新疆贝肯能源工程股份有限公司

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2018-077

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人陈平贵、主管会计工作负责人蒋莉及会计机构负责人(会计主管人员)蒋莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2018年度经营业绩的预计

2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

■

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2018-074

新疆贝肯能源工程股份有限公司

第三届三十一次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十一次会议于2018年10月22日上午10:30在公司二楼会议室召开，本次会议于2018年10月16日以传真、电子邮件和正式文本等方式通知了全体董事。

本次会议采用现场表决的方式进行投票,会议应到董事9名，实到董事9名。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长陈平贵先生主持，会议的召集和召开的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议以现场表决方式形成了如下决议：

1、审议通过了《公司2018年第三季度报告》的议案。

《公司2018年第三季度报告全文》详见信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

《公司2018年第三季度报告正文》详见信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《关于子公司宁波贝肯资产管理有限公司增加注册资本暨放弃优先认购权的议案》。

为进一步增强宁波贝肯的资本实力和经营管理能力，充分发挥合作各方的资源优势，共同服务于公司上下游及横向的产业整合，发现并储备新的投资机会。拟为宁波贝肯引进新的投资方和专业团队，宁波贝肯拟增加注册资本，由3000万元增加至6500万元，新增注册资本3500万元由深圳智享春秋管理顾问有限公司以货币方式出资。增资完成后，除公司外的其他投资人合计持有宁波贝肯53.85%，同时公司放弃对本次增资的优先认购权，原出资额不变继续持有，持股比例下降至46.15%，宁波贝肯不再纳入公司合并报表范围。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.第三届董事会第三十一次会议决议；

新疆贝肯能源工程股份有限公司

董事会

2018年10月22日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2018-075

新疆贝肯能源工程股份有限公司

三届二十三次监事会决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十三次会议于2018年10月22日上午12:30在公司二楼会议室召开，本次会议于2018年10月16日以传真、电子邮件和正式文本等方式通知了全体监事。

本次会议应参加监事5人，实际参加监事5人，会议由监事会主席张志强主持，会议的召集和召开的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议以现场表决方式形成了如下决议：

1、审议通过了《公司2018年第三季度报告》的议案。

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2018年三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2018年第三季度报告全文》详见信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

《公司2018年第三季度报告正文》详见信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》。

同意该议案5票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.第三届监事会第二十三次会议决议；

新疆贝肯能源工程股份有限公司

监事会

2018年10月22日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2018-076

新疆贝肯能源工程股份有限公司

关于子公司宁波贝肯资产管理有限公司增加注册资本

暨放弃优先认购权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月22日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于子公司宁波贝肯资产管理有限公司增加注册资本暨放弃优先认购权的议案》，现就相关情况公告如下：

一、控股子公司增资概述

宁波贝肯资产管理有限公司（以下简称“宁波贝肯”）为公司控股全资子公司，注册资本为3000万元，公司持有宁波贝肯100%的股权。

根据公司战略发展需要，为进一步增强宁波贝肯的资本实力和经营管理能力，充分发挥合作各方的资源优势，共同服务于公司上下游及横向的产业整合，发现并储备新的投资机会。拟为宁波贝肯引进新的投资方和专业团队，宁波贝肯拟增加注册资本，由3000万元增加至6500万元，新增注册资本3500万元由深圳智享春秋管理顾问有限公司（以下简称“智享春秋”）以货币方式出资。增资完成后，除公司外的其他投资人合计持有宁波贝肯53.85%，同时公司放弃对本次增资的优先认购权，原出资额不变继续持有，持股比例下降至46.15%，宁波贝肯不再纳入公司合并报表范围。

本次宁波贝肯拟进行的增资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，无需提交公司股东大会审议。

二、增资标的基本情况

1、名称：宁波贝肯资产管理有限公司

2、类型：有限责任公司

3、住所：浙江省宁波杭州湾新区滨海四路北侧众创园16号662室

4、法定代表人：陈平贵

5、注册资本：3000万元整

6、经营范围：资产管理、投资管理、投资咨询、股权投资、受托管理股权投资基金（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

7、主要财务指标

■

三、交易对象的基本情况简介

名称： 深圳智享春秋管理顾问有限公司

统一社会信用代码 91440300MA5DKALM8D

类型： 有限责任公司

住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

法定代表人： 陈东

注册资本： 人民币壹仟陸佰陸拾万元整

成立日期： 2016年09月1日

经营范围： 企业管理咨询、投资咨询、商务信息咨询、经济信息咨询、企业管理咨询、财务咨询（以上均不含限制项目；创业投资业务；市场营销策划；企业形象策划；供应链管理及相关配套服务；投资项目策划。国内贸易；经营进出口业务。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）

深圳智享春秋管理顾问有限公司与控股股东及实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员无关联关系。

四、增资的主要内容

深圳智享春秋管理顾问有限公司以货币方式认购宁波贝肯新增注册资本3,500 万元，具体认缴情况如下：

增资后股权结构。本次增资完成后，目标公司的股权结构如下：

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五、本次放弃优先购买权对公司的影响

公司放弃此次宁波贝肯增资优先认购权主要是综合考虑了公司自身情况而做出的决策，有利于实现双方资源整合，新的投资方和专业团队的投资符合公司的整体发展战略。公司放弃此次增资优先认购权，持股比例下降至46.15%，宁波贝肯不再纳入公司合并报表范围。

六、备查文件

1．公司第三届董事会三十一次会议决议。

新疆贝肯能源工程股份有限公司

董事会

2018年10月22日

2018年第三季度报告