国金证券股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川保证第三季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2015年次级债券（第一期）本息兑付及摘牌
公司于2015年7月15日发行的国金证券股份有限公司2015年次级债券（第一期）已于2018年7月16日兑付2017年7月15日至2018年7月14日期间最后一个年度利息和本期债券的本金。具体详见公司于2018年7月3日2018年7月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2015年次级债券（第一期）2018年本息兑付和摘牌公告》、《关于“15国金01”次级债券兑付完成的公告》。
（2）董事变更
2018年7月11日，公司董事会收到独立董事贺强先生提交的书面辞职报告。因独立董事连任期限届满原因，贺强先生申请辞去公司第十届董事会独立董事及董事会专门委员会职务。具体详见公司于2018年7月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司独立董事辞职的公告》。
2018年9月13日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举第十届董事会独立董事的议案》，同意选举骆玉鼎先生为公司第十届董事会独立董事，任期至本届董事会届满。具体详见公司于 2018年9月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2018年第二次临时股东大会决议公告》、《关于骆玉鼎独立董事任职的公告》。
（3）股东持股变动
公司于 2018年5月8日在上海证券交易所网站披露了《国金证券股份有限公司股东减持股份计划公告》，清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）计划于2018年5月8日起十五个交易日后、六个月内按照市场价格通过大宗交易方式减持不超过公司总股本的 2.65%，即：80,102,779 股（若此期间公司有送股、资本公积金转增股本、配股等除权事项，减持股份数、股权比例将相应进行调整）。自2018年5月8日至2018年8月7日，清华控股已通过大宗交易方式累计减持了公司无限售条件流通股60,480,000 股，占公司总股本的 2.00%，减持计划时间已过半。本次减持股份计划尚未实施完毕。具体详见公司于2018年8月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《股东减持股份进展公告》。
（4）香港子公司组织架构调整
公司于2017年8月28日召开第十届董事会第八次会议，审议通过了《关于国金证券（香港）有限公司及国金财务（香港）有限公司组织架构调整的议案》，公司拟根据经营需要及监管要求对香港子公司国金证券（香港）有限公司及国金财务（香港）有限公司的组织架构进行调整。具体详见公司于2017年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第十届董事会第八次会议决议公告》。该组织架构调整方案已获得中国证监会无异议备案回执。目前，公司已根据相关组织架构调整方案设立完成了国金金融控股(香港)有限公司，后续调整工作尚处于正常推进阶段。
3.3公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2018－52
国金证券股份有限公司
第十届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十届董事会第十七次会议于2018年10月29日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2018年10月24日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《二〇一八年第三季度报告全文及正文》
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于修订〈国金证券股份有限公司流动性风险管理办法〉的议案》
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《关于调整公司第十届董事会专门委员会成员的议案》
同意选举骆玉鼎先生为公司董事会薪酬考核委员会委员、董事会风险控制委员会委员及董事会提名委员会委员，并担任董事会薪酬考核委员会召集人，负责主持薪酬考核委员会工作。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过《关于终止公开发行可转换公司债券的议案》
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一八年十月三十日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2018－53
国金证券股份有限公司
第八届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第八届监事会第十三次会议于2018年10月29日在成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2018年10月24日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。会议由公司监事会主席邹川先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过《二〇一八年第三季度报告全文及正文》
公司监事会保证二〇一八年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
公司监事会对董事会编制的《二〇一八年第三季度报告全文及正文》进行了谨慎审核，监事会认为：
（一）二〇一八年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇一八年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本季度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与二〇一八年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇一八年十月三十日
股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2018－54
国金证券股份有限公司
关于终止公开发行可转换公司
债券的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月29日召开第十届董事会第十七会议，审议通过了《关于终止公开发行可转换公司债券的议案》，现将有关事项公告如下：
一、本次公开发行可转换公司债券的基本情况
公司于2017年8月28日召开的第十届董事会第八次会议、2017年9月14日召开的2017年度第一次临时股东大会、2018年3月27日召开的第十届董事会第十三次会议和2018年4月25日召开的2017年年度股东大会审议通过了公司本次公开发行可转换公司债券的相关议案及方案调整议案。2017年12月22日，公司取得中国证监会《关于国金证券公开发行可转换公司债券的监管意见书》（机构部函[2017]2914号）。
本次公开发行可转债预计募集资金总额不超过人民币68亿元（含68亿元），扣除发行费用后全部用于补充公司营运资金，在可转债转股后按照相关监管要求补充公司资本金。
二、终止本次公开发行可转换公司债券的原因
自公司通过本次公开发行可转换公司债券的方案以来，公司董事会、管理层会同中介机构等一直积极推进。但由于期间资本市场环境发生变化，且审议本次公开发行的股东大会决议有效期届满，本次发行决策程序自动失效，结合公司实际经营情况并与中介机构审慎研究和充分讨论后，公司决定终止本次公开发行可转换公司债券事项。
三、本次终止公开发行可转换公司债券对公司的影响
本次终止公开发行可转换公司债券事项不会影响公司现有业务的正常经营，不会对公司持续稳定发展造成重大不利影响，不会损害公司及股东尤其是中小股东的利益。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：本次终止公开发行可转换公司债券事项不会对公司经营等造成重大不利影响，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，同意终止本次公开发行可转换公司债券事项。
根据相关规定，公司后续若再推出股权融资计划，须重新召开董事会和股东大会审议发行方案，并按规定进行披露后上报中国证监会核准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一八年十月三十日
2018年第三季度报告
公司代码：600109 公司简称：国金证券
