宁波横河模具股份有限公司关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告

证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2018-089

转债代码：123013 证券简称：横河转债

宁波横河模具股份有限公司关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年8月28日召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十四次会议，于2018年9月14日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 7,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。上述额度在2018年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，可循环滚动使用，并授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于 2018 年 8 月 30 日在巨潮资讯网上刊登的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-068）。

根据上述决议及授权，公司于近日使用闲置募集资金购买了理财产品，具体情况公告如下：

一、本次购买银行理财产品的基本情况

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二、审批程序

《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》已经于2018年8月28日召开

的第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十四次会议、于2018年9月14日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。

三、关联说明

公司与上述银行无关联关系。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、理财产品虽属于保本型投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，

不排除该项投资受到市场波动的影响；

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投

资的实际收益不可预期；

3、相关工作人员的操作和监控风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、有能

力保障资金安全的发行机构。公司持有的保本型理财产品等金融资产，不能用于质押。

2、在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策并签署相关合同

文件，公司财务负责人负责组织实施，财务部门负责具体操作。公司将及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

3、公司董事会审计委员会及内部审计部门将对理财产品的投向、风险、收

益情况进行审计和监督，如出现异常情况将及时报告董事会，以采取控制措施。

4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘

请专业机构进行审计。

5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关

的损益情况。

四、对公司经营的影响

公司使用闲置的募集资金进行投资短期理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响募投项目正常建设的资金需要，通过适度的低风险理财，能够合理利用闲置的募集资金，提高资金使用效率，使公司获得一定投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、本公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况

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六 、备查文件

1、相关理财产品认购协议等文件；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

宁波横河模具股份有限公司

董 事 会

2018 年 10 月 30 日