宁波横河模具股份有限公司
2018年第三季度报告披露提示性公告

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-082

转债代码：123013 转债简称：横河转债

宁波横河模具股份有限公司

2018年第三季度报告披露提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波横河模具股份有限公司2018年第三季度报告于2018年10月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅。

特此公告！

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018年10月26日

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-083

转债代码：123013 转债简称：横河转债

宁波横河模具股份有限公司关于召开2018年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月25日召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召开公司2018年第三次临时股东大会的议案》，同意于2018年11月12日召开公司2018年第三次临时股东大会。现将本次股东大会的相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2018年第三次临时股东大会。

2、股东大会召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第二十三次会议审议，决定召开公司2018年第三次临时股东大会，会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开日期、时间

（1）现场会议召开时间：2018年11月12日（星期一）10：00。

（2）网络投票时间：2018年11月11日一2018年11月12日。其中：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年11月12日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2018年11月11日15:00至2018年11月12日15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票表决（现场表决可以委托代理人代为投票表决）与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（1）现场投票：股东本人出席本次会议现场或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以自网络投票时间内通过上述系统形式表决权。

6、股权登记日：2018年11月5日（星期一）

7、出席对象：

（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师及相关人员。

8、现场会议地点：浙江省慈溪市新兴产业集群区新兴大道588号，宁波横河模具股份有限公司会议室。

二、会议审议事项

1、关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案：

1.01 选举胡志军先生为公司第三届董事会非独立董事

1.02 选举段山虎先生为公司第三届董事会非独立董事

1.03 选举黄秀珠女士为公司第三届董事会非独立董事

1.04 选举陈建样先生为公司第三届董事会非独立董事

2、关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案：

2.01 选举韩长印先生为公司第三届董事会独立董事

2.02 选举李建军先生为公司第三届董事会独立董事

2.03 选举万华林先生为公司第三届董事会独立董事

独立董事候选人尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会进行表 决。

3、关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案：

3.01 选举张吉梅女士为公司第三届监事会非职工代表监事

3.02 选举胡赞文先生为公司第三届监事会非职工代表监事

4、关于第三届董事会独立董事津贴标准的议案

以上议案已经公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告或文件。

三、议案编码

本次股东大会议案编码表：

■

四、会议登记等事项

（一）登记方式：

1、自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡和持股凭证等；自然人股东委托代理人出席的，代理人应持本人身份证和授权委托书（见附件二）、委托人证券账户卡等办理登记。

2、法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人出席会议须持有法人股东证券账户卡复印件（盖公章）、企业营业执照副本复印件（盖公章）、法定代表人身份证、法定代表人证明书（盖公章）；法人股东委托代理人的，代理人应持法人股东证券账户卡复印件（盖公章）、企业营业执照副本复印件（盖公章）、代理人本人身份证、法人授权委托书（盖公章）（见附件二）办理登记。

3、异地股东可以以信函或传真方式登记。股东须仔细填写《股东参会登记表》（见附件三），并附身份证及股东证券账户卡复印件，以便登记确认。

（二）登记时间：

本次股东大会现场登记时间为2018年11月9日上午8:30-11:30、下午13:00-16:00。采用信函或传真方式登记的须在2018年11月9日17：00之前送达或传真到公司。

（三）登记地点：

浙江省慈溪市新兴产业集群区新兴大道588号，宁波横河模具股份有限公司证券部，邮编：315301（如通过信函方式登记，信封上请注明“2018年第三次临时股东大会”字样）。

（四）注意事项：

1、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到达会场；

2、公司不接受电话登记。

3、会议联系方式联系人：周钡钡；

地址：浙江省慈溪市新兴产业集群区新兴大道588号；邮编：315301；

电话：0574-63254939；传真：0574-63265678

4、会议费用：现场会议预计为期半天，与会人员食宿、交通费及其他有关费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、备查文件

1、宁波横河模具股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件：

1、《参加网络投票的具体操作流程》

2、《授权委托书》

3、《股东参会登记表》

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018年10月26日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“365539”，投票简称为“横河投票”。

2、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事（如表一提案 1，采用等额选举，应选人数为4 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将其所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

②选举独立董事（如表一提案2，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将其所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

③选举非职工代表监事（如表一提案3，采用等额选举，应选人数为2位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将其所拥有的选举票数在2位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2018年11月12日上午 9:30-11:30，下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年11月11日下午15:00，结束时间为2018年11月12下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托（先生/女士）代表本人/本公司出席宁波横河模具股份有限公司2018年11月12日召开的2018年第三次临时股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示对下列议案投票，本人/本公司对本次会议表决未作指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/本公司承担。

■

委托人签名（盖章）：委托人身份证号码：

委托人持股数：委托人证券账户号码：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

受托日期及期限：

受托日期为年月日，本次受托期限至年月日止。

备注：

1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或者“弃权”方框内划“√”做出投票指示。

2、委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

3、除非另有明确指示，受托人亦可自行酌情就本次临时股东大会上提出的任何其他事项按照自己的意愿投票表决或者放弃投票。

4、本授权委托书的剪报、复印件或者按以上格式自制均有效。

附件三：

宁波横河模具股份有限公司

2018年第三次临时股东大会股东参会登记表

■

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-084

转债代码：123013 转债简称：横河转债

宁波横河模具股份有限公司

第二届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、本次董事会会议是临时董事会会议，由董事长胡志军先生召集，会议通知于 2018 年 10 月 18 日通过电子邮件的形式送达至各位董事，董事会会议通知列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。

2、本次会议于 2018 年 10 月 25 日在宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公 司 ”）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方式。

3、本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。

4、本次会议由董事长胡志军先生主持，监事杨学楼、杨国成、李建华，以及财务总监窦保兰女士列席了本次董事会。

5、本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于审议〈2018年第三季度报告〉的议案》

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。

董事会认为公司《2018年第三季度报告》的编制程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

有关定期报告之具体情况详见公司于 2018 年 10 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2018年第三季度报告》。

2、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。

公司第二届董事会即将届满，为顺利完成董事会换届选举，根据《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等有关规定，经董事会提名委员会进行资格审核，公司董事会提名胡志军先生、段山虎先生、黄秀珠女士、陈建样先生为第三届董事会非独立董事候选人。第三届董事会任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

为确保董事会的正常运作，在新一届董事就任前，原董事仍依照法律、行政 法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定履行董事职务。

出席会议的董事对以上候选人进行逐个表决，表决结果如下：

2.01 选举胡志军先生为公司第三届董事会非独立董事

表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。

2.02 选举段山虎先生为公司第三届董事会非独立董事

表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。

2.03 选举黄秀珠女士为公司第三届董事会非独立董事

表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。

2.04 选举陈建样先生为公司第三届董事会非独立董事

表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。

公司独立董事对此发表了独立意见。本议案尚需提交公司股东大会，并采取累积投票制方式选举。

有关议案之具体情况详见公司于 2018 年 10 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司董事会换届选举的公告》。

3、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。

公司第二届董事会即将届满，为顺利完成董事会换届选举，根据《公司法》、

《公司章程》和《董事会议事规则》等有关规定，公司董事会提名委员会提名韩长印先生、李建军先生、万华林先生为公司第三届董事会独立董事候选人。第三届董事会任期自公司股东大会审议通过之日起三年 。

为确保董事会的正常运作，在新一届董事就任前，原董事仍依照法律、行政 法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定履行董事职务。

出席会议的董事对以上候选人进行逐个表决，表决结果如下：

3.01 选举韩长印先生为公司第三届董事会独立董事

表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。

3.02 选举李建军先生为公司第三届董事会独立董事

表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。

3.03 选举万华林先生为公司第三届董事会独立董事

表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。

公司独立董事对此发表了独立意见。本次独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，与公司非独立董事候选人一并提交公司股东大会审议采用累积投票制方式选举。

有关议案之具体情况详见公司于 2018 年 10 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司董事会换届选举的公告》。

4、审议通过了《关于第三届董事会独立董事津贴标准的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

经公司董事会薪酬与考核委员会提议，根据行业状况及公司的实际经营情况，拟定第三届董事会独立董事成员津贴标准如下：公司独立董事的津贴为每年人民币5万元（含税），其履行职务发生的费用由公司承担。

公司独立董事对此发表了独立意见。本议案尚需提请股东大会审议。

5、审议通过了《关于召开2018年第三次临时股东大会的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

公司将于2018年11月12日上午10:00召开公司2018年第三次临时股东大会，会议采取现场投票表决与网络投票相结合的方式。

关于本次股东大会安排之具体情况详见公司于2018年10月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1、公司第二届董事会第二十三次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018 年 10 月 25日

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-085

转债代码：123013 转债简称：横河转债

宁波横河模具股份有限公司

第二届监事会第十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、本次监事会会议是监事会会议，由监事会主席杨学楼先生召集，会议通知于2018年10月18日通过电子邮件的形式送达至各位监事，监事会会议通知列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。

2、本次监事会于2018年10月25日在宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方式。

3、本次监事会应出席监事3人，实际出席监事3人。

4、本次监事会由监事会主席杨学楼先生主持，董事会秘书胡志军先生列席了本次监事会。

5、本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《宁波横河模具股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于审议〈2018年第三季度报告〉的议案》

表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。

监事会认为公司《2018年第三季度报告》的编制程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

有关定期报告之具体情况详见公司于 2018 年 10 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2018年第三季度报告》。

2、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，公司监事会需进行换届选举。经广泛征询意见，公司监事会提名张吉梅女士、胡赞文先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。公司第二届监事会非职工代表监事杨学楼先生、杨国成先生在公司第三届监事会正式选举生效后不再担任公司监事职务。公司及监事会对杨学楼先生、杨国成先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢。

为确保监事会的正常运行，在第三届监事会选举生效前，第二届监事会现有 监事仍按照有关规定和要求继续履行职责。

本议案尚需提请2018年第三次临时股东大会审议，并采用累积投票制方式 表决。上述两位非职工代表监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代 表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。

三、备查文件

公司第二届监事会第十六次会议决议。

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

监 事 会

2018年10月25日

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-086

转债代码：123013 转债简称：横河转债

宁波横河模具股份有限公司

关于公司董事会换届选举的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，需进行新一届董事会的换届选举工作。

2018年10月25日召开的公司第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。公司董事会提名胡志军先生、段山虎先生、黄秀珠女士、陈建样先生4人为公司第三届董事会非独立董事候选人，提名韩长印先生、李建军先生、万华林先生3人为公司第三届董事会独立董事候选人（上述候选人简历见本公告附件）。

公司董事会提名委员会对上述董事候选人的任职资格进行了审查，认为上述 第三届董事会董事候选人符合相关法律法规规定的董事任职资格。上述董事候选 人中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。公司独立董事候选人均已取得独立董事资格证书，按照相关规定，独立董事候选人任职资格和独立性尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交公司2018年第三次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项表决。

独立董事发表了同意的独立意见，公司第三届董事会董事任期自公司2018年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。为确保公司董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第二届董事会董事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行董事义务与职责。

本次换届选举后，公司第二届董事会董事蒋晶先生在公司新一届董事会产生后，不再担任公司董事职务，亦不再担任公司其他任何职务。公司第二届董事会独立董事李志刚先生、张学安先生在公司连续任职时间已满六年，在公司新一届董事会产生后，不再担任公司独立董事职务，亦不再担任公司任何职务。公司董事会对上述离任董事任职期间为公司及董事会所做的贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018 年 10 月 26日

附件：

非独立董事候选人的简历

胡志军先生：1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中，助理工程师。自1992年起历任慈溪市横河塑料厂厂长，宁波横河模具有限公司执行董事兼总经理，宁波日锋机电有限公司董事，杭州日超机电有限公司董事，宁波建锋机器人科技有限公司执行董事、总经理，上海星宁机电有限公司执行董事、总经理，上海航旭织带有限公司董事长，慈溪市第十届政协委员；现任宁波横河模具股份有限公司董事、董事长、总经理，杭州横松电器有限公司执行董事，中国模具工业协会常务理事，宁波市模具行业协会副会长，慈溪市模具行业协会名誉副会长，《中国模具信息》编辑委员会委员。

截至本公告日，胡志军先生持有公司股份70992900.00股，占公司总股本的33.97%；其与公司董事黄秀珠女士、胡永纪先生同为实际控制人。除此之外，与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，亦不是失信被执行人。

段山虎先生：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，高级工程师。历任武汉富康节能汽车改装有限公司董事长，北京中欧海贸易发展有限公司董事长，武汉塑料工业集团股份有限公司总经理，宁波井上华翔汽车零部件有限公司总经理，宁波华翔电子股份有限公司总经理；现任宁波横河模具股份有限公司董事、副董事长。

截至本公告日，段山虎先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

黄秀珠女士：1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中。自1992年起，历任慈溪市横河塑料厂职工，宁波横河模具有限公司监事，杭州日超机电有限公司董事，宁波日锋机电有限公司董事长，宁波建锋机器人科技有限公司监事，现任宁波横河模具股份有限公司董事、副总经理。

截至本公告日，胡志军先生持有公司股份70414547.00股，占公司总股本的33.69%；其与公司董事黄秀珠女士、胡永纪先生同为实际控制人。除此之外，与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，亦不是失信被执行人。

陈建祥先生：1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，中级工程师。自2001年起历任杭州松下马达有限公司金型课班长、系长、副科长、科长，杭州松下马达有限公司生产革新部副部长、部长，深圳市横河新高机电有限公司执行董事、总经理，现任宁波横河模具股份有限公司董事、副总经理。

截至本公告日，胡志军先生持有公司股份593998.00股，占公司总股本的0.28%；与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，亦不是失信被执行人。

独立董事候选人的简历

韩长印先生：1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，历任纽约大学法学院，伊利诺伊大学法学院（富布莱特），澳大利亚新南威尔士大学，东芬兰大学访问学者或兼职研究员；现任上海交通大学法学院凯原特聘教授、博士生导师，民商法研究所所长，破产保护法研究中心主任，判例法研究中心主任，上海交大保险法研究中心主任，中国商法学研究会常务理事，中国保险法学研究会副会长，上海市商法学研究会副会长，上海市破产法研究会会长，深圳国际仲裁院仲裁员，上海仲裁委员会仲裁员，中曼石油天然气集团股份有限公司独立董事，东海证券股份有限公司独立董事。

截至本公告日，韩长印先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

李建军先生：1964年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，曾任华中科技大学材料成形与模具技术国家重点实验室主任，现任华中科技大学材料科学与工程学院教授、博士生导师，兼任中国塑性工程学会副理事长、中国模具工业协会副会长，并兼任《International Journal of CAD/CAM》、《锻压技术》、《塑性工程学报编委》等杂志编委。

截至本公告日，李建军先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

万华林先生：1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，现任上海立信会计金融学院会计学院讲师、副教授、教授，院学术委员会委员、校学术委员会委员，宁波横河模具股份有限公司第二届董事会独立董事，联德精密材料（中国）股份有限公司独立董事，鼎捷软件股份有限公司独立董事，哈森商贸（中国）股份有限公司独立董事。

截至本公告日，万华林先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-087

转债代码：123013 转债简称：横河转债

宁波横河模具股份有限公司

关于监事会换届选举的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届满，为保证监事会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定进行 换届选举。

公司于2018年10月25日召开了第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，监事会提名张吉梅女士、胡赞文先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人（简历见附件）。

根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，上述2名非职工代表监事候选人需提交公司2018年第三次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项表决。2名非职工代表监事候选人经公司2018年第三次临时股东大会审议通过后，与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第三届监事会。第三届监事会监事任期自公司2018年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。

为保证监事会正常运作，在第三届监事会选举产生前，公司第二届监事会监 事仍按照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履 行监事义务与职责。

本次换届选举后，第二届监事会监事杨学楼先生、杨国成先生将不再担任公 司监事职务。杨学楼先生、杨国成先生担任公司监事期间，勤勉尽责、独立公正， 为公司和监事会的规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司监事会对各位监事在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

监 事 会

2018 年 10 月 26日

附件：第三届监事会非职工代表监事简历

张吉梅女士：1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。自1991年起历任慈溪百货大楼部门核算员，慈溪国贸大厦部门主办会计，浙江东航建设集团有限公司主办会计，宁波一格工程设计院有限公司账务主管，宁波怡和建材有限公司账务经理；现任宁波横河模具股份有限公司内审部部长。

截至本公告披露日，张吉梅女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

胡赞文先生：1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。自2003年历任宁波横河模具股份有限公司模具学徒、文员、磨床学徒、加工中心机床操作员、模具部部长助理兼职测量室组长、电极保管员、刀具管理员，现任宁波横河模具股份有限公司刀具库组长。

截至本公告披露日，胡赞文先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-088

转债代码：123013 转债简称：横河转债

宁波横河模具股份有限公司

关于选举职工代表监事的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届满，为保证监事会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》等规定，公司于2018年10月25日在公司会议室召开职工代表大会，经与会职工代表审议，选举李建华先生担任公司第三届监事会职工代表监事（简历详见附件）。

李建华先生将与公司 2018 年第三次临时股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成公司第三届监事会，监事任期自公司2018年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

监 事 会

2018年10月26日

附件：职工代表监事简历

李建华先生：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。自2005年起任宁波横河模具有限公司配件仓库主管，现任宁波横河模具股份有限公司第二届监事会监事、仓库主管。

截至本公告披露日，李建华先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。