.com

联系地址：青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦502室

邮政编码：810008

（二）会议费用

与会股东交通及食宿费用自理。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

2018年10月20日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：

授权委托书

青海金瑞矿业发展股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年11月5日召开的贵公司2018年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：

采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的

投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2018-032号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

2018年第三季度主要生产经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一一化工》行业信息披露要求，现将青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第三季度生产经营数据公告如下：

■

相关说明：以上数据由公司财务部初步统计，为便于投资者及时了解公司生产经营概况之用，若与公司定期报告披露的数据略有差异，以公司定期报告数据为准。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司

董事会

二〇一八年十月二十日

2018年第三季度报告

青海金瑞矿业发展股份有限公司

公司代码：600714 公司简称：金瑞矿业