富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金
2018年09月30日
基金管理人:富荣基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
报告送出日期:2018年10月25日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年07月01日起至2018年09月30日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
富荣福鑫混合A净值表现
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注:本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率×70%+沪深300指数收益率×30%。
富荣福鑫混合C净值表现
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注:本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率×70%+沪深300指数收益率×30%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:①本基金基金合同于2018年2月13日生效,截止2018年9月30日止,本基金成立未满一年;
②本基金建仓期为6个月,建仓期结束时各资产配置比例符合合同约定。
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注:①本基金基金合同于2018年2月13日生效,截止2018年9月30日止,本基金成立未满一年;
②本基金建仓期为6个月,建仓期结束时各资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
本基金管理人利用统计分析的方法和工具,按照不同的时间窗口(包括当日内、3日内、5日内),对我司旗下所有投资组合2018年三季度的同向交易价差情况进行分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2018年三季度,宏观环境出现了一定程度的变化,总结而言:中美贸易战深化、新兴市场风险提升、紧信用背景下上市公司信用违约、大股东质押爆仓风险加剧、宏观经济预期弱化等痛点是A股市场低迷的核心原因。
展望18年四季度,我们认为这些因素将有一定的边际改善,中美贸易争端将向长期化、复杂化发展,对A股的影响也将边际弱化。经济阶段性走弱不改资本开支周期的向上开启,金融去杠杆以不发生系统性风险为底线下有政策支撑。宏观经济指标边际下滑,而减税降费和降准等措施出台有利于稳定经济预期。目前A股估值已跌破16年"2638点"底部位置,加之上市公司三季报将在10月密集披露,部分业绩超预期公司值得关注,我们认为A股四季度仍将以结构性机会为主。
报告期内,本基金在此轮市场震荡磨底过程中一直保持轻仓运作,且所选标的以消费、交运等防御性板块为主,较好的控制了净值回撤。展望四季度将以三季报业绩超预期为主线选择估值业绩相匹配的优质公司。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末富荣福鑫混合A基金份额净值为1.0073元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为1.07%,同期业绩比较基准收益率为0.45%;截至报告期末富荣福鑫混合C基金份额净值为1.0055元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为1.02%,同期业绩比较基准收益率为0.45%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金自7月19日至9月30日出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形,未出现基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
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5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
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8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内未出现影响投资者决策的其他重大信息。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会批准富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金设立的文件;
9.1.2《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
9.1.3《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
9.1.5 报告期内富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司,客服热线:4006855600。
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2018年10月25日
2018年第三季度报告