重庆宗申动力机械股份有限公司2018年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人左宗申先生、黄培国先生、主管会计工作负责人秦忠荣女士及会计机构负责人(会计主管人员)夏丹女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
四、对2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
■
■
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号：2018-81
重庆宗申动力机械股份有限公司
关于召开2018年第五次临时
股东大会通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：2018年第五次临时股东大会
2、股东大会的召集人：重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）董事会。公司于2018年10月26日以现场结合通讯表决方式召开第九届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于召开2018年第五次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会，对相关事项进行审议。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、召开日期和时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2018年11月16日（星期五）下午14:30。
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年11月16日交易日9:30～11:30,13:00～15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间(2018年11月15日15：00)至投票结束时间(2018年11月16日15：00)间的任意时间。
5、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、股权登记日：2018年11月9日（星期五）。
7、出席对象：
（1）截止股权登记日2018年11月9日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。不能亲自出席股东大会现场会议的股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（被授权人不必为本公司股东）（授权委托书见本通知附件），或在网络投票时间内参加网络投票。
（2）公司董、监事、高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8、会议地点：重庆市巴南区炒油场宗申工业园，宗申集团办公大楼一楼会议室。
二、会议审议事项
（一）将以下事项提交本次股东大会审议：
1、关于修订《公司章程》的议案；
2、关于修订《股东大会议事规则》的议案；
3、关于修订《董事会议事规则》的议案；
4、关于修订《战略委员会实施细则》的议案；
5、关于修订《审计委员会实施细则》的议案；
6、关于修订《薪酬与考核委员会实施细则》的议案；
7、关于修订《提名委员会实施细则》的议案。
（二）上述议案已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，详细内容见本公司于2018年10月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮网上的相关公告。
（三）特别强调事项
本次会议审议的《关于修订〈公司章程〉的议案》为特别决议表决议案，需经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上同意即为表决通过。其余六项均为普通决议表决议案，经出席本次大会股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上同意即为表决通过。
三、提案编码
■
四、现场会议登记方法
1、登记方式与要求
（1）拟出席会议的股东到公司董事会办公室进行登记；
（2）异地股东可用信函或传真方式登记；
（3）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证进行登记；自然人股东委托他人出席会议的，受托人须持本人身份证、授权委托书、股东账户卡和持股凭证进行登记；法人股东由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件、法定代表人身份证明进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书进行登记。
2、登记时间：2018年11月12日至2018年11月15日（工作日）9:00-16:00
3、登记地点：公司董事会办公室
公司地址：重庆市巴南区炒油场宗申工业园
4、注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场
五、参加网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
1、投票代码：361696
2、投票简称：宗申投票
3、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深圳证券交易所交易系统参加投票的程序
1、投票时间：2018年11月16日的交易时间，即9:30～11:30,13:00～15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过互联网投票系统参加投票的程序
1、投票时间：开始时间为2018年11月15日15:00，结束时间为2018年11月16日15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
六、其他事项
1、会议联系方式
公司地址：重庆市巴南区宗申工业园
联 系 人：李建平 周霞
联系电话：023-66372632
联系传真：023-66372648
电子邮箱：zhouxia@zsengine.com
邮政编码：400054
其他事项：出席会议食宿和交通费自理
2、本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，公司将于股权登记日后3日内发布提示性公告。
七、备查文件
公司第九届董事会第二十二次会议决议。
特此通知！
重庆宗申动力机械股份有限公司
董事会
2018年10月27日
附：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席重庆宗申动力机械股份有限公司2018年第五次临时股东大会，并对会议所有方案行使表决权。
■
注：委托人请对每一表决事项选择同意、反对、弃权，并在相应的栏中填写所持有的股份总数，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。
委托人签名： 身份证号码：
代理人签名： 身份证号码：
委托人持股数： 委托人证券账户号：
委托日期： 委托有效期：图片列表：
证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号：2018-84
重庆宗申动力机械股份有限公司
对外担保进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
（一）担保审议情况
重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）第九届董事会第十六次会议和2017年年度股东大会审议通过《关于为子公司提供担保的议案》：同意公司2018年为子公司提供总额度为34.09亿元的综合授信连带责任保证担保，有效期至公司2018年年度股东大会重新核定额度前。相关内容详见公司于2018年3月15日、4月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
公司第九届董事会第二十次会议和2018年第四次临时股东大会审议通过《关于为全资子公司提供担保的议案》：同意公司为重庆大江动力设备制造有限公司（简称“大江动力”）提供额度1.9亿元的综合授信连带责任保证担保，有效期至2018年年度股东大会重新核定额度前。相关内容详见公司于2018年8月3日、8月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
（二）担保情况概述
自2018年8月29日至2018年10月22日，公司为子公司提供的综合授信连带责任保证担保实际发生额为11,200.00万元，具体明细如下：
单位：万元
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二、被担保人基本情况
1、重庆大江动力设备制造有限公司
法定代表人：周歆焱
注册资本：1,200万元
成立时间：2004年2月12日
统一社会信用代码：915002277562455181
注册地点：重庆市璧山区青杠街道工贸区内
主营业务：生产、销售通用汽油机（按许可证核定事项从事经营）；生产、销售普通机械、电器机械及器材；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。
产权及控制关系：实际控制人为左宗申先生。公司持有100%股权。
最近一年又一期经审计主要财务指标：
单位：万元
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与本公司关联关系：公司全资子公司,非失信被执行人。
2、重庆宗申巴贝锐拖拉机制造有限公司
法定代表人：李鑫
注册资本：1,000万元
注册地点：重庆市巴南区渝南大道126号6幢（宗申工业园）
成立时间：2013年04月07日
统一社会信用代码：91500113062894353L
主营业务：设计、生产、销售：发电机、发电机组、拖拉机、农业机械、建筑机械、园林机械、林业机具、普通机械、叉车、卡丁车、生物质燃料加工及燃烧设备、果蔬烘干机、谷物烘干机及上述产品零部件；普通货运（须经审批的经营项目,取得审批后方可从事经营）。
产权及控制关系：实际控制人为左宗申先生。公司持有55%股权。
■
最近一年又一期经审计主要财务指标：
单位：万元
■
与本公司关联关系：公司控股子公司,非失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
1、协议名称：《最高额保证合同》
保证人：重庆宗申动力机械股份有限公司
债权人：中国银行股份有限公司重庆沙坪坝支行
债务人：重庆大江动力设备制造有限公司
保证方式：连带责任保证
最高授信额度：人民币10,000万元
2、协议名称：《最高额保证合同》
保证人：重庆宗申动力机械股份有限公司
债权人：中国银行股份有限公司重庆巴南支行
债务人：重庆宗申巴贝锐拖拉机制造有限公司
保证方式：连带责任保证
最高授信额度：人民币1,300万元
四、董事会意见
1、公司为子公司重庆大江动力设备制造有限公司和重庆宗申巴贝锐拖拉机制造有限公司提供的担保，主要是满足公司及子公司经营发展的需要，且上述子公司生产经营状况良好，具备极强的偿债能力，不会对公司造成不利影响，总体风险可控。
2、以上担保符合相关法律法规的规定，审议、表决程序合法合规，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东的利益的行为。
3、其他股东担保说明：公司为合并报表范围内的控股子公司重庆宗申巴贝锐拖拉机制造有限公司提供的担保，该公司其他股东虽未按其持股比例提供相应担保，但公司向该控股子公司均委派了董事、监事、财务等主要经营管理人员，对其具有实际控制权，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东的利益。公司对其能切实做到有效的监督和管控，风险可控。
4、公司本次为控股子公司提供的授信担保，将根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]号文）、《深交所主板上市公司规范运作指引》等规定，要求被担保方提供反担保从而降低公司对外担保风险。
五、公司累计担保数量及逾期担保数量
截止本公告日，公司已审批的向子公司提供的授信担保总额度为38.59亿元、实际担保余额为7.63亿元；向控股子公司诉讼保全提供担保的额度为2亿元。授信担保总额度和实际担保余额分别占公司经审计的2017年12月31日净资产的102.55%和20.28%。除此之外，公司不存在向关联方、第三方提供担保及逾期担保情形。
六、备查文件
1、第九届董事会第十六次会议决议；
2、2017年年度股东大会决议；
3、第九届董事会第二十次会议决议；
4、2018年第四次临时股东大会决议；
5、《最高额保证合同》。
特此公告！
重庆宗申动力机械股份有限公司
董事会
2018年10月27日
证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号： 2018-78
重庆宗申动力机械股份有限公司
第九届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、会议通知情况
重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）董事会于2018年10月19日向全体董事、监事及高级管理人员以专人送达、邮件或传真方式发出了会议通知及相关材料。
2、会议召开的时间、地点、方式
公司第九届董事会第二十二次会议于2018年10月26日在宗申产业集团办公大楼一楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。
3、董事出席会议情况
会议应到董事9名，实到董事9名，以通讯表决方式出席会议的为独立董事王进先生、王仁平先生、马东立先生。董事长左宗申先生主持会议，公司监事、高级管理人员列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经会议逐项审议并表决，作出如下决议：
1、以九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《2018年第三季度报告全文和正文》；
详见同日刊登在指定媒体和网站的公司《2018年第三季度报告全文和正文》。
2、以九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》；
详见同日刊登在指定媒体和网站的《关于修改〈公司章程〉的公告》（公告编号：2018-79）和《公司章程》。
3、以九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；
详见同日刊登在指定媒体和网站的《关于修订相关制度部分条款的公告》（公告编号：2018-80）和《股东大会议事规则》。
4、以九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；
详见同日刊登在指定媒体和网站的《关于修订相关制度部分条款的公告》（公告编号：2018-80）和《董事会议事规则》。
5、以九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》；
详见同日刊登在指定媒体和网站的《关于修订相关制度部分条款的公告》（公告编号：2018-80）和《信息披露管理制度》。
6、以九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于修订〈资产减值准备管理制度〉的议案》；
详见同日刊登在指定媒体和网站的《关于修订相关制度部分条款的公告》（公告编号：2018-80）和《资产减值准备及核销管理制度》。
7、以九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于修订〈战略委员会实施细则〉的议案》；
详见同日刊登在指定媒体和网站的《关于修订相关制度部分条款的公告》（公告编号：2018-80）和《战略委员会实施细则》。
8、以九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于修订〈审计委员会实施细则〉的议案》；
详见同日刊登在指定媒体和网站的《关于修订相关制度部分条款的公告》（公告编号：2018-80）和《审计委员会实施细则》。
9、以九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于修订〈薪酬与考核委员会实施细则〉的议案》；
详见同日刊登在指定媒体和网站的《关于修订相关制度部分条款的公告》（公告编号：2018-80）和《薪酬与考核委员会实施细则》。
10、以九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于修订〈提名委员会实施细则〉的议案》；
详见同日刊登在指定媒体和网站的《关于修订相关制度部分条款的公告》（公告编号：2018-80）和《提名委员会实施细则》。
11、以九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于召开2018年第五次临时股东大会的议案》。
详见同日刊登在指定媒体和网站的《关于召开2018年第五次临时股东大会通知》（公告编号：2018-81）。
以上第2-4、7-10项议案需提交公司2018年第五次临时股东大会审议。
三、备查文件
公司第九届董事会第二十二次会议决议。
特此公告！
重庆宗申动力机械股份有限公司
董事会
2018年10月27日
证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号：2018-82
重庆宗申动力机械股份有限公司
2018年第三季度报告
