浪潮电子信息产业股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人张磊、主管会计工作负责人彭震及会计机构负责人(会计主管人员)吴龙声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

财务报表数据变动幅度达30%（含30%）以上，且占公司报表日资产总额5%（含5%）或报告期利润总额10%（含10%）以上项目分析：

应收账款较期初增加85.55%，主要系服务器及部件销售增长所致。

存货较期初增加85.1%，主要系本期订单增加，相应采购量增加所致。

短期借款较期初增加156.03%、应付债券较期初增加100%，主要系本期公司业务规模扩大，对流动资金需求增加，拓宽融资渠道，向银行借款及发行中期票据和超短期融资券所致。

营业收入、营业成本、销售费用较上年同期分别增加102.62%、102%、39.47%，主要系本期公司加大市场开拓力度，服务器及部件销售快速增长所致。

管理费用、研发费用较上年同期分别增加98.39%、172.76%，主要系本期业务规模扩大相应人力资源费用、售后服务费用增加及研发投入增加所致。

财务费用较上年同期增加148%，主要系业务规模扩大，新增补充流动资金借款及发行中期票据和超短期融资券所致。

资产减值损失较上年同期增加225.97%，主要系本期应收账款、存货增加，相应计提坏账准备和存货跌价准备增加所致。

所得税费用较上年同期增加40.38%，主要系本期利润总额增加所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

2018年9月6日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了向激励对象授予股票期权的相关议案。2018年9月18日，公司完成了股票期权授予登记工作。详细内容请分别查阅2018年9月8日、2018年9月19日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2018年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

七、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

董事长：张磊

二〇一八年十月

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2018-078

浪潮电子信息产业股份有限公司

第七届董事会第三十次会议决议

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）第七届董事会第三十次会议于2018年10月29日以通讯方式召开，会议通知于2018年10月26日以书面、电子邮件和电话方式发出，会议应到董事6名，实到董事6名，公司监事会成员及部分高管人员列席了会议。会议由公司董事长张磊先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

一、公司2018年第三季度报告及其摘要

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公司2018年第三季度报告全文》和《公司2018年第三季度报告正文》。

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

二、关于公司拟注册发行超短期融资券的议案（详见公告编号为2018-080号的“关于公司拟注册发行超短期融资券的公告”）

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

三、关于增加银行业务相关授权的议案

为适应公司业务发展需要，同意提高对公司董事长办理银行业务相关授权：（1）公司申请银行授信额度审批，单笔金额提高到不超过50亿元人民币，授信内容以具体的银行信贷业务为准；（2）公司申请办理各项银行信贷业务审批，单笔金额提高到不超过10亿元人民币（或同等外币折算金额）。

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

四、关于召开2018年第四次临时股东大会的议案（详见公告编号为2018-081号的“关于召开2018年第四次临时股东大会的通知”）。

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

以上第二项、第三项董事会议案，尚需提交公司2018年第四次临时股东大会审议。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十九日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2018-079

浪潮电子信息产业股份有限公司

第七届监事会第十五次会议决议

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浪潮电子信息产业股份有限公司第七届监事会第十五次会议于2018年10月29日以通讯方式召开，会议通知于2018年10月26日以书面、电子邮件和电话等方式发出，会议应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由公司监事长王春生先生主持。会议以通讯表决方式审议并通过如下议案：

一、公司2018年第三季度报告及其摘要

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2018年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

该议案同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票。

二、关于公司拟注册发行超短期融资券的议案（详见公告编号为2018-080号的“关于公司拟注册发行超短期融资券的公告”）

该议案同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司监事会

二〇一八年十月二十九日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2018-080

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于公司拟注册发行

超短期融资券的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

为满足公司经营和业务发展需要，进一步拓宽融资渠道，公司于2018年10月29日召开第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司拟注册发行超短期融资券的议案》，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行超短期融资券，注册额度不超过40亿元人民币，现将有关情况公告如下：

一、发行方案

1、发行主体：浪潮电子信息产业股份有限公司；

2、注册额度：注册额度不超过40亿元，将根据公司实际资金需求和发行时市场情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内一次性发行或分期发行；

3、资金用途：用于补充运营资金、偿还银行贷款及符合国家法律法规及政策和中国银行间市场交易商协会要求的其他用途；

4、发行利率：本次发行利率按照市场情况确定；

5、决议有效期：本次发行超短期融资券事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次发行超短期融资券的注册及存续有效期内持续有效；

本次超短期融资券的发行尚需获得中国银行间市场交易商协会的批准，最终发行方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准。

二、申请授权事项

为保证高效、有序地完成公司本次超短期融资券注册发行相关工作，特提请股东大会授权公司管理层办理本次注册发行具体事宜，包括但不限于：

1、在上述发行计划范围内，根据本公司资金需要、业务情况以及市场条件，全权决定和办理与发行超短期融资券有关的一切事宜；

2、聘请为本次发行超短期融资券提供服务的主承销商及其他中介机构；

3、在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由公司股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整；

4、根据公司需要及市场条件决定发行超短期融资券的具体条款以及相关事宜，并签署所有必要的法律文件。

5、本授权有效期自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

在公司股东大会审议通过本议案前，公司将根据有关规定组织本次超短期融资券的发行准备工作及前期相关手续。

三、审议程序

本次超短期融资券注册发行事项经由公司第七届董事会第三十次会议审议通过后，尚需提交公司2018年第四次临时股东大会审议并在中国银行间市场交易商协会接受注册后方可实施，在具体的注册有效期内持续有效。公司将按照有关规定及时披露本次超短期融资券注册发行的情况。

本次发行超短期融资券事宜能否获得注册具有不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

四、备查文件

1、公司第七届董事会第三十次会议决议；

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十九日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2018-081

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于召开2018年第四次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：公司2018年第四次临时股东大会。

2、会议召集人：经公司第七届董事会第三十次会议审议，决定由公司董事会召集召开本次会议。

3、会议召开的合法、合规性：董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

现场会议召开时间：2018年11月19日下午14:30

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年11月19日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年11月18日15:00 至2018年11月19日15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2018年11月12日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日（2018年11月12日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件二。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师。

8．现场会议地点：济南市浪潮路1036号S01号楼307会议室。

二、会议审议事项

1、审议《关于公司拟注册发行超短期融资券的议案》；

2、审议《关于增加银行业务相关授权的议案》；

特别说明：

上述议案已经公司第七届董事会第三十次会议审议通过，具体内容详见2018年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

三、提案编码

■

四、会议登记办法

1、凡出席会议的个人股东持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人持授权委托书、委托人及代理人身份证，委托人帐户卡办理登记手续。社会法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书，股东帐户卡、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真的方式登记。

2、登记时间及地点：

登记时间：2018年11月16日

（上午8:30－11:30，下午2:00－5:00）

登记地点：济南市浪潮路1036号本公司证券部

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

联系地址：济南市浪潮路1036号本公司证券部

联系电话：0531－85106229

传 真：0531－85106222

邮政编码：250101

联系人：郑雅慧

本次股东大会会期半天，出席会议者交通、食宿等费用自理。

七、备查文件

1、第七届董事会第三十次会议决议。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二○一八年十月二十九日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360977 ，投票简称：浪信投票

2、填报表决意见

本次股东大会的议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2018年11月19日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年11月18日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2018年11月19日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：授权委托书

股东授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（本单位）参加浪潮电子信息产业股份有限公司2018年第四次临时股东大会，特授权如下：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

受托人具有表决权[ ]/无表决权[ ]

委托人对股东大会审议事项表决如下：

■

本人/本单位未对上述审议事项做出具体指示，受托人有权[ ]/无权[ ]按照自己的意思表决。

委托人（法人股东）：

委托人身份证号码：

委托人帐户卡号码：

委托人持有股份数：

授权委托书签发日期： 年 月 日

本委托书的有效期限：自签署日起至本次股东大会结束。

委托人签名（法人股东加盖印章）：

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2018-077

2018年第三季度报告